PAGEPAGE11工程咨詢服務商激勵機制的探討摘要：在大型工程建設中，引進工程咨詢服務商，有利于業(yè)主在項目建設過程中作出正確的決策，最終提高建設項目的綜合效益。本文依據(jù)委托-代理理論，探討了制約工程咨詢服務商工作積極性的因素，并提出了一套建立激勵機制的模式。關鍵字：工程咨詢服務商激勵機制一引言[1]隨著人類社會經(jīng)濟的發(fā)展，特別是隨著科技的進步，現(xiàn)代工程咨詢業(yè)的活動范圍不斷擴大，貫穿于投資建設的全過程，包括工程項目的可行性研究及其評估、項目融資策劃、工程勘察沒計，設備采購和工程承包商的招標評標、施工過程的監(jiān)理以及建成投產(chǎn)后的技術培訓服務和后評價等。我國的工程咨詢業(yè)，是改革開放初期的產(chǎn)物，是八十年代的新興產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過二十年引進、創(chuàng)建、發(fā)展的曲折歷程，已經(jīng)成為工程服務業(yè)的重要組成部分。把工程咨詢引進項目建設領域，既是一次大膽的嘗試，同時需要解決很多問題。如何有效地調動工程咨詢服務商的工作積極性，是項目業(yè)主需要解決的關鍵問題。二工程咨詢服務商工作態(tài)度的分析模型項目業(yè)主和工程咨詢服務商作為“經(jīng)濟人”，個人行為的約束效力不強，強調個人理性與最優(yōu)選擇，個人選擇的行為結果可能對社會有效，也可能無效，雙方的博弈關系屬于非合作博弈。為了更好地分析如何使工程咨詢服務商更加努力工作，本文將項目業(yè)主及工程咨詢服務商視為一場博弈中的兩個參與者，結合委托-代理理論，建立“固定報酬的確定性委托-代理模型”對兩者關系進行研究[2]。1.模型假設假設1，項目業(yè)主與工程咨詢服務商之間的委托-代理關系基于一種契約，可能是隱性的，也可能是顯性的。此時，業(yè)主只選擇是否委托服務商履行工程咨詢職能；假設2，工程咨詢服務商的工作業(yè)績是其工作努力程度的確定函數(shù)，業(yè)主可以根據(jù)項目的完成情況掌握工程咨詢服務商的工作情況；假設3，工程咨詢服務商的行為選擇假設是離散變量，只有工作努力和工作不努力兩種情況。假設4，工程咨詢服務商工作努力表示遵守國家的相關法律規(guī)程，沒有違法現(xiàn)象，但不代表其工作有成效。2.模型的建立與分析在此模型中，首先是項目業(yè)主選擇是否委托，其次是工程咨詢服務商選擇是否接受合同，最后是工程咨詢服務商接受合同后選擇的努力水平，這是一個三階段博弈，用博弈樹表示兩者之間的博弈模型，如圖1所示。圖1項目業(yè)主與工程咨詢服務商之間委托-代理博弈的博弈樹圖1項目業(yè)主與工程咨詢服務商之間委托-代理博弈的博弈樹123不委托努力不努力接受不接受委托[R(0)，0][R(0)，0][，][，]在這個博弈中，博弈雙方都清楚自己和對方的得益情況，也能觀測到對方選擇，因而是一個完全而且完美的動態(tài)博弈，用遞推歸納法進行分析。（1）首先分析工程咨詢服務商第三階段選擇努力還是不努力，此時在第一階段項目委托方選擇了委托，工程咨詢服務商在第二階段選擇接受委托的情況下，在第三階段選擇是否努力。如果選擇努力，那么項目業(yè)主就能得到較高的產(chǎn)出R(H)（綜合效益較高的項目），但是項目業(yè)主需支付較高的報酬ω(H)；工程咨詢服務商得到較高的報酬ω(H)，但有較高的支出（投入大量人力、物力）(-H)，此時項目業(yè)主的得益為：R(H)-ω(H)，工程咨詢服務商得益為ω(H)-H。如果工程咨詢服務商選擇偷懶（工作不努力），那么項目業(yè)主得到較低產(chǎn)出R(L)（綜合效益較低的項目），支付工程咨詢服務商較低報酬ω(L)；工程咨詢服務商得到較低的報酬ω(L)，但只有較低的支出(-L)，同時因為工作不努力，工程咨詢服務商在項目建設過程中可以得到一定的額外收入R(e)，此時雙方得益分別為R(L)-ω(L)和ω(L)-L+R(e)，根據(jù)理性博弈方的決策原則，如果：ω(H)-H≥ω(L)-L+R(e)即ω(H)≥ω(L)-L+R(e)+H（1）此時，工程咨詢服務商會選擇努力，上述不等式是工程咨詢服務商努力的“激勵相容約束(IC)”,其經(jīng)濟意義是：只有當努力工作的工程咨詢服務商得到的報酬，達到在偷懶時候的基本報酬以上或持平（持平時，工程咨詢服務商會考慮自身的聲譽），還有一個至少不低于能補償努力工作比偷懶更大負效用的增加額時，工程咨詢服務商才可能自覺選擇努力工作，如果約束條件不滿足，工程咨詢服務商必然選擇偷懶。（2）再分析第二階段項目工程咨詢服務商是否接受委托。因為第三階段工程咨詢服務商的選擇有努力和不努力兩種可能，分別對應于不同的得益情況。工程咨詢服務商選擇努力工作時，得益為ω(H)-H，選擇偷懶時得益為ω(L)-L+R(e)。作為理性的博弈方，在兩種情況下，工程咨詢服務商選擇接受合同而非拒絕的條件分別是：ω(H)-H≥0（努力）（2）ω(L)-L≥0（不努力）（3）這兩個不等式是兩種情況下工程咨詢服務商選擇合同的“參與約束(IR)”,其經(jīng)濟含義是：工程咨詢服務商從委托合同中得到的收益不能小于拒絕合同時的最大收益，這是工程咨詢服務商接受業(yè)主委托管理項目的基本條件。此時參與約束不等式只要求不小于0，等于0時表示如果沒有接到其它收益更高的項目，工程咨詢服務商為了維持自身的運營，也可能在沒有任何得益的情況下接受委托。在此不考慮工程咨詢服務商接受項目業(yè)主委托而放棄的其它機會的利益，即不考慮工程咨詢服務商的機會成本。（3）最后分析第一階段項目業(yè)主的選擇。用R(0)表示項目業(yè)主沒有委托工程咨詢服務商進行項目管理時所獲得的綜合效益。如果工程咨詢服務商在第二階段選擇的是拒絕或項目審批未通過，那么項目業(yè)主在這一階段的選擇是無關緊要的。如果工程咨詢服務商在第二階段選擇接受，第三階段選擇努力或不努力，針對工程咨詢服務商的兩種選擇，項目業(yè)主也面臨兩種選擇情況：（1）如果第三階段工程咨詢服務商選擇努力，項目業(yè)主得益為R(H)-ω(H)，顯然當R(H)-ω(H)>R(0)時，委托工程咨詢服務商管理能帶給業(yè)主更大的收益，自然會選擇委托，否則選擇不委托；（2）如果第三階段工程咨詢服務商選擇偷懶，項目業(yè)主的收益為：R(L)-ω(L)-R(e)，同樣，當R(L)-ω(L)-R(e)>R(0)時，項目業(yè)主選擇委托，否則不委托。歸納上述三階段項目業(yè)主和工程咨詢服務商的選擇可知，作為理性人，業(yè)主選擇委托的條件是委托能最終得到綜合效益高的項目，工程咨詢服務商接受委托的條件是從委托契約中得到的收益大于（至少等于）不接受契約時的最大收益。當努力工作能給工程咨詢服務商帶來較不努力的更大收益時，自然會選擇努力。4委托-代理博弈的進一步研究工程咨詢服務商作為“經(jīng)濟人”，會因追求自身利益最大化，以不規(guī)范行為（工作中不符合國家法律法規(guī)或者社會公共道德的行為，即存在道德風險）損害業(yè)主的利益?，F(xiàn)假設工程咨詢服務商存在道德風險行為傾向，并設其正常酬金為ω，其若產(chǎn)生道德風險行為帶來的額外收入為R(e)，e解釋為工程咨詢服務商產(chǎn)生不規(guī)范行為的嚴重程度，且R’(e)>0，即工程咨詢服務商行為越不規(guī)范，獲得的額外收入越多。另外，假設工程咨詢服務商的不規(guī)范行為被發(fā)現(xiàn)的可能性為P，發(fā)現(xiàn)后罰金為F(e)。被發(fā)現(xiàn)行為不規(guī)范后，工程咨詢服務商的保留工資水平為ω0，則工程咨詢服務商行為不規(guī)范時的期望收益ω1為：（4）故工程咨詢服務商只有在滿足以下條件時，才不會產(chǎn)生不規(guī)范行為：（5）可得其解為：（6）根據(jù)公式（6）可得以下結論：（1）若項目業(yè)主可以完全監(jiān)督工程咨詢服務商（P=1），參與約束意味著項目業(yè)主支付給工程咨詢服務商的報酬等于或者略大于他的保留工資即可。（2）若不可以完全監(jiān)督工程咨詢服務商（P<1），則項目業(yè)主支付給工程咨詢服務商的報酬隨其不規(guī)范行為被發(fā)現(xiàn)的概率P的減少（監(jiān)督越困難）而提高。（3）如果監(jiān)督完全沒有可能，任何報酬激勵都不能抑制工程咨詢服務商不規(guī)范行為的發(fā)生。再考察ω與工程咨詢服務商行為不規(guī)范時的期望收益Eω1的差異Δω，即工程咨詢服務商在不規(guī)范行為產(chǎn)生后所增加的收益：（7）通過對上式的分析，可以得出如下結論：（1），如果對工程咨詢服務商不規(guī)范行為的懲罰力度越大，其行為不規(guī)范產(chǎn)生的期望收益減少，使其行為不規(guī)范的可能性就越小。（2），如果項目業(yè)主支付給工程咨詢服務商的報酬越高，激勵程度越高，即由于加大了工程咨詢服務商產(chǎn)生不規(guī)范行為的機會成本，就會減弱其產(chǎn)生不規(guī)范行為的動機。（3），說明對工程咨詢服務商的監(jiān)督程度越高，因為不規(guī)范行為越容易被發(fā)現(xiàn)，那么產(chǎn)生不規(guī)范行為的可能性就越小。由此說明，工程咨詢服務商行為不規(guī)范的主要原因是目前的項目建設領域，在復雜的委托-代理鏈條下，尚缺少一套行之有效的工程咨詢服務商規(guī)范機制，使其在追求自身利益最大化時缺少約束，不能與項目業(yè)主的利益保持一致。這種情況下，工程咨詢服務商的不規(guī)范行為就會直接影響項目的綜合效益，也可能會間接導致項目建設領域腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。鑒于此，為更好地發(fā)揮工程咨詢服務商在項目建設過程中的作用，獲得綜合效益高的項目，在加強監(jiān)管的同時，無疑需要加強對其的有效激勵。三激勵機制的設計與實施1.工程咨詢服務商行為激勵機制設計的完整框架模型激勵機制設計即業(yè)主為實現(xiàn)“項目綜合效益高”的目標，根據(jù)激勵工程咨詢服務商的需要，設計多種激勵手段（誘導因素）及其結構和關系，使工程咨詢服務商行為規(guī)范化和相對固定化，以充分調動其在項目建設過程中的工作積極性，從而以盡可能低的成本達到激勵兼容的目的，同時實現(xiàn)項目業(yè)主目標、組織目標和工程咨詢服務商目標。激勵機制的設計是以激勵手段集合為核心，建立激勵手段實施的保障制度，在綜合考慮項目業(yè)主、工程咨詢服務商以及項目組織的目標的情況下，根據(jù)環(huán)境因素的變化，加強信息溝通，不斷調整目標，以達到有效激勵工程咨詢服務商的目的，其完整的框架模型[3]，如圖2所示，并做如下說明：（1）激勵手段集合激勵手段是激勵機制的誘導因素，指可以調動工程咨詢服務商積極性的獎酬資源，激勵手段集合包括激勵手段的種類、組合、結構等。（2）行為導向制度由激勵手段誘發(fā)的工程咨詢服務商工作積極性并和整個項目組織的目標一致，行為導向制度設計的目的就是要設計出一套完整的制度，誘使總工程咨詢服務商按項目業(yè)主期望的方向努力工作。（3）行為強度制度工程咨詢服務商對激勵手段的響應存在一個響應速度和響應強度問題，兩者與工程咨詢服務商的需要和激勵強度相關。一般而言，如果激勵手段根本不滿足工程咨詢服務商的需要，他對激勵手段就不會產(chǎn)生響應；如果激勵手段在較低程度上滿足他的需要，他的響應速度會較慢，響應強度會較弱，只有當激勵手段在較高強度上滿足工程咨詢服務商的需要，他才會快速而高強度地做出響應，而且激勵強度越大，他對此響應速度越快，響應強度越大。行為強度制度設計的目的，就是要將工程咨詢服務商的努力水平調整在一定范圍之內，防止他對激勵手段響應緩慢和強度弱化。（4）行為持續(xù)制度工程咨詢服務商最初對激勵手段做出了合適的行為反應，也不一定意味著在較長時間內保持這種行為。行為持續(xù)制度設計就是要通過合理選擇和組合激勵手段，并運用其它方法，防止工程咨詢服務商行為短期化，使他的規(guī)范行為具有較好的持續(xù)性。目標兼容目標兼容環(huán)境因素項目委托方因素集合激勵主體——項目委托方目標集合行為導向制度行為強行為持度制度續(xù)制度行為規(guī)范制度服務商目標集合項目組織因素集合激勵手段集合項目組織目標集合服務商個人因素集合環(huán)境因素目標調整信息溝通環(huán)境因素圖2激勵機制設計框架圖（5）行為規(guī)范制度行為規(guī)范制度相當于激勵機制的制動子系統(tǒng)，該制度通過對工程咨詢服務商的教育和處罰，使之行為規(guī)范化，符合項目業(yè)主的預期期望，具體包括對他的教育制度、行為懲戒制度等。以上五項內容構成五位一體的激勵機制設計內容，在具體設計時以綜合形式表現(xiàn)出來。2.激勵機制的實施以工程咨詢服務商行為結果評價為基礎，根據(jù)圖2所示的激勵機制設計框架模型，從以下幾個方面實施激勵機制[4]：（1）確定合理的薪酬、福利和津貼薪酬制度是工程咨詢服務商激勵機制的主要內容，項目業(yè)主可以將項目收益的一部分分割出來支付工程咨詢服務商的報酬。這種支付方法在實踐中具有可操作性，在理論上體現(xiàn)了作為代理者的工程咨詢服務商擁有部分的剩余索取權。將薪酬制度與項目的綜合效益掛鉤，綜合效益越高，薪酬越高；業(yè)績越差，報酬越低，經(jīng)濟學家張維迎等認為這樣有利于提高經(jīng)營者本人及企業(yè)成員的“綜合積極性”。另外，福利和津貼是物質激勵的重要組成部分，是對薪酬制度的有效補充。作為工程咨詢服務商，需要高效率、滿負荷地工作，業(yè)主應為其配備必要的工作條件，如汽車、專用辦公室、專用停車位及提供通訊補助等，有必要時提供其它福利措施。（2）強化精神激勵的作用精神激勵是相對于物質激勵而言的，指通過一系列非物質方式滿足個體心理需要，改變其意識形態(tài)、激發(fā)其工作活力。對工程咨詢服務商的精神激勵包括事業(yè)激勵、聲譽和地位激勵、權力激勵、競爭激勵、道德和情感激勵等。（3）設計最優(yōu)契約項目業(yè)主可以通過設計最優(yōu)契約，明確工程咨詢服務商的責任、權利和義務，采取獎勵或懲罰措施，給予他最佳的行為激勵，最終使其