期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》考前串講和答疑(201654李保林)第一頁(yè)，共81頁(yè)。期貨從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)《期貨法律法規(guī)》考前直播答疑主講老師：李保林第二頁(yè)，共81頁(yè)。課程內(nèi)容

一、考試介紹

二、近年真題知識(shí)點(diǎn)分布

三、歷年真題命題規(guī)律總結(jié)

四、《期貨法律法規(guī)》重難點(diǎn)解讀

第三頁(yè)，共81頁(yè)。一、考試介紹

1.機(jī)考，時(shí)間120分鐘，滿分100分，60分及格。題型及分值分布如下：

（1）單項(xiàng)選擇題（60×0.5分，共30分）

（2）多項(xiàng)選擇題（40×1分，共40分）

（3）判斷題（20×0.5分，共10分）

（4）綜合題（20×1分，共20分）一項(xiàng)或多項(xiàng)。

第四頁(yè)，共81頁(yè)。2.總體分析

（1）總體難度適中，考試內(nèi)容大多為相關(guān)法律條文，題量比較大，考查范圍較廣。

（2）考點(diǎn)、考查題目類型等重復(fù)概率高，歷年真題的參考價(jià)值很高。

（3）備考策略。建議以教材和真題為主，同時(shí)輔以練習(xí)題模擬測(cè)試，記憶考點(diǎn)。

第五頁(yè)，共81頁(yè)。二、近年真題知識(shí)點(diǎn)分布

1.2016年3月真題知識(shí)點(diǎn)分布第六頁(yè)，共81頁(yè)。法規(guī)單選多選判斷綜合題總分期貨交易管理?xiàng)l例983317期貨公司監(jiān)督管理辦法541411期貨交易所管理辦法73118期貨從業(yè)人員管理辦法63218最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定41058期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）33116期貨投資者保障基金管理暫行辦法32115期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法21125期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）12114期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定31114合計(jì)43281220752016年3月真題知識(shí)點(diǎn)分布第七頁(yè)，共81頁(yè)。

2.考試特點(diǎn)：考查重點(diǎn)突出

上述六個(gè)法規(guī)占比接近60%，其中綜合題15

題，占75%的比例，是復(fù)習(xí)的重難點(diǎn)，必須深刻理解記憶并掌握。

新增法規(guī)考查比重大，如《期貨公司監(jiān)督管理辦法》；個(gè)別?？挤ㄒ?guī)分值比重有所下降，如《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

第八頁(yè)，共81頁(yè)。三、歷年真題命題規(guī)律總結(jié)

命題點(diǎn)：各特定主體的權(quán)利和義務(wù)、職能、監(jiān)管等要求。

（一）對(duì)法律法規(guī)中具體條款的直接考查

考查期貨市場(chǎng)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)及權(quán)

限。

考查專業(yè)術(shù)語(yǔ)和重要概念，如期貨投資者保障基金、內(nèi)幕交易、凈資本等。

考查一些比較重要的數(shù)字，如時(shí)間、金額、人數(shù)、種數(shù)、比例、百分?jǐn)?shù)等，大多比較簡(jiǎn)單，各種題型都有，要求準(zhǔn)確識(shí)記。第九頁(yè)，共81頁(yè)。設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）。[2016年3月真題]

A．審批B．確認(rèn)

C．備案D．登記

【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

第十頁(yè)，共81頁(yè)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。[2016年3月真題]

A．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

C．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

D．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

第十一頁(yè)，共81頁(yè)。

【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第十二頁(yè)，共81頁(yè)。（二）綜合題題目相對(duì)平穩(wěn)、重復(fù)率高

考查主要集中在：

1．《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

重點(diǎn)老法規(guī)，分值大，約為5～8分，最近幾次分值稍有下降，但重要性不言而喻，必須掌握歷年真題，重點(diǎn)理解記憶?？疾榈闹R(shí)點(diǎn)多以強(qiáng)平的責(zé)任歸屬、無效合同、以及在實(shí)際操作過程中，當(dāng)客戶發(fā)生損失的時(shí)候，主要責(zé)任由誰(shuí)來承擔(dān)等知識(shí)點(diǎn)的考查。

第十三頁(yè)，共81頁(yè)。王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是

（）。[2016年3月真題]

A．由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B．由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C．由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D．由乙期貨公司承擔(dān)

第十四頁(yè)，共81頁(yè)。

【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。第十五頁(yè)，共81頁(yè)。

2．期貨公司監(jiān)督管理辦法

分值約為2～5分，近年修訂，分值有所增

加，重點(diǎn)掌握法條修訂處。

第十六頁(yè)，共81頁(yè)。某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被

批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是

（）。[2016年3月真題]

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】AB

第十七頁(yè)，共81頁(yè)。

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條第一款規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處

罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)

營(yíng)；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。第十八頁(yè)，共81頁(yè)。某擬投期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是（）。

A．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B．從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D．不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

第十九頁(yè)，共81頁(yè)。

【答案】AD

【解析】ABC三項(xiàng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦

法》第十三條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公

司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。D項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第三款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。第二十頁(yè)，共81頁(yè)。

3．期貨交易管理?xiàng)l例

分值約為2～4分，大多是對(duì)法條內(nèi)容的直接考查。

第二十一頁(yè)，共81頁(yè)。甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`,甲的持倉(cāng)損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對(duì)此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確的措施是（）。[2016年3月真題]第二十二頁(yè)，共81頁(yè)。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)

B．客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

C．客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

D．期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

【答案】BC

第二十三頁(yè)，共81頁(yè)。【解析】B項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。ACD三項(xiàng)，第三十五條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第二十四頁(yè)，共81頁(yè)。

4．期貨從業(yè)人員管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

?？挤ㄒ?guī)，難度不大，理解判斷即可。

第二十五頁(yè)，共81頁(yè)。劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。[2016年3月真題]

A．除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．不得以他人名義參與期貨交易

D．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

第二十六頁(yè)，共81頁(yè)。

【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。題中，劉某私下充當(dāng)乙期貨公司的居間人獲取返傭，損害其所在期貨公司利益，違反了該條規(guī)定的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。第二十七頁(yè)，共81頁(yè)。（三）計(jì)算題考查知識(shí)點(diǎn)集中

主要是在綜合題中考查。計(jì)算過程一般比較簡(jiǎn)單，必須牢記計(jì)算公式，理解后應(yīng)用。

1．考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)辦法》

如期貨公司凈資本的計(jì)算方法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)、警戒值等。

第二十八頁(yè)，共81頁(yè)。某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資

產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)

元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整

值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可

用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。

該公司期末凈資本為（）。[2016年3月真題]

A．2100萬(wàn)元B．2900萬(wàn)元

C．2700萬(wàn)元D．2800萬(wàn)元

【答案】C

第二十九頁(yè)，共81頁(yè)。

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦

法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/+其他調(diào)整項(xiàng)。則該公司的凈資本=3000－500+300－100=2700（萬(wàn)元）。第三十頁(yè)，共81頁(yè)。

某期貨公司的期末凈資本為4200萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。[2016年3月真題]

A．負(fù)債/凈資產(chǎn)

B．凈資本/凈資產(chǎn)

C．凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

D．凈資本第三十一頁(yè)，共81頁(yè)。【答案】ABD

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；（二）凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第三十二頁(yè)，共81頁(yè)。

第二十一條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

本題中，該公司的凈資本為4200萬(wàn)元＞1500萬(wàn)元×120%=1800萬(wàn)元，凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=0.7＞40%×120%=0.48，負(fù)債/凈資產(chǎn)=1000/6000=0.17＜150%×80%=1.2，均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；而凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=4200/4000=1.05＜100%×120%=1.2，低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。第三十三頁(yè)，共81頁(yè)。

2．賠償數(shù)額、補(bǔ)償金額的計(jì)算

如《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定的賠償額；

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》對(duì)補(bǔ)償金額的規(guī)定。

第三十四頁(yè)，共81頁(yè)。（四）真題風(fēng)格呈多樣化趨勢(shì)

教材中原話以填空形式考查的題型有所減少,組合題和應(yīng)用題增加。如多個(gè)考點(diǎn)在同一題目中考查，同一考點(diǎn)以多種形式、多種角度考查等。題目設(shè)計(jì)更加靈活，難度加大。

第三十五頁(yè)，共81頁(yè)。

休息10分鐘第三十六頁(yè)，共81頁(yè)。四、《期貨法律法規(guī)》重難點(diǎn)解讀

期貨交易管理?xiàng)l例（2012.10修訂）

1．本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊：

銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格，期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)；境內(nèi)從事境外商品期貨，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)。

第三十七頁(yè)，共81頁(yè)。

2．期貨公司成立條件：

注冊(cè)資本最低3000W，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨

幣出資≥85%；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第三十八頁(yè)，共81頁(yè)。

3．幾個(gè)重要日期：

①期貨公司成立審批：6個(gè)月內(nèi)；結(jié)算會(huì)員審批：3個(gè)月內(nèi)；期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。

②金融結(jié)算資格批復(fù)：3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員失效；IB業(yè)務(wù)：20日

第三十九頁(yè)，共81頁(yè)。

③期貨公司報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，多為2個(gè)月審批：（除第三、第六項(xiàng)外）

a．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

b．變更業(yè)務(wù)范圍

c．變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（20日內(nèi)決定）

d．新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

e．設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

f．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)（20日內(nèi)決定）第四十頁(yè)，共81頁(yè)。④期貨公司報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)（分布），多為20日內(nèi)審批：

a．變更法定代表人

b．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

c．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（2個(gè)月）

d．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

e．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

第四十一頁(yè)，共81頁(yè)。

4．交易所行為：

①先決定后報(bào)：提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施

②先報(bào)證監(jiān)會(huì)批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同、住所或場(chǎng)所變動(dòng)，合并分立解散

5．調(diào)查內(nèi)幕信息：經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，限制交易的時(shí)間不超過15日；案情復(fù)雜的，不超過30日。

第四十二頁(yè)，共81頁(yè)。

6．期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取下列措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格3日內(nèi)解除。

7．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。第四十三頁(yè)，共81頁(yè)。

期貨交易所管理辦法（施行）

1．會(huì)員大會(huì)：由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。每年一次。各種會(huì)議（會(huì)員大會(huì)，董事會(huì)等）結(jié)束10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。2/3以上會(huì)員參加才有效。

臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件：會(huì)員理事不足交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議,理事會(huì)認(rèn)為必要。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

2.理事會(huì)至少半年開一次，提前10天通知。理事會(huì)每屆3年。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理.

第四十四頁(yè)，共81頁(yè)。

3．人事任免：

期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事,每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)

會(huì)。

4．幾個(gè)重要日期：

交易所異常，暫停交易：不超過3個(gè)交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；

年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告；季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)告。第四十五頁(yè)，共81頁(yè)。

5．期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

6．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的訴訟，需報(bào)證監(jiān)會(huì)。

7．有價(jià)證券充抵保證金不高于Min{有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%，會(huì)員賬戶實(shí)有貨幣資金的4倍}。

8．會(huì)員違約：交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)，不足的：①全員結(jié)算制度的交易所：違約會(huì)員自有資金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)；②會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所：違約會(huì)員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)（取得追償權(quán)）第四十六頁(yè)，共81頁(yè)。

期貨公司監(jiān)督管理辦法（2014.8修訂）

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

第四十七頁(yè)，共81頁(yè)。3.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件。

4.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

6.期貨公司客戶資料保存期限不得少于20年.

第四十八頁(yè)，共81頁(yè)。

7.期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托,為其進(jìn)行期貨交易：

（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易

所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；

（3）期貨公司工作人員及其配偶；

（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第四十九頁(yè)，共81頁(yè)。8.《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

9.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

11.期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。

12.期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)：?jiǎn)我豢蛻簟⑻囟ǘ鄠€(gè)客戶。

第五十頁(yè)，共81頁(yè)。13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：

期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

14.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足

的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。

第五十一頁(yè)，共81頁(yè)。15.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

16.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

17.本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第五十二頁(yè)，共81頁(yè)。

期貨從業(yè)人員管理辦法（施行）

1．從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑

事或者證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年內(nèi)未因違法違規(guī)撤

銷資格。2年未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)

職業(yè)培訓(xùn)。

2．從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)

會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其資格。

3．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決

定起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)

告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。第五十三頁(yè)，共81頁(yè)。

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

（2008年4月30日施行）

1．暫停從業(yè)資格6-12個(gè)月，嚴(yán)重者3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)的情況。

2．撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)或者永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)的情形。

3．從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括的內(nèi)容。

第五十四頁(yè)，共81頁(yè)。

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2003年7月1日實(shí)施）

一、一般規(guī)定和管轄

1．人民法院處理糾紛，按合同確定違約責(zé)

任，約定違法除外；

2．侵權(quán)糾紛和無效合同，按雙方過錯(cuò)及因

果關(guān)系確定責(zé)任；

3．分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交

易，所在地為合同履行地；發(fā)生交割糾紛，期貨

交易所地為合同履行地；

第五十五頁(yè)，共81頁(yè)。

4．侵權(quán)、違約糾紛案件，訴由確定管轄；都有就按先訴由確定管轄；

5．期貨糾紛由中級(jí)，高級(jí)根據(jù)需要可以確定部分基層法院。第五十六頁(yè)，共81頁(yè)。二、承擔(dān)責(zé)任的主體

1．從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的民事責(zé)任，公司承擔(dān)；

2．授權(quán)非公司人員以本公司名義民事，公司承擔(dān)；

3．非期貨公司以期貨公司名義產(chǎn)民事，公司承擔(dān)；

4．不真實(shí)，符合規(guī)則自己承擔(dān)；

5．分支機(jī)構(gòu)超出，不能承擔(dān)，則公司承擔(dān)。

第五十七頁(yè)，共81頁(yè)。三、具體責(zé)任

（1）無效合同責(zé)任：（沒業(yè)務(wù)資格、沒客戶資格）

（2）交易行為責(zé)任：

（3）透支交易責(zé)任：

（4）強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任：

（5）實(shí)物交割責(zé)任：

（6）保證合約履行責(zé)任：

第五十八頁(yè)，共81頁(yè)。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

（2013年7月1日施行）

1．期貨公司應(yīng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)：

①凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)

②凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得

低于100%

③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

④流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

⑤負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

⑥規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

第五十九頁(yè)，共81頁(yè)。

2．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備由各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)）或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算,加總各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

第六十頁(yè)，共81頁(yè)。

3．重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

4．不得低于，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；不得高于，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

5．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。

第六十一頁(yè)，共81頁(yè)。

6．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總

表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

7．報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度7天內(nèi)，年度4個(gè)月內(nèi)。保存不少于5年。凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20%，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)

告。

第六十二頁(yè)，共81頁(yè)。

8．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取的

措施。

9．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)

公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況

和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，

整改期限不得超過20個(gè)工作日。

第六十三頁(yè)，共81頁(yè)。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）

（2008年5月1日施行）

1．對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、董事會(huì)（包括風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)）、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；

2．保證金安全存管制度/風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度/內(nèi)部治理控制制度/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)

則/風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

3．董事（含獨(dú)立董事），監(jiān)事，高管對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職，一票否決，首席風(fēng)險(xiǎn)官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。第六十四頁(yè)，共81頁(yè)。

4．首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。

5．首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

6．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起

10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，每年1月20日前提交年度工作

報(bào)告。（季度10日，年度20日）

7．證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不合適，2年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。第六十五頁(yè)，共81頁(yè)。

期貨投資者保障基金暫行辦法

（2007年8月1日施行）

1．保障基金

啟動(dòng)：由交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日賬戶總額的15%繳納形成。

后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬(wàn)分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。

暫停繳納：達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

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2．期貨公司違規(guī)，保證金損失補(bǔ)償：個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者10w（含）以下全額補(bǔ)償，超過了個(gè)人補(bǔ)償90%，機(jī)構(gòu)補(bǔ)償80%。

3．保證金缺口彌補(bǔ)：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時(shí)用保障基金，再不足用后續(xù)。

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期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法（施行）

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章

節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日：

①免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告；

②臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月；

③違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。

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1.高管任職條件

一般的董事、監(jiān)事金融業(yè)務(wù)或法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上專科以上獨(dú)立董事金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱本科董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席期貨>3年、金融>4年、法律會(huì)計(jì)>5年（研究生除期貨年限外可放寬1年）本科（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至專科）經(jīng)理層從業(yè)資格、認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試本科總經(jīng)理、副總經(jīng)理經(jīng)理層條件；期貨>3年、金融>4年、法律會(huì)計(jì)>5年（研究生除期貨年限外可放寬1年）擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官期貨>3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人>2年或者期貨1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)3年

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理從業(yè)資格；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨>3年或金融>4年本科第六十九頁(yè)，共81頁(yè)。

2．董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

3.高管人員最多在2家參股的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4.獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

（2007年4月19日施行）

1．金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

2．申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件。

3．證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

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4．交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。

5．非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

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6．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。

7．期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)