監(jiān)察審計(jì)心制度

編號(hào)SLJT-JCSJ-1實(shí)力集團(tuán)

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批準(zhǔn)人第i頁

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編號(hào)：SLJT-JCSJ-1實(shí)力集團(tuán)

頁碼：第ii頁共27頁目錄第篇審計(jì)罰制度...................................................................................................第章總.....................................................................................!第章審范與..................................................................!第章審程序.............................................................................!第章罰......................................................................................!第章附......................................................................................!六附則..............................................................................................錯(cuò)!第ii頁

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頁碼第3頁共27頁第3頁

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頁碼第4頁共27頁第篇監(jiān)審心罰（擬行版）第4頁

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頁碼第5頁共27頁第章

總

目錄____________________________________________6第章第章第章

處適的為其義___________________________違失行的任定___________________________處形及罰則________________________________第節(jié)罰式第節(jié)罰第節(jié)罰則第節(jié)從、輕數(shù)并處第章

處（訴程_第節(jié)處權(quán)限14第節(jié)審程及處流_第節(jié)處的行第節(jié)申訴16第章

臨處措_____________________________________23第5頁

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頁碼第6頁共27頁第一章

總

則第條第條第條第二章

處罰適用行為及其定第條第條指工方等合利第6頁

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頁碼第7頁共27頁應(yīng)商推銷備具因吃弄泄未第條第三章

違規(guī)失職為的責(zé)任認(rèn)第條第條第7頁

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頁碼第8頁共27頁1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

第條范圍包含第8頁

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頁碼第9頁共27頁一)二)履三)第四章

處罰形式處罰細(xì)則第一節(jié)處罰式第條序號(hào)處罰形式

內(nèi)容

附加經(jīng)處罰123

書面警告記過記大過

有提醒注意、不致再犯的意思，屬于申誡處分指對(duì)于違法違紀(jì)行為的過錯(cuò)予以記載，屬警戒性的紀(jì)律制裁方式。

罰款*元罰款*元罰款*元4

指根據(jù)受處罰人崗位職級(jí)劃分，在不改變降級(jí)（降薪）位的情況下，進(jìn)行職級(jí)的降低，同時(shí)根據(jù)對(duì)應(yīng)的職級(jí)調(diào)整崗位工資及津貼。5

降職、撤職

指對(duì)受處罰人進(jìn)行職位的降低或撤離，同時(shí)根據(jù)對(duì)應(yīng)的職位調(diào)整崗位工資及津貼。67

合指由于受罰人達(dá)到公司勞動(dòng)合同中所協(xié)定同之情形面無條件解除勞動(dòng)關(guān)系。機(jī)法責(zé)任第二節(jié)處罰期第9頁

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頁碼10頁共27頁第一

第二

第三

第四

第五

序號(hào)12

處罰形書面警告記過

處罰期6個(gè)月8個(gè)月

處罰期相關(guān)約定處罰期內(nèi)不得晉升職務(wù)、職級(jí)；工資調(diào)整不受影響。處罰期內(nèi)不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得漲薪。處罰期內(nèi)不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得漲薪；3

記大過

10個(gè)月

處罰期內(nèi)不參與績效考核享有績效工資456

降級(jí)（降薪）12個(gè)月降職、撤職12個(gè)月解除勞動(dòng)合同-

和獎(jiǎng)金。處罰期內(nèi)不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得漲薪；處罰期內(nèi)不參與績效考核享有績效工資和獎(jiǎng)金。處罰期內(nèi)不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得漲薪；處罰期內(nèi)不參與績效考核享有績效工資和獎(jiǎng)金。永遠(yuǎn)不再聘用第三節(jié)處罰則第六

照下第10頁

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頁碼11頁共27頁監(jiān)察審計(jì)心處罰細(xì)則序號(hào)

行為概述

表現(xiàn)形式

涉事金額元）或范圍

處罰對(duì)象

處罰措施

附加經(jīng)罰（元

利用職務(wù)便利將公司財(cái)物占為己有利用職務(wù)之便為自己或他人謀取私利或違規(guī)辦理業(yè)務(wù)吃、拿、卡、要，向下屬或合作方借款、借物，或變相收受財(cái)物與供應(yīng)商、承包商、客戶或第三方串通，損害公司利益者私自將公司場(chǎng)地出租、銷售，謀取私利的未經(jīng)授權(quán)，介入商鋪轉(zhuǎn)租轉(zhuǎn)售，使用公司場(chǎng)地、資源從事經(jīng)營活動(dòng)

無下限無下限無下限無下限無下限無下限

當(dāng)事人當(dāng)事人當(dāng)事人當(dāng)事人當(dāng)事人當(dāng)事人

解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同以權(quán)謀私

未經(jīng)公司同意從事經(jīng)濟(jì)往

職務(wù)侵占

括但不限于向合作方推銷產(chǎn)品和服務(wù)、中

無下限

當(dāng)事人

解除勞動(dòng)合同收受賄賂

間承攬工程項(xiàng)目等）

營私舞弊

虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取公司財(cái)物等盜竊公司財(cái)物；私自竊取公司文件資料

無下限無下限

當(dāng)事人當(dāng)事人

解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同

挪用公款收受賄賂或回扣干預(yù)正常的招標(biāo)采購活動(dòng)為自己或他人謀取利益的私自將公司資金存入個(gè)人卡賬戶

無下限無下限

當(dāng)事人當(dāng)事人當(dāng)事人個(gè)人帳戶持有人

解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同降級(jí)、撤職解除勞動(dòng)合同

提供虛假信息或利用管理漏洞，有意掩蓋

1萬元以下

當(dāng)事人

記大過、降薪、降職

10

事實(shí)真相，為自己或他人獲得不當(dāng)利益

1萬元（含）以上

當(dāng)事人

解除勞動(dòng)合同第11頁

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頁碼12頁共27頁監(jiān)察審計(jì)心處罰細(xì)則序號(hào)

行為概述

表現(xiàn)形式

涉事金額元）或范圍

處罰對(duì)象

處罰措施

附加經(jīng)罰（元隱瞞失職行為的事實(shí)真相或授意、指使、強(qiáng)令隱瞞失職行為的事實(shí)真相；

偽造或變?cè)?、隱匿、篡改、毀滅有關(guān)證據(jù)

當(dāng)事人

解除勞動(dòng)合同或授意、指使、強(qiáng)令、脅迫他人偽造或變?cè)?、隱匿、篡改、毀滅有關(guān)證據(jù)的

泄露機(jī)密

泄漏公司重要商業(yè)秘密，導(dǎo)致項(xiàng)目開發(fā)與效益受損者

當(dāng)事人

解除勞動(dòng)合同

泄露招投標(biāo)信息，有損招標(biāo)公平的

當(dāng)事人

書面警告、記過

200

未經(jīng)審批公章濫用

公章保管人

書面警告、記過

200未經(jīng)授權(quán)，對(duì)外簽署任何涉及公司內(nèi)容的

函括但不限于公司欠款證明、紛

當(dāng)事人

記過

50說明等）

瀆職失職濫用職權(quán)

干擾阻正下屬員工正常履行應(yīng)盡職責(zé)的工作瀆職失職、過失致使公司利益遭受損失者

損失金額11萬≤損失金額<2≤損失金額萬10≤損失金額<30萬

當(dāng)事人主要責(zé)任人

書面警告記過記大過降級(jí)、降薪降職、撤職

205010

30萬(含)以上

解除勞動(dòng)合同

內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得分分值<40

降級(jí)降薪

內(nèi)控失效

內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得分40≤分值<50

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

記大過

10

內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得分50≤分值<60

書面警告

20

妨礙審計(jì)

對(duì)本單位違規(guī)人員的處理，拒不按照上級(jí)制定的有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行或執(zhí)行不力的對(duì)監(jiān)察審計(jì)中心作出的整改意見和處理決定，拖延、搪塞、執(zhí)行不力，或不按規(guī)定

主要責(zé)任人主要責(zé)任人

記過記大過

5010第12頁

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頁碼13頁共27頁監(jiān)察審計(jì)心處罰細(xì)則序號(hào)

行為概述

表現(xiàn)形式

涉事金額元）或范圍

處罰對(duì)象

處罰措施

附加經(jīng)罰（元時(shí)間上報(bào)糾正整改情況的拒絕或拖延提供審計(jì)監(jiān)察事項(xiàng)資料，或拒

絕接受審計(jì)監(jiān)察種方式逃避、

主要責(zé)任人

記過

50妨礙審計(jì)監(jiān)察工作者

對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人打擊報(bào)復(fù)的威脅、污辱、打擊報(bào)復(fù)審計(jì)監(jiān)察人員，侵犯審計(jì)監(jiān)察人員名譽(yù)、人格、人身安全者

當(dāng)事人當(dāng)事人

解除勞動(dòng)合同解除勞動(dòng)合同情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，經(jīng)總裁辦核準(zhǔn)后移送司法機(jī)關(guān)。第13頁

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頁碼14頁共27頁第七

第四節(jié)從重、從輕數(shù)錯(cuò)并罰理第八

第九

第十

第五章

處罰（申）程序第一節(jié)

處罰權(quán)限第十條總第十條總第14頁

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頁碼15頁共27頁第二節(jié)

審批程序及理流程第十條報(bào)、失一第十條處第十條罰附處罰決定第三節(jié)

處罰的執(zhí)行第十條處下述方式()

據(jù)()

則上經(jīng)當(dāng)()

次第15頁

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頁碼16頁共27頁()

第四節(jié)

申訴第十條處個(gè)見附第十條力第十條論第十

第十條復(fù)復(fù)議結(jié)果第16頁

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頁碼17頁共27頁第十條理云南實(shí)力股集團(tuán)有限司監(jiān)察審計(jì)心處罰流程(

)監(jiān)察審計(jì)中心事實(shí)

總裁過，補(bǔ)充

人力資源部門

當(dāng)事人

表單或依據(jù)文件《調(diào)查報(bào)告》《責(zé)任人溝通確認(rèn)單》證取處罰建議

《處罰建議報(bào)批單》批審

告知

《處罰告知書》處罰

申訴）

并歸檔

確認(rèn)并反行情況

罰處復(fù)核理由充分

并移交書料

《申訴表》《申訴資料移交表》《申訴審定通知書》

當(dāng)事人訴申第17頁

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頁碼18頁共27頁附件一

云南實(shí)控集團(tuán)有公處罰建報(bào)單編號(hào)：文件名稱報(bào)送單位

監(jiān)察審計(jì)中心

報(bào)時(shí)

年

月

日

擬人急緩

□般□件□加急

密

級(jí)

□密□密□密報(bào)范：

主范：違規(guī)事實(shí)及處罰建議：擬人意見部門意見中負(fù)人意見人資意見總意備第18頁

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頁碼19頁共27頁附件二被處罰人

云南實(shí)控集團(tuán)有公處罰決告書編號(hào)：實(shí)力監(jiān)罰【）所在機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)集團(tuán)審批意見附件請(qǐng)貴人力資源中心落實(shí)相關(guān)處分，并在10工作日內(nèi)將此表反饋本中心。監(jiān)察審計(jì)中心年月日簽收人：

年

月

日人力資源中心

處理結(jié)果經(jīng)辦人：

年

月

日第19頁

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頁碼20頁共27頁附件三申訴日：申訴人申訴事項(xiàng)：

云南實(shí)控集團(tuán)有公申訴表編號(hào)：所在部門申訴事由：申訴依據(jù)及材料：1、書面材料2、音頻材料3、視頻材料4、其他材料人力資源中心受理人：

收件日期第20頁

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頁碼21頁共27頁附件四移交資料清單：1、申訴表2、申訴資料

云南實(shí)控集團(tuán)有公申訴資移表編號(hào)：移交部門：人力資源中心移交人：時(shí)間：

接收部門：監(jiān)察審計(jì)中心接收人：時(shí)間：第21頁

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頁碼22頁共27頁附件五云南實(shí)控集團(tuán)有公申訴審?fù)〞?/p>

第22頁

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頁碼23頁共27頁第六章第十條義

臨時(shí)處罰施第23頁

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頁碼24頁共27頁第十條用第十條罰處一),二)停薪資發(fā)公第十條罰報(bào)第24頁

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頁碼25頁共27頁第十條罰第十條罰第十條時(shí)第25頁

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編號(hào)：SLJT-JCSJ-1實(shí)力集團(tuán)

頁碼26頁共27頁附件六

云南實(shí)控集團(tuán)有公監(jiān)察審中臨時(shí)處決審批單

第26頁

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編號(hào)：SLJT-