微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)管制與反托拉斯法第1頁(yè)/共51頁(yè)第19章

管制與反托拉斯法邁克爾·帕金經(jīng)濟(jì)學(xué)（第5版）第2頁(yè)/共51頁(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)給管制和反托拉斯法下定義區(qū)分管制公共利益論和俘獲論解釋管制如何影響價(jià)格、產(chǎn)量、利潤(rùn)以及消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間交易收益的分配第3頁(yè)/共51頁(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)（續(xù)）解釋在許多有歷史意義的案例中如何運(yùn)用反托拉斯法解釋今天如何運(yùn)用反托拉斯法第4頁(yè)/共51頁(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)給管制和反托拉斯法下定義區(qū)分管制公共利益論和俘獲論解釋管制如何影響價(jià)格、產(chǎn)量、利潤(rùn)以及消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間交易收益的分配第5頁(yè)/共51頁(yè)市場(chǎng)干預(yù)政府對(duì)壟斷和寡頭市場(chǎng)的干預(yù)：管制反托拉斯法第6頁(yè)/共51頁(yè)市場(chǎng)干預(yù) 管制政府機(jī)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種管理規(guī)定

反托拉斯法管制和禁止某些種類的市場(chǎng)行為的法律第7頁(yè)/共51頁(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)給管制和反托拉斯法下定義區(qū)分管制的公共利益論和俘獲論解釋管制如何影響價(jià)格、產(chǎn)量、利潤(rùn)以及消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間交易利益的分配第8頁(yè)/共51頁(yè)管制的經(jīng)濟(jì)理論影響管制需求的四個(gè)因素：每個(gè)買(mǎi)者的消費(fèi)者剩余買(mǎi)者的數(shù)量每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)者剩余企業(yè)的數(shù)量第9頁(yè)/共51頁(yè)影響管制供給的三個(gè)因素：每個(gè)買(mǎi)者帶來(lái)的消費(fèi)者剩余每個(gè)企業(yè)帶來(lái)的生產(chǎn)者剩余受益選民的數(shù)量管制的經(jīng)濟(jì)理論第10頁(yè)/共51頁(yè) 政治均衡

管制的數(shù)量處于這樣的狀態(tài)：管制使得沒(méi)有一個(gè)利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)用額外的資源去迫使政治家做出改變是值得的，而且也沒(méi)有一個(gè)政治家集團(tuán)發(fā)現(xiàn)提供不同的管制是值得的。管制的經(jīng)濟(jì)理論第11頁(yè)/共51頁(yè) 政治均衡（續(xù)）公共利益理論提供的管制滿足了消費(fèi)者和生產(chǎn)者總剩余最大化的需求俘獲論提供的管制滿足了生產(chǎn)者剩余最大化——經(jīng)濟(jì)利益最大化的生產(chǎn)者需求。管制的經(jīng)濟(jì)理論第12頁(yè)/共51頁(yè)自1887年以來(lái)，已經(jīng)建立了許多管制機(jī)構(gòu)。自1977年以來(lái)，行業(yè)已經(jīng)在經(jīng)歷逐漸取消管理的過(guò)程。管制和取消管制第13頁(yè)/共51頁(yè)管制過(guò)程官員們是被任命的機(jī)構(gòu)采用了一套做法和規(guī)則機(jī)構(gòu)向公司發(fā)放許可證價(jià)格和數(shù)量管制管制和取消管制第14頁(yè)/共51頁(yè)自然壟斷

一個(gè)企業(yè)可以以低于兩個(gè)或更多企業(yè)的成本供給整個(gè)市場(chǎng)的行業(yè)管制和取消管制第15頁(yè)/共51頁(yè) 邊際成本定價(jià)規(guī)則使價(jià)格等于邊際成本

如果企業(yè)出現(xiàn)虧損，就有可能實(shí)行：價(jià)格歧視兩部分收費(fèi)補(bǔ)貼管制和取消管制第16頁(yè)/共51頁(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)給管制和反托拉斯法下定義區(qū)分管制公共利益論和俘獲論解釋管制如何影響價(jià)格、產(chǎn)量、利潤(rùn)以及消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間交易利益的分配第17頁(yè)/共51頁(yè)總剩余數(shù)量（百萬(wàn)戶）1530024610D價(jià)格和成本（美元/戶·月）2520108ATC每戶的虧損MC自然壟斷：邊際成本定價(jià)第18頁(yè)/共51頁(yè)平均成本定價(jià)規(guī)則使價(jià)格等于平均總成本企業(yè)獲得平均利潤(rùn)管制和取消管制第19頁(yè)/共51頁(yè)生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者剩余1530024610D2520108ATCMC無(wú)謂損失數(shù)量（百萬(wàn)戶）價(jià)格和成本（美元/戶·月）自然壟斷：邊際成本定價(jià)第20頁(yè)/共51頁(yè)俘獲管制者利潤(rùn)最大化管制和取消管制第21頁(yè)/共51頁(yè)1530024610D2520108ATCMC無(wú)謂損失經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)消費(fèi)者剩余18MR數(shù)量（百萬(wàn)戶）價(jià)格和成本（美元/戶·月）自然壟斷：利潤(rùn)最大化第22頁(yè)/共51頁(yè)機(jī)構(gòu)如何確定管制價(jià)格？答案：收益率管制管制和取消管制第23頁(yè)/共51頁(yè) 收益率管制把價(jià)格水平定在使受管制企業(yè)的資本能賺到某個(gè)目標(biāo)百分比收益的水平。

擴(kuò)大成本企業(yè)將會(huì)盡可能高地激發(fā)表面成本管制和取消管制第24頁(yè)/共51頁(yè)ATC（擴(kuò)大的）1530024610DATC2520108MC經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)MR18利潤(rùn)最大化數(shù)量（百萬(wàn)戶）價(jià)格和成本（美元/戶·月）自然壟斷：擴(kuò)大成本第25頁(yè)/共51頁(yè) 激勵(lì)管制計(jì)劃對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)以使其有效經(jīng)營(yíng)并控制住成本。

公共利益，還是俘獲？管制與哪一個(gè)理論更一致并不完全清楚價(jià)格管制并不要求用邊際成本定價(jià)規(guī)則管制和取消管制第26頁(yè)/共51頁(yè)電力 3.2 6.1天然氣 3.3 8.2鐵路 5.1 7.2以上平均 3.9 7.2經(jīng)濟(jì)平均 6.6 5.1 年份 行業(yè) 1962–69 1970–77受管制壟斷的收益率第27頁(yè)/共51頁(yè) 消費(fèi)者 生產(chǎn)者

剩余 剩余 總剩余行業(yè) （1990年10億平均）鐵路 8.5 3.2 11.7電信 1.2 0.0 1.2有線電視 0.8 0.0 0.8總計(jì) 10.5 3.2 13.7取消自然壟斷管制的收益第28頁(yè)/共51頁(yè) 卡特爾管制對(duì)管制行業(yè)的每一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量進(jìn)行限制防止違約

管制——運(yùn)用哪一種理論？公共利益論俘獲論管制和取消管制第29頁(yè)/共51頁(yè)MCMR勾結(jié)的寡頭20500100200300500D403010400生產(chǎn)者利益的管制公共利益的管制數(shù)量（次數(shù)）價(jià)格和成本（美元/次）第30頁(yè)/共51頁(yè)受管制寡頭的收益率航空 12.8 3.0貨運(yùn) 13.6 8.1經(jīng)濟(jì)平均 6.6 5.1 年份 行業(yè) 1962–69 1970–77第31頁(yè)/共51頁(yè) 消費(fèi)者 生產(chǎn)者

剩余 剩余 總剩余行業(yè) （1990年10億美元）航空 11.8 4.9 16.7貨運(yùn) 15.4 -4.8 10.6總計(jì) 27.2 0.1 27.3受管制寡頭的收益第32頁(yè)/共51頁(yè)做出預(yù)期

為什么對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)和電信業(yè)取消管制？

經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來(lái)越有信心，更加直言于從取消管制中獲益的預(yù)期。

我們可以預(yù)期會(huì)看到更多的取消管制的出現(xiàn)。管制和取消管制第33頁(yè)/共51頁(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)（續(xù)）解釋在許多有歷史意義的案例中如何運(yùn)用反托拉斯法解釋今天如何運(yùn)用反托拉斯法第34頁(yè)/共51頁(yè)反托拉斯法謝爾曼法，1890第一部分：

每一個(gè)限制了各州之間和與外國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)來(lái)往的合約、托拉斯和其他形式的聯(lián)合或勾結(jié)，都被宣布為違法的。第35頁(yè)/共51頁(yè)謝爾曼法，1890第二部分：

每一個(gè)將要壟斷、企圖壟斷、或與任何個(gè)人或一些人聯(lián)合或勾結(jié)起來(lái)壟斷了各州之間或與外國(guó)的任何一部分貿(mào)易或商業(yè)往來(lái)的人，都被認(rèn)為是犯有重罪的人。反托拉斯法第36頁(yè)/共51頁(yè)克萊頓法案及其修正案克萊頓法案 1914羅賓遜—帕特曼法案 1936謝勒爾—?jiǎng)P弗維法案 1950

只有下列做法實(shí)際上減少了競(jìng)爭(zhēng)或引起壟斷時(shí)，這些法案才禁止它們：反托拉斯法第37頁(yè)/共51頁(yè)克萊頓法案及其修正案（續(xù)一）1.價(jià)格歧視2.要求購(gòu)買(mǎi)同一企業(yè)其他物品（稱為搭售）的合約。反托拉斯法第38頁(yè)/共51頁(yè)克萊頓法案及其修正案（續(xù)二）3.要求一個(gè)企業(yè)只從一個(gè)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)特定類別的所有必需品的合約（稱為必需品合約）。4.禁止企業(yè)出售競(jìng)爭(zhēng)性東西的合約（稱為排他性交易）。反托拉斯法第39頁(yè)/共51頁(yè)克萊頓法案及其修正案（續(xù)三）5.禁止賣者在某個(gè)區(qū)域之外再出售一種產(chǎn)品的合約（稱為地區(qū)限制）。6.獲得競(jìng)爭(zhēng)者的股份或資產(chǎn)。7.成為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的董事。反托拉斯法第40頁(yè)/共51頁(yè)里程碑式的反托拉斯案例

1914年成立了聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)，以負(fù)責(zé)實(shí)施反托拉斯法。

理性規(guī)則：

產(chǎn)生于合并和企業(yè)之間協(xié)定的壟斷并不一定是非法的。

垂直和縱向的聯(lián)合是非法的。第41頁(yè)/共51頁(yè)案例 年份

判決與結(jié)果1.價(jià)格勾結(jié)Socony-Vacuum石油公司有罪：為了價(jià)格勾結(jié)而聯(lián)合，無(wú)視理性規(guī)則。1940有罪：價(jià)格勾結(jié)，總裁被罰款并監(jiān)禁。1961通用電氣、西屋公司和其他公司Archer,Daniels,Midland1996有罪：價(jià)格勾結(jié)，罰款1億美元。里程碑式的反托拉斯案例第42頁(yè)/共51頁(yè)案例 年份

判決與結(jié)果2.企圖壟斷美國(guó)煙草和美孚石油公司19111920美國(guó)鋼鐵公司有罪：命令交出在其他公司的大部分股權(quán)；提出“理性規(guī)則”——根據(jù)謝爾曼法，只有不合理的聯(lián)合有罪無(wú)罪：雖然是美國(guó)鋼鐵公司擁有極大市場(chǎng)份額（接近壟斷），但僅僅是“規(guī)模大并不違法”；“理性規(guī)則”的運(yùn)用。里程碑式的反托拉斯案例第43頁(yè)/共51頁(yè)案例 年份

判決與結(jié)果2.企圖壟斷（續(xù)一）美國(guó)鋁公司1945有罪：太大——有太大的市場(chǎng)份額，以“理性規(guī)則”的解釋為結(jié)束。有罪：Kinney的所屬關(guān)系——零售網(wǎng)絡(luò)——削弱了競(jìng)爭(zhēng)，這些零售網(wǎng)絡(luò)被指定銷售Kinney產(chǎn)品（布朗鞋業(yè)提供8%的Kinney鞋，Kinney銷售全國(guó)鞋產(chǎn)品的2%）。布朗鞋業(yè)公司1962里程碑式的反托拉斯案例第44頁(yè)/共51頁(yè)案例 年份

判決與結(jié)果2.企圖壟斷（續(xù)二）有罪：洛杉磯的兩個(gè)超市的合并限制了競(jìng)爭(zhēng)（合并的企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了洛杉磯市場(chǎng)的7.5%）。Von雜貨公司1965里程碑式的反托拉斯案例第45頁(yè)/共51頁(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)解釋在許多有歷史意義的案例中如何運(yùn)用反托拉斯法解釋今天如何運(yùn)用反托拉斯法第46頁(yè)/共51頁(yè)今天的反托拉斯法反對(duì)微軟的案例：1.在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)上有壟斷力量。2.運(yùn)用掠奪性定價(jià)和搭售做法實(shí)現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)瀏覽器市場(chǎng)上的壟斷。3.用其他反競(jìng)爭(zhēng)的做法加強(qiáng)自己在這兩個(gè)市場(chǎng)上的壟斷。第47頁(yè)/共51頁(yè)微軟的反擊微軟對(duì)所有指控提出挑戰(zhàn)。它認(rèn)為，盡管今天Windows占優(yōu)勢(shì)，但它易于受到新操作系統(tǒng)的沖擊。它宣稱，把IE（互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器）與Windows98結(jié)合在一起提供了一種有