2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選題庫答案單選題（共50題）1、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B2、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍【答案】A3、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C4、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統(tǒng)一開戶【答案】C5、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結(jié)算價為每噸2840元。當日結(jié)算準備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B6、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風(fēng)險準備金以外的其他負債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容【答案】D7、期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經(jīng)理【答案】A8、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B9、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A10、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B11、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】C12、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A13、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A14、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，當風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B15、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】A17、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D18、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A19、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A20、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構(gòu)投資者【答案】C21、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A22、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度【答案】C23、當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。A.違約B.當事人起訴狀中在先C.侵權(quán)D.當事人選擇的訴由【答案】B24、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D25、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B26、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D27、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B28、期貨公司應(yīng)當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D29、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D31、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當（）。A.獨立承擔投資風(fēng)險B.與期貨公司共同承擔投資風(fēng)險C.不承擔投資風(fēng)險D.與期貨公司商量如何承擔投資風(fēng)險【答案】A32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B33、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D34、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責(zé)任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D35、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】A36、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。A.期貨公司應(yīng)當取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C37、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D38、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務(wù)部【答案】B39、注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D40、期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B41、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B42、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導(dǎo)和審查C.指導(dǎo)和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C43、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益【答案】C44、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)（）。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查C.審議期貨公司的對外投資計劃D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】B45、期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交規(guī)定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D46、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D47、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負責(zé)人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A48、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額【答案】A49、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責(zé)任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險D.市場【答案】C50、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B多選題（共30題）1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。A.負債調(diào)整值B.客戶未足額追加的保證金C.資產(chǎn)調(diào)整值D.客戶權(quán)益【答案】ABC2、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD3、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.按一定原則加倉【答案】ABC4、下列選項中期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.國家機關(guān)和事業(yè)單位B.期貨公司工作人員及其配偶C.未能提供開戶證明材料的單位和個人D.期貨交易所工作人員及其配偶【答案】ABCD5、下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。A.國家機關(guān)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.事業(yè)單位D.證券、期貨市場禁止進入者【答案】ABCD6、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分【答案】ABCD7、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤的是（）．A.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直核讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險;證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險【答案】ABCD8、下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述，正確的有()。A.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風(fēng)險管理功能B.期貨公司應(yīng)當為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)C.期貨公司應(yīng)當定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力D.期貨公司應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程【答案】BCD9、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。A.全資擁有一家期貨公司B.控股一家期貨公司C.與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制D.被一家期貨公司控股【答案】ABC10、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD11、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC12、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD13、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業(yè)務(wù)必須分離B.不得混合操作C.應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】BCD14、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.建立并執(zhí)行當日負債結(jié)算制度B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告C.對非結(jié)算會員的所有科目的內(nèi)容應(yīng)當與期貨交易所保持一致D.確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】BD15、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是()。A.中華人民共和國公民B.境外大型期貨公司C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人【答案】CD16、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法為期貨公司或者其分支機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的情形有（）。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上D.符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABD17、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險準備金代為承擔違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險準備金代為承擔違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】AC18、以下（）應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實際控制的賬戶”。A.行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔實際損益的他人賬戶C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶【答案】ABCD19、期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉(zhuǎn)。A.向公司董事支付報酬B.為客戶支付手續(xù)費C.為客戶支付稅款D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】BCD20、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）A.參加.列席相關(guān)的會議B.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時應(yīng)當向公司全體董事書面報告。A.期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的B.凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的C.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的D.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合標準的【答案】BD22、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的有（）。A.代股東接受交易密碼B.代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)濟合同C.代股東下達交易指令D.對股東的開戶資料進行審查【答案】AC23、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明()。A.事件的起因B.目前的狀態(tài)C.可能發(fā)生的后果D.應(yīng)對方案或者措施【答案】ABCD24、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，甲