浦東新區(qū)花木街道辦2017年度架空線入地改造項目績效評價報告評價單位：上海華炬會計師事務(wù)所有限公司2018年06月浦東新區(qū)花木街道辦2017年度架空線入地改造項目績效評價報告項目實施單位：浦東新區(qū)花木街道辦項目主管部門：浦東新區(qū)花木街道辦評價委托單位：浦東新區(qū)花木街道辦評價中介機構(gòu)：上海華炬會計師事務(wù)所有限公司機構(gòu)負責人：趙國理目 錄報告摘要 1一、項目基本情況 4（一）項目立項背景及目的 4（二）預(yù)算資金安排及實際支出、結(jié)轉(zhuǎn)情況 5（三）組織管理和實施情況 5（四）績效目標完成情況 11二、項目評價過程 12（一）評價目的 12（二）評價方案制定過程 12（三）績效評價原則及方法 13（四）數(shù)據(jù)采集方法及過程 15（五）績效評價實施過程 15三、評價結(jié)論及指標分析 16（一）評價結(jié)論 16（二）指標分析 18四、取得的主要業(yè)績 24五、存在的問題 25六、改進措施和相關(guān)建議 25七、評價報告相關(guān)附件 26報告附件1：項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表 26報告附件2：架空線入地改造項目績效評價指標體系表 29報告附件3：調(diào)查問卷整理及分析 40報告附件 4：訪談情況匯總分析報告 43報告摘要多年以來，隨著城市的快速發(fā)展，電力、通訊、有線、網(wǎng)絡(luò)等專業(yè)服務(wù)公司為擴容發(fā)展業(yè)務(wù)，安排施工人員進小區(qū)進行架線、鋪設(shè)電纜、設(shè)立配線箱柜，由于沒有統(tǒng)一的規(guī)范管理，各專業(yè)公司各自為政，再加上居民安全意識低，生活圖方便私自亂拉亂接，一些老舊小區(qū)單元門或者墻壁上都布滿粗細不一、顏色各異的各種電線，既難看又不安全。由于電線涉及多家產(chǎn)權(quán)單位，權(quán)屬不清，有的屬于電力部門、有的屬于電信部門、有的是網(wǎng)絡(luò)公司，小區(qū)電線電纜私接亂拉存在著巨大的安全隱患，光靠社區(qū)居委會的力量是不能解決這個問題的，為了統(tǒng)一解決困擾小區(qū)居民的這個老大難問題，花木街道辦設(shè)立了 2017年架空線入地改造實事項目。2017年，架空線入地改造項目總預(yù)算 6250.00萬元，實際支出金額3967.17萬元，預(yù)算執(zhí)行率63.47%。架空線入地改造項目實施范圍內(nèi)容為：完成培花社區(qū)、牡丹社區(qū)及由由社區(qū)3個社區(qū)10個小區(qū)的架空線入地改造；項目實施日期：2017年1月1日至2017年12月31日。為了解該項目的實際執(zhí)行效果，上海華炬會計師事務(wù)所有限公司受新區(qū)花木街道辦委托，按照既定的工作方案、指標體系、評分標準、評價方法和評價方式，對架空線入地改造項目實施了績效評價。經(jīng)過我們對該項目綜合績效評價，項目最終總得分為88.42分，按照浦東新區(qū)績效評價等級評定標準，評價結(jié)果為“良”。該項目完成了培花社區(qū)、牡丹社區(qū)及由由社區(qū)3個社區(qū)10個小區(qū)的架空線入地改造。工程招投標規(guī)范，施工無人身和設(shè)備事故，施工質(zhì)量管理嚴格，工程竣工一次驗收合格。通過該項目的落實，把小區(qū)原來蜘蛛網(wǎng)一樣的線纜進行了入地改造，解決長期困擾居民的“黑色污染“問題，消除了潛在的安全隱患，同時使小區(qū)更整潔美觀。該項目決策依據(jù)充分程序規(guī)范，政策配套落實到位，項目管理流程基本合規(guī)，業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范，項目產(chǎn)出目標基本完成，但項目竣工時間有所滯后，會計核算方法有待改善。一、主要業(yè)績與經(jīng)驗項目的順利實施，解決了長期困擾居民的“老大難”問題項目辦及代建單位對工程安全質(zhì)量高度重視，按照施工單位制定相關(guān)工程質(zhì)量控制與安全管理制度，在施工過程中嚴格要求其遵守相關(guān)制度及措施，加強工程質(zhì)量管理、施工安全與文明宣傳教育，規(guī)范操作程序。施工監(jiān)理單位對工程施工實行全過程跟蹤，項目在施工過程無安全事故、無不文明施工現(xiàn)象發(fā)生。順利完成了由由社區(qū)、牡丹社區(qū)、培花社區(qū)等3個社區(qū)10個小區(qū)的強弱電架空線入地改造，加強對強弱電線路設(shè)施的保護同時，解決長期困擾居民的“黑色污染”這個老大難的問題，消除了潛在的安全隱患，美化小區(qū)居住環(huán)境。二、存在的問題（一）會計明細核算方式有待改善本項目會計核算方式以“小區(qū)架空線入地改造”作為二級明細統(tǒng)一進行核算，沒有設(shè)立三級明細核算科目。不能直觀反映不同社區(qū)架空線入地改造項目的財政資金使用情況，不利于加強對財政資金的監(jiān)督，提高財政資金使用效率。會計明細核算有待改善。（二）工程進度控制不佳，工程未按時完工按照代建單位與施工單位簽訂的施工合同約定，牡丹社區(qū)、由由社區(qū)與培花社區(qū)3個社區(qū)9個標段均應(yīng)在合同約定竣工時間完成施工，經(jīng)項目組對照施工合同與竣工報告及監(jiān)理報告， 3個社區(qū)9個標段均未按合同約定時間竣工。代建單位對工程進度控制不佳，工程竣工時間滯后。三、改進措施和相關(guān)建議（一）改善項目明細會計核算方式花木街道財務(wù)科應(yīng)改善項目明細會計核算方式，在二級明細“小區(qū)架空線入地改造”下，按社區(qū)增加一個三級明細核算，便于對每個社區(qū)架空線入地改造工程進行財務(wù)單獨核算，便于了解每個社區(qū)架空線資金使用情況，從而加強對財政資金的監(jiān)督，提高財政資金使用效率。（二）項目辦應(yīng)加強對代建單位的監(jiān)督和考核， 隨時掌握項目施工進度花木街道項目辦應(yīng)加強對代建單位的監(jiān)督和考核，把工程施工進度控制作為重要的考核指標。項目辦應(yīng)時刻關(guān)注各項目進度情況，如發(fā)現(xiàn)項目施工進度有所滯后， 未按施工計劃進度和合同約定時間推進，應(yīng)下達紙質(zhì)整改通知書，督促代建單位定期整改，加緊推進。并把工程竣工及時與否與工程代建費的掛鉤，相應(yīng)調(diào)整代建費。浦東新區(qū) 2017年度架空線入地改造項目績效評價報告為全面落實《上海市預(yù)算績效管理實施辦法》（滬財績〔2014〕22號）精神，根據(jù)浦東新區(qū)財政局《關(guān)于開展浦東新區(qū)2018年預(yù)算績效管理工作的通知》（浦財督[2018]40號）、《關(guān)于印發(fā)浦東預(yù)算績效管理實施辦法的通知》（浦財督[2015]48號）的工作要求，推進建立“預(yù)算編制有目標、預(yù)算執(zhí)行有監(jiān)控、預(yù)算完成有評價、評價結(jié)果有反饋、反饋結(jié)果有應(yīng)用”的預(yù)算績效管理機制，加強和規(guī)范浦東新區(qū)花木街道辦的財政預(yù)算管理工作，受浦東新區(qū)人民政府花木街道辦（以下簡稱花木街道辦）的委托，上海華炬會計師事務(wù)所有限公司承擔了2017年度架空線入地改造項目（以下簡稱該項目）的績效評價工作。根據(jù)《上海市預(yù)算績效管理實施辦法》（滬財績〔2014〕22號）的要求，采用因素分析法、比較法、公眾評判法，采取數(shù)據(jù)對比，標準和抽樣調(diào)查相結(jié)合，同時輔以訪談，研討、審計等方法，對該項目的財政資金使用及其效果，實施績效評價并形成績效評價報告。一、項目基本情況（一）項目立項背景及目的1、項目立項背景及目的多年以來，隨著城市的快速發(fā)展，電力、通訊、有線、網(wǎng)絡(luò)等專業(yè)服務(wù)公司為擴容發(fā)展業(yè)務(wù)，安排施工人員進小區(qū)進行架線、鋪設(shè)電纜、設(shè)立配線箱柜，由于沒有統(tǒng)一的規(guī)范管理，各專業(yè)公司各自為政，再加上居民安全意識低，生活圖方便私自亂拉亂接，一些老舊小區(qū)單元門或者墻壁上都布滿粗細不一、顏色各異的各種電線，既難看又不安全。由于電線涉及多家產(chǎn)權(quán)單位，權(quán)屬不清，有的屬于電力部門、有的屬于電信部門、有的是網(wǎng)絡(luò)公司，小區(qū)電線電纜私接亂拉存在著巨大的安全隱患，光靠社區(qū)居委會的力量是不能解決這個問題的，為了統(tǒng)一解決困擾小區(qū)居民的這個老大難問題，花木街道辦設(shè)立了 2017年架空線入地改造實事項目，花木街道辦設(shè)立了 2017年架空線入地改造一次性實事項目，安排預(yù)算資金 6250.00萬。2、項目主要實施范圍內(nèi)容及日期架空線入地改造項目實施內(nèi)容為：對培花社區(qū)、牡丹社區(qū)及由由社區(qū)3個社區(qū)芳華路268弄、253弄及310弄、白楊路1065弄、梅花路768弄、花木路839弄、嚴楊路173弄、116弄及166弄、嚴鎮(zhèn)路75弄等10個小區(qū)的架空線進行入地改造，具體內(nèi)容：電力架空線及附件等拆除與埋地、電力管道及電纜敷設(shè)、π箱安裝、電纜終端箱安裝、路燈改造等。項目實施日期：2017年1月1日至2017年12月31日。（二）預(yù)算資金安排及實際支出、結(jié)轉(zhuǎn)情況22017年，架空線入地改造項目總預(yù)算6250.00萬元，實際支出金額3967.17萬元，預(yù)算執(zhí)行率63.47%。項目資金全部由浦東新區(qū)財政承擔。項目預(yù)算及實際支出情況詳見表一、項目預(yù)算及實際支出明細表。表一、項目預(yù)算及實際支出明細表單位：萬元項目預(yù)算資金額支付金額培花社區(qū)架空線入地改造2452.001690.82牡丹社區(qū)架空線入地改造867.00590.07由由社區(qū)架空線入地改造1993.001362.67其他二三類費用938.00323.61合計6250.003967.17（三）組織管理和實施情況1.項目主管部門及職責花木街道辦是項目的主管單位，負責項目立項、預(yù)算編制、項目的組織與管理、預(yù)算資金撥付、項目監(jiān)督考核工作。全面負責街道實事項目的領(lǐng)導(dǎo)；負責審核通過年度實事項目預(yù)算和實事項目的初步方案，提交黨工委會議討論決定；對未列入年度預(yù)算的新增項目和年中預(yù)算調(diào)整進行討論審定并提交街道黨工委會議討論決定；聽取監(jiān)督小組和項目辦的工作匯報，提出工作要求。2.項目實施部門及職責項目實施部門是花木街道辦項目管理辦負責街道實事項目的具體實施和管理工作，根據(jù)新區(qū)建設(shè)工程項目管理規(guī)定和街道建設(shè)工程項目管理辦法，做好項目征詢梳理、立項調(diào)整、設(shè)計論證、項目工程招標、合同簽訂、進度管理、資料歸檔、協(xié)調(diào)項目設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、代建、施工、審價等單位之間以及與物業(yè)公司、居委會、業(yè)主等各方面關(guān)系等相關(guān)工作。3.項目其他關(guān)聯(lián)方（1）代建單位上海鑫榮房地產(chǎn)綜合開發(fā)有限公司主要負責：1）工程項目前期管理協(xié)助委托人向政府有關(guān)部門辦理項目申請、立項、報批等一系列手續(xù)，直到取得政府相關(guān)部門的手續(xù)；招投標前期咨詢策劃及招投標管理；2）工程項目施工全過程協(xié)調(diào)及管理負責對項目建設(shè)質(zhì)量、進度、投資、安全文明 施工及合同實施有效的管理；負責審核、簽證施工工作進度表；負責造價咨詢單位、工程監(jiān)理單位的報表的收集整理和分析工作；負責現(xiàn)場監(jiān)督施工單位；處理施工現(xiàn)場突發(fā)事件；組織項目工程的分部及階段性驗收；組織項目的竣工驗收、工程結(jié)算和項目決算審計工作；負責檢查、督促施工單位、監(jiān)理單位竣工資料編制；負責組織設(shè)計、施工、監(jiān)理、居委會、物業(yè)公司等單位進行驗收；負責項目資料的收集、整理、編冊并移交。（2）項目其他單位及職責：該項目6個子項目均由上海百通項目管理咨詢有限公司進行招投標代理；通工程施工監(jiān)理造價咨詢單位具體見下表。表二 工程施工監(jiān)理造價咨詢單位明細表序子項目名稱中標施工單位監(jiān)理單位設(shè)計單位審價單位號培花社區(qū)架空線上海共聯(lián)通信信上海百通項目管廣州南方建筑1還未開展入地改造1標息發(fā)展有限公司理咨詢有限公司設(shè)計研究院培花社區(qū)架空線上海信辰通信工上海百通項目管廣州南方建筑2還未開展入地改造2標程有限公司理咨詢有限公司設(shè)計研究院上海思南電力建培花社區(qū)架空線上海佳友電力有廣州南方建筑3設(shè)工程監(jiān)理有限還未開展入地改造3標限公司設(shè)計研究院公司江西省郵電規(guī)由由社區(qū)架空線上海佳友電力有上海百通項目管4劃設(shè)計院有限還未開展入地改造1標限公司理咨詢有限公司公司江西省郵電規(guī)由由社區(qū)架空線上海電信工程有上海百通項目管5劃設(shè)計院有限還未開展入地改造2標限公司理咨詢有限公司公司江西省郵電規(guī)由由社區(qū)架空線上海電信科技發(fā)上海百通項目管6劃設(shè)計院有限還未開展入地改造3標展有限公司理咨詢有限公司公司上海思南電力建上海郵電設(shè)計牡丹社區(qū)架空線上海佳友電力有7設(shè)工程監(jiān)理有限咨詢研究院有還未開展入地改造1標限公司公司限公司上海郵電設(shè)計牡丹社區(qū)架空線

上海信辰通信工

上海百通項目管8

咨詢研究院有

還未開展入地改造

2標

程有限公司

理咨詢有限公司限公司上海郵電設(shè)計牡丹社區(qū)架空線

上海電信科技發(fā)

上海百通項目管9

院咨詢研究院

還未開展入地改造

3標

展有限公司

理咨詢有限公司有限公司4.項目組織管理情況項目的組織及管理流程如下：（1）項目立項申報流程項目辦深入基層調(diào)查根據(jù)實際需求，編報下年度項目計劃↓經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，報項目辦匯總↓報請街道辦主要領(lǐng)導(dǎo)審核↓經(jīng)街道黨政辦公會議審議后，報新區(qū)相關(guān)部門初審，開始立項↓項目辦編制立項報告（立項理由、工程建設(shè)概況、工程建設(shè)周期、資金預(yù)概算）并填寫建設(shè)工程項目申報表，申請立項↓與新區(qū)財政部門及新區(qū)相關(guān)部門進行協(xié)調(diào)和溝通申請列入建設(shè)計劃，財政局及相關(guān)部門經(jīng)過審核，批復(fù)同意后，該項目正式立項↓項目辦將區(qū)財政局審批通過后的預(yù)算項目委托給有相關(guān)資質(zhì)的設(shè)計單位進行設(shè)計、出圖。（2）項目管理及實施流程圖施工圖紙確認↓項目辦委托有資質(zhì)的招標單位編制招標文件↓進行公開招標、政府采購中心發(fā)布中標公告，發(fā)送中標通知書↓建設(shè)方與施工方簽訂施工合同↓項目辦會同代建單位選定監(jiān)理單位對施工項目進行全程監(jiān)督（包括質(zhì)量、安全、工期等內(nèi)容），監(jiān)理單位備選庫由區(qū)財政局牽頭，通過招投標的形式選擇形成↓施工方進行施工、同時項目辦會同代建單位在招投標、施工、監(jiān)理、審計等過程中全程參與各方的協(xié)調(diào)管理↓建設(shè)單位對施工單位進行履約評價（包括階段評價、綜合評價、保修期滿評價↓施工結(jié)束后監(jiān)理單位出具工程質(zhì)量評估報告，有室內(nèi)裝修、粉刷的項目還需要出具空氣質(zhì)量檢測報告↓項目辦牽頭，組織代建單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、使用或管理單位進行項目驗收，監(jiān)理單位出具驗收報告（4）現(xiàn)場組織管理機構(gòu)圖公司總部項目經(jīng)理技術(shù)負責人工財務(wù)部

程管理部

材供部項目技術(shù)員

項目副經(jīng)理（5）工程質(zhì)量保證體系架構(gòu)圖項目經(jīng)理工程技術(shù) 質(zhì)量檢測 物資供應(yīng) 經(jīng)營管理文裝質(zhì)設(shè)計材設(shè)施資回成件飾量備量料備工金訪本資工監(jiān)檢管供供機管保核料程督測理應(yīng)應(yīng)具理修算施工質(zhì)量 監(jiān)督預(yù)控 采購 資金5.項目相關(guān)管理制度1）財務(wù)管理方面。項目單位制定了《花木街道辦“三重一大”制度》、《花木街道辦財務(wù)管理制度》、《關(guān)于經(jīng)費報銷的規(guī)定》、《公務(wù)卡使用規(guī)定》，同時制定了《預(yù)算業(yè)務(wù)控制流程》、《收支業(yè)務(wù)控制》、《采購業(yè)務(wù)控制》、《資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制》等內(nèi)控制度，明確了資金申請所需憑證支付程序及控制，保證了專項資金的?？顚Ｓ?。2）項目管理方面。項目單位制定了《花木街道實事項目管理制度》明確了街道實事項目的管理機構(gòu)以及各個部門的職責分工，對項目的管理流程、資金撥付、審計評估、資料歸檔等做了明確的規(guī)定。施工單位制定了《工程施工方案》、《項目部的組成和管理》、《施工進度計劃》、《質(zhì)量保證措施》、《工期保證措施》、《施工技術(shù)措施》、《安全施工措施》、《文明施工環(huán)境保護措施》、《工地防火措施》等，對工程人員任職資格、安全施工措施、文明施工措施、工程進度管理都做了明確規(guī)定，有力保證了工程施工的順利進行，確保工程質(zhì)量一次性驗收合格。（四）績效目標完成情況1、項目總目標2017年度，花木街道辦通過投入6250.00萬項目經(jīng)費，完成培花社區(qū)、牡丹社區(qū)、由由社區(qū)3個社區(qū)10個小區(qū)架空線入地改造，保護了小區(qū)強弱電線路設(shè)施的同時，解決長期困擾居民的“黑色污染”這個老大難的問題，消除了潛在的安全隱患，美化小區(qū)居住環(huán)境。2、項目績效目標完成情況根據(jù)上述總體目標，該項目應(yīng)完成年度績效目標（見表三） ：表三項目績效目標完成情況表序號績效目標目標值完成比率1計劃完成3個社區(qū)10個小區(qū)架空線入地改造100%100%2工程各方均簽訂安全施工、文明施工、廉政建設(shè)100%100%責任書3工程驗收一次性合格100%100%4工程完工均按合同約定完成100%0%5 施工安全無事故 無事故 無事故6加強工程文明施工管理，沒有居民投訴無投訴無投訴7工程建設(shè)廉政無違紀無違紀現(xiàn)象無違紀現(xiàn)象8施工現(xiàn)場治安無違法事件無違法事件無違法事件9施工現(xiàn)場環(huán)境保護到位無污染無環(huán)境污染無環(huán)境污染10工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)范規(guī)范11小區(qū)安全改善有效改善有效改善12小區(qū)美觀提升有效提升有效提升二、項目評價過程（一）評價目的1．摸清該項目資金投入、產(chǎn)出及績效狀況，并提供科學(xué)決策的客觀依據(jù)；2．通過績效評價轉(zhuǎn)變政績觀念，客觀、公正地評價該項目績效，總結(jié)項目開展的經(jīng)驗；3．通過績效評價，完善該項目的財政政策，優(yōu)化、公平資金的配置及資金支出結(jié)構(gòu)。（二）評價方案制定過程本公司明確了小組成員分工和職責，根據(jù)該項目具體情況，收集該項目立項、實施過程中有關(guān)的文件、資料，通過走訪花木街道辦項目與代建單位負責項目實施的人員，了解項目的實施范圍和對象、項目組織和管理情況、項目的實施流程，查閱了項目預(yù)算資金的批復(fù)和撥付情況。通過上述對該項目第一手資料的收集和調(diào)研，為評價該項目決策的戰(zhàn)略性與可操作性、財政資金使用情況、財務(wù)管理狀況、項目的組織實施情況，核實花木街道辦 2017年架空線入地改造項目的立項，工作方案制定，公示及意見征詢，選擇施工、監(jiān)理、設(shè)計、審價等單位，施工全過程監(jiān)督，竣工驗收等工作，反映項目實施的效果及狀況，本公司按照上海市財政局《上海市預(yù)算績效管理實施辦法》(滬財績〔2014〕22號)及其他有關(guān)績效評價文件的要求，遵循績效評價指標相關(guān)性、可比性、綜合性、重要性和經(jīng)濟性等原則，設(shè)計該項目的績效評價指標體系，確定各個評價指標的權(quán)重、評分標準和評價細則，明確社會調(diào)查的內(nèi)容和范圍，形成該項目的績效評價工作方案。（三）績效評價原則及方法1．績效評價應(yīng)當遵循以下基本原則：（1）科學(xué)規(guī)范。績效評價注重財政支出的經(jīng)濟性、效率性和有效性，嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法。（2）公正公開?？冃гu價客觀、公正，標準統(tǒng)一、資料可靠，依法公開并接受監(jiān)督。（3）分級分類?？冃гu價由各級財政部門、部門（單位）根據(jù)評價對象的特點，分類組織實施。（4）績效相關(guān)?？冃гu價針對具體支出及其產(chǎn)出績效進行評價，結(jié)果清晰反映支出和產(chǎn)出績效之間的緊密對應(yīng)關(guān)系。根據(jù)以上原則，績效評價應(yīng)遵循如下要求：（1）在數(shù)據(jù)采集時，采取客觀數(shù)據(jù)，主管部門審查、社會中介組織復(fù)查，與問卷調(diào)查相結(jié)合的形式，以保證各項指標的真實性。（2）保證評價結(jié)果的真實性、公正性，提高評價報告的公信力。（3）績效評價報告應(yīng)當簡明扼要，除了對績效評價的過程、結(jié)果描述外，還應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗，指出問題，并就共性問題提出可操作性改進建議。2.評價依據(jù)（1）《上海市預(yù)算績效管理實施辦法》（滬財績〔2014〕22號）；（2）《關(guān)于印發(fā)浦東預(yù)算績效管理實施辦法的通知》 （浦財督[2015]48號）；（3）《關(guān)于開展浦東新區(qū) 2018年預(yù)算績效管理工作的通知》（浦財督[2018]40號）；（4）浦東新區(qū)2017年財政支出項目申報情況表；（5）《中華人民共和國建筑法》；（6）《建設(shè)工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》；（7）《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》；（8）《30MHZ-1GHZ聲音和中視信號的電纜分配項目》；（9）《有線電視廣播項目技術(shù)規(guī)范》；（10）《電氣裝置安裝施工和驗收規(guī)范》；（11）《民用建筑電氣設(shè)計規(guī)范》；（12）招投標、合同等項目文件、資料；（13）花木街道辦項目明細賬及憑證等財務(wù)資料。3．評價指標體系及標準指標體系包括評價指標表和基礎(chǔ)表兩部分，評價指標表是評價的依據(jù)，基礎(chǔ)表是支持評價的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，由被評價單位負責填報。評價組按照績效評價的基本原理、原則和工程類實事項目工程建設(shè)、資金支付等特點，結(jié)合項目績效目標，對項目施工計劃；對項目每家服務(wù)單位資格審核，項目招投標工作、工程檔案管理等工作實施的規(guī)范性，工程施工過程中質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)、文明施工等進行監(jiān)督，保證工程按時按量完成，質(zhì)量做到“驗收一次性合格”;保證工程款支付的規(guī)范性、及時性、足額性，設(shè)計對應(yīng)的評價指標體系，指標體系圍繞“項目決策”、“項目管理、”“項目績效”三方面進行設(shè)計。在決策類指標設(shè)計上主要考察項目是否符合相應(yīng)的國家、市級政策，立項是否科學(xué)、績效目標是否合理；管理類指標方面，由于該項目資金為工程建設(shè)類資金，主要抓住工程施工過程來設(shè)計資金投入管理、財務(wù)管理和實施管理；績效類指標方面，評價組從項目主要目標入手，結(jié)合工程類實事項目等特點設(shè)計相對應(yīng)的產(chǎn)出、效果、影響力指標，包括工程施工完成率、工程質(zhì)量一次性驗收合格率、小區(qū)居民滿意度、小區(qū)安全改善及小區(qū)美觀提升等。4．評價方法該項目在主要采用因素分析法、比較法和公眾評價法。在評價過程中還將采用現(xiàn)場勘察、檔案法獲取相應(yīng)數(shù)據(jù)采取數(shù)據(jù)對比，標準和抽樣調(diào)查相結(jié)合，同時輔以訪談、研討、審計等方法5．評級標準根據(jù)《上海市預(yù)算績效管理實施辦法》 (滬財績〔2014〕22號)的規(guī)定，績效項目評分90分-100分（含90分）為“優(yōu)；”75分-90分（含75分）的為“良；”60分-75分（含60分）為“合格；”低于60分為“不合格?！保ㄋ模?shù)據(jù)采集方法及過程1．文獻和資料研究：收集項目立項依據(jù)和管理辦法等相關(guān)文獻資料，還抽取了部分項目資料進行研究；2．資金和財務(wù)合規(guī)性檢查：取得了財務(wù)制度、項目資金的審核程序等相關(guān)資料，并且抽取了部分財務(wù)憑證進行檢查；3．訪談：組織 2-3次的相關(guān)各方（街道社區(qū)項目辦、代建單位、監(jiān)理單位、施工單位、小區(qū)物業(yè)、居委會等）集中訪談，同時針對重要管理人員進行面對面訪談。通過對利益相關(guān)方的細分，針對性地進行深入細致的訪談、了解，有效掌握項目情況、項目效果以及不足，尤其是各方關(guān)注的核心問題，進而得到相關(guān)各方如何改進后續(xù)項目質(zhì)量、確保項目長效運行的各種意見和建議，并將這些情況，整理反映到評價報告中；4．現(xiàn)場考察和調(diào)研：根據(jù)評價需要，本公司隨機抽取幾個項目進行現(xiàn)場走訪，針對座談中所發(fā)現(xiàn)的成績、問題以及各種情況，進行確認和詳細了解，并在現(xiàn)場考察中進行實地調(diào)研，進行現(xiàn)場訪談，從而真實、有效地掌握項目第一手資料；5．公眾問卷抽樣調(diào)查：本次績效評價的問卷調(diào)查采用隨機抽樣的方式，向架空線入地改造的小區(qū)群眾實際發(fā)放問卷

50份，回收問卷

50份，有效問卷

50份，問卷回收率為

100%，有效率為

100%。（五）績效評價實施過程1．擬定評價方案，制定評價計劃本公司根據(jù)對項目資料的初步了解，擬定評價方案，確定需要收集的資料清單以及制定評價工作計劃和評價指標體系表，并且經(jīng)過專家評審對評價方案進行完善。2．根據(jù)工作計劃，收集相關(guān)資料根據(jù)擬定的工作方案，本公司通過取得相關(guān)部門提供的各種材料，及訪談，問卷發(fā)放調(diào)查，財務(wù)資料抽查等方式，全面的取得評價所需的相關(guān)材料。3．資料整理及綜合分析，形成評價結(jié)論本公司根據(jù)績效評價的原理和工作方法，對所掌握的項目第一手資料進行整理、分析和討論，根據(jù)指標體系表進行打分，初步形成該項目的績效評價結(jié)論。4．撰寫與復(fù)核績效評價報告本公司根據(jù)對項目資料整理、分析形成的結(jié)論，撰寫和提交績效評價報告。按照績效評價項目三級復(fù)核管理機制的要求，績效評價報告必須從資料收集、數(shù)據(jù)分析、整理以及報告撰寫等各方面采用內(nèi)部復(fù)核程序，以避免舞弊及差錯事項的產(chǎn)生，從而保證績效評價工作順利完成，并能夠客觀、公正、準確反映該項目的實際情況。三、評價結(jié)論及指標分析（一）評價結(jié)論1.評價結(jié)果根據(jù)評價指標體系和評分標準，通過數(shù)據(jù)采集及訪談，對“ 2017年度架空線入地改造”項目績效情況進行客觀評價，該項目評價總得分88.42分，評價結(jié)論為“良。”表四、項目分項評分結(jié)果匯總表權(quán)重分 評價一級指標 二級指標 三級指標值 得分A11戰(zhàn)略目標的適應(yīng)性33項目決策A1項目立項（5%）10%）A12.項目立項規(guī)范性22A2項目目標（5%） A21績效目標的合理性 3 3B1投入管理（9%）B2財務(wù)管理（8%）項目管理29%）B3實施管理（ 12%）C1項目產(chǎn)出（31%）項目績效（61%）C2項目效果（18%)C3滿意度（12%）合計

A22績效指標明確性22B11預(yù)算執(zhí)行率53.17B12資金使用情況44B21財務(wù)制度健全性44B22財務(wù)監(jiān)控有效性44B31項目管理制度健全性44B32項目管理制度執(zhí)行度43B33檔案管理有效性44C11架空線入地改造完成率55C12責任書簽訂率44C13架空線入地改造完成及時率50C14架空線入地改造一次性驗收合55格率C15文明施工情況44C16工程監(jiān)理規(guī)范性44C17施工環(huán)境保護情況44C21安全事故發(fā)生率44C22后續(xù)工程返修情況44C23小區(qū)安全改善55C24小區(qū)美觀度提升55C31老人滿意度128.2510088.422．主要績效花木街道辦2017年度架空線入地改造項目完成后，該項目完成了培花社區(qū)、牡丹社區(qū)及由由社區(qū)3個社區(qū)10個小區(qū)的架空線入地改造。工程招投標規(guī)范，施工無人身和設(shè)備事故，施工質(zhì)量管理嚴格，工程竣工一次驗收合格。通過該項目的落實，把小區(qū)原來蜘蛛網(wǎng)一樣的線纜進行了入地改造，解決長期困擾居民的“黑色污染“問題，消除了潛在的安全隱患，同時使小區(qū)更整潔美觀。該項目決策依據(jù)充分程序規(guī)范，政策配套落實到位，項目管理流程基本合規(guī)，業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范，項目產(chǎn)出目標基本完成，但項目竣工時間有所滯后，會計核算方法有待改善。（二）指標分析1、業(yè)績較好的指標（1）A11戰(zhàn)略目標的適應(yīng)性指標權(quán)重分值3分，評價得分3分。項目的實施是為了對完成了培花社區(qū)、牡丹社區(qū)及由由社區(qū)3個社區(qū)10個小區(qū)的架空線入地改造，解決長期困擾居民的“黑色污染”老大難問題，消除了潛在的安全隱患，同時使小區(qū)更整潔美觀。該項目符合《本項目符合街道項目辦負責轄區(qū)內(nèi)居民區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和舊區(qū)改造等實事工程項目管理的工作職責。（2）A12項目立項規(guī)范性指標權(quán)重分值2分，評價得分2分。該項目屬于花木街道辦的一次性實事項目，根據(jù)區(qū)財政局《關(guān)于批復(fù)2017年度部門預(yù)算的通知》，由區(qū)財政局對花木街道辦申報的項目預(yù)算進行了批復(fù)，該項目開始實施。該項目按照規(guī)定的程序申請設(shè)立，立項所提交的文件、材料符合相關(guān)要求，根據(jù)花木街道辦的相關(guān)規(guī)定，項目立項有明確的立項、決策流程的項目，且前期程序齊全。根據(jù)評分標準，按照規(guī)定程序申請設(shè)立，所提交的文件、材料符合相關(guān)要求，前期資料齊全的。（3）A21績效目標的合理性指標權(quán)重分值3分，評價得分3分。該項目績效目標為完成對街道3個社區(qū)架空線入地改造，從而解決老舊小區(qū)長期困擾居民的“黑色污染”問題，消除了潛在的安全隱患，同時使小區(qū)更整潔美觀；目標制定科學(xué)合理，符合國家相關(guān)法律法規(guī)、國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，該項目與街道項目辦的職能職責密切相關(guān)，而且該項目預(yù)期產(chǎn)出、結(jié)果符合正常的業(yè)績水平與投入，注重政策導(dǎo)向。根據(jù)評分標準，績效目標明確、符合法規(guī)要求、與部門職能相關(guān)、符合正常業(yè)績水平。（4）A22績效指標明確性指標權(quán)重分值2分，評價得分2分。該項目績效指標以項目績效目標為依據(jù)逐條訂立，2017年度產(chǎn)出指標為：完成10個小區(qū)架空線入地改造項目、保證工程完工及時性、工程竣工驗收一次合格率等；項目效果指標為：安全施工無事故、小區(qū)安全改善、小區(qū)美觀提升及服務(wù)對象滿意度等指標等。各項指標定義清晰，與績效目標相關(guān)，標桿值可衡量且數(shù)據(jù)可收集，績效指標明確具體。（5）B21財務(wù)制度健全性指標權(quán)重分值4分，評價得分4分。項目單位制定了《花木街道辦“三重一大”制度》、《花木街道辦財務(wù)管理制度》、《關(guān)于經(jīng)費報銷的規(guī)定》、《公務(wù)卡使用規(guī)定》，同時制定了《預(yù)算業(yè)務(wù)控制流程》、《收支業(yè)務(wù)控制》、《采購業(yè)務(wù)控制》、《資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制》等對單位財務(wù)機構(gòu)的設(shè)置、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、會計核算、政府采購以及項目資金的使用內(nèi)容、范圍和使用審批程序、審批限額管理均作了具體規(guī)定，該制度健全完善，項目資金管理辦法符合相關(guān)財務(wù)會計制度的規(guī)定，且能夠合理保證項目資金安全、項目會計信息的真實、完整。（6）B22財務(wù)監(jiān)控有效性指標權(quán)重分值4分，評價得分4分。在項目在實施過程中，項目單位已根據(jù)《財務(wù)管理規(guī)定》設(shè)置了專門的財務(wù)機構(gòu)，配備了專業(yè)的出納、會計人員，并確保出納和會計不屬一人兼任、單位印章分開管理。在預(yù)算的編報方面，項目單位采取與財政部門同步的“二上二下”編報程序，規(guī)定各部門以需求確定預(yù)算，以預(yù)算安排支出，確保預(yù)算編報和執(zhí)行的嚴肅性。在項目資金的支出管理上，項目單位已按照審批程序和審批限額執(zhí)行，確保了項目經(jīng)費的使用內(nèi)容、范圍的合規(guī)性，嚴格按合同約定及施工進度支付款項，實現(xiàn)了財務(wù)監(jiān)控的有效性。（7）B12資金使用情況指標權(quán)重分值4分，評價得分4分。該項目資金使用審批程序和手續(xù)符合法律、法規(guī)和財務(wù)制度規(guī)定，用途明確，且符合預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途，項目的重大開支經(jīng)過評估認證，不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等違規(guī)情況，不存在資金閑置情況、影響資金使用效率。（8）B31項目管理制度健全性指標權(quán)重分值4分，評價得分4分。項目單位制定了《花木街道辦檔案管理制度》、《花木街道辦招投標制度》、《花木街道辦合同制度》制度。工程建設(shè)單位為該項目順利實施制定了《施工方案》、《項目部的組成和管理》、《施工進度計劃》、《質(zhì)量保證措施》、《工期保證措施》、《施工技術(shù)措施》、《安全施工措施》、《文明施工環(huán)境保護措施》、《工地防火措施》等，從制度上對工程人員任職資格、安全施工措施、文明施工措施、工程進度管理做了明確規(guī)定。（9）B33檔案管理有效性指標權(quán)重分值4分，評價得分4分。項目預(yù)算申請檔案、資金撥發(fā)方案、資金撥發(fā)清單、工程招投標文件、施工及監(jiān)理合同、監(jiān)理及審價等報告等信息均已完整歸檔和保存，項目執(zhí)行過程中的各項檔案實現(xiàn)了有效管理。（10）C11架空線入地改造完成率指標權(quán)重分值5分，評價得分5分。該項目計劃對6個社區(qū)20個小區(qū)居委活動室進行整修，截止報告日經(jīng)檢查各項目竣工報告，20個小區(qū)架空線入地改造均已完成，完成率達100%。（11）C12責任書簽訂率指標權(quán)重分值4分，評價得分4分。經(jīng)項目組檢查該項目6個子項目相關(guān)施工合同書、安全生產(chǎn)責任協(xié)議書、文明施工責任協(xié)議書、廉政建設(shè)協(xié)議書，施工單位與項目單位均簽定上述責任書，責任書簽訂率100%。（12）C14架空線入地改造一次性驗收合格率指標權(quán)重分值5分，評價得分5分。截止2017年底按照《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》（GB50300-2013）的規(guī)定，代建單位組織了花木街道辦項目辦、監(jiān)理單位、施工單位、管理單位、設(shè)計單位等相關(guān)部門對花木敬老院項目的進行了竣工驗收工作，經(jīng)檢查項目竣工驗收報告，6個子項目20個小區(qū)工程質(zhì)量均一次性驗收合格，一次性驗收合格率為100%。（13）C15文明施工情況指標權(quán)重分值各4分，評價得分共計4分。在項目建設(shè)過程中雙方按照“方便人民生活、有利于發(fā)展生產(chǎn)、保護生態(tài)環(huán)境”的原則，堅持便民、利民、為民的宗旨，按照“建設(shè)單位負責、施工單位實施、地方政府監(jiān)督”的文明施工原則，成立文明施工管理小組，負責日常協(xié)調(diào)工作，開展爭創(chuàng)文明工地活動，加強日常檢查、指導(dǎo)、監(jiān)督工作。在施工期間，嚴格做到建筑材料不亂堆放、建筑垃圾及時清理，材料有專人管理，做到文明施工，無擾民現(xiàn)象發(fā)生。（14）C16工程監(jiān)理規(guī)范性指標權(quán)重分值各5分，評價得分共計5分。在工程實施過程中，項目辦委托上海百通項目管理咨詢有限公司為現(xiàn)場監(jiān)理公司，按照規(guī)定對項目的現(xiàn)場監(jiān)管，安全施工，文明施工，亂堆亂放和垃圾處理不規(guī)范等情況進行監(jiān)督。項目的業(yè)務(wù)所涉及的工程材料，工程質(zhì)量，工程安全，消防安全，文明施工等方面的質(zhì)量管理制度或措施遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定，上海百通項目管理咨詢有限公司嚴格執(zhí)行相關(guān)制度或措施以保證全過程監(jiān)理。在施工過程中以施工規(guī)范為依據(jù)，加強對質(zhì)量的事前預(yù)控和進行質(zhì)量的巡視、旁站等事中控制，對施工過程出現(xiàn)的質(zhì)量、安全偏差及時簽發(fā)“監(jiān)理整改單”，落實整改措施。在工程竣工驗收前進行工程預(yù)驗，對預(yù)驗過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題督促施工單位進行整改、監(jiān)理復(fù)查，保證竣工一次驗收合格，并出具監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告、監(jiān)理工作總結(jié)等。（15）C17施工環(huán)境保護情況指標權(quán)重分值各4分，評價得分共計4分。雙方簽訂工程施工環(huán)境保護協(xié)議書，嚴格控制對現(xiàn)場生產(chǎn)用水、生活用水的排放；加強對施工機械管理，減少施工過程中噪聲，嚴格遵守噪聲超標的機械使用時間規(guī)定；加強施工管線的保護措施，無重大管線事故；做好危險品現(xiàn)場控制，防臺防汛突發(fā)事件處理。本項目建設(shè)過程中未發(fā)生破壞環(huán)境，引起糾紛及投訴事件。（16）C21安全施工情況指標權(quán)重分值各4分，評價得分共計4分。雙方簽訂安全生產(chǎn)責任協(xié)議書，施工方必須建立安全生產(chǎn)保證體系，安全員帶證上崗，按照“安全自查、隱患自改、責任自負”的原則加強對施工責任區(qū)的日常安全檢查，并接受建設(shè)方安全員監(jiān)督。施工中強調(diào)安全文明施工管理，完善制度，落實舉措，發(fā)現(xiàn)隱患及時制止，立即整改，全過程地開展安全文明施工監(jiān)督，施工安全基本到位，沒有發(fā)生安全事故。（17）C22后續(xù)工程返修情況指標權(quán)重分值各4分，評價得分共計4分。截止2018年5月底，架空線入地改造項目未因質(zhì)量問題而發(fā)生后續(xù)工程返修的情況。（18）C23小區(qū)安全改善指標權(quán)重分值5分，評價得分5分。由于沒有統(tǒng)一的規(guī)范管理，各專業(yè)公司各自為政，再加上居民安全意識低，生活圖方便私自亂拉亂接，小區(qū)電線電纜存在著巨大的安全隱患。該項目完成后，10個小區(qū)所有電線電纜都進行入地處理，消除了安全隱患，小區(qū)安全得到改善。（19）C24小區(qū)美觀度提升指標權(quán)重分值5分，評價得分5分。該項目完成后，所有線路都歸入地里或者入電線柜，原來小區(qū)單元門或者墻壁上都布滿粗細不一、密密麻麻交織，顏色各異的各種電線都不見了，解決長期困擾居民的“黑色污染”問題，小區(qū)墻壁都整潔清爽了。小區(qū)美觀度得到提升。2、業(yè)績一般的指標（1）B11預(yù)算執(zhí)行率指標權(quán)重分值5分，評價得分3.17分。2017年度架空線入地改造項目年初預(yù)算總額為6250.00萬元，實際支出金額3967.18萬元，預(yù)算執(zhí)行率63.47%，項目預(yù)算比較準確反映了項目年度開支需求，依據(jù)比較充分合理。（2）B32項目管理制度執(zhí)行性指標權(quán)重分值4分，評價得分4分。項目單位按照《花木街道辦檔案管理制度》，《花木街道辦招投標制定》、《花木街道辦合同制度》的規(guī)則確定了制度確定了相關(guān)設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、審價單位等服務(wù)提供商。建筑單位為該項目順利實施制定了《施工方案》、《項目部的組成和管理》、《施工進度計劃》、《質(zhì)量保證措施》、《工期保證措施》、《施工技術(shù)措施》、《安全施工措施》、《文明施工環(huán)境保護措施》、《工地防火措施》等制度在項目施工過程中均得到有效執(zhí)行，確保施工安全無事故，文明施工無投訴，保證了居委活動室裝修的質(zhì)量。但施工進度控制制度執(zhí)行不到位，項目延期竣工。（3）C13架空線入地改造完成及時率指標權(quán)重分值5分，評價得分0分。經(jīng)檢查該項目施工合同、竣工驗收單及監(jiān)理報告，3個子項目9個標段都沒有按合同約定時間完成，及時率0%。項目具體完成時間情況見表五：表五項目工程完成時間明細表序號項目名稱合同約定完工時間工程竣工驗收時間1培花社區(qū)架空線入地改造1標2017.8.292017.12.152培花社區(qū)架空線入地改造2標2017.8.292018.1.93培花社區(qū)架空線入地改造3標2017.8.292018.1.174 由由社區(qū)架空線入地改造 1標 5由由社區(qū)架空線入地改造2標2017.8.292018.1.96由由社區(qū)架空線入地改造3標2017.8.292018.1.97牡丹社區(qū)架空線入地改造1標2017.8.292017.12.88牡丹社區(qū)架空線入地改造2標2017.8.292018.1.179牡丹社區(qū)架空線入地改造3標2017.8.292018.1.17（4）C31居民滿意度指標權(quán)重分值12分，評價得分8.25分。我們對50個架空線入地改造的老人進行了問卷調(diào)查，調(diào)查的內(nèi)容包括工程完成情況、工程驗收是否一次性合格、工程是否及時完成、工程完成后小區(qū)美觀度提升、小區(qū)安全是否改善、施工的安全文明情況等，根據(jù)評價方案制定的評分標準，評分情況如下表：問卷內(nèi)容權(quán)重得分1、您對2017年架空線入地改造文明施工情況是否滿意？21.602、您對2017年架空線入地改造項目工程完成情況是否滿意？21.543、您對2017年改造后小區(qū)安全的改善是否滿意？21.604、您對2017年架空線入地改造完工及時性是否滿意？20.805、您對2017年架空線入地改造后小區(qū)美觀度的提升是否滿意？21.366、總體來說，您對2017年架空線入地改造的整體情況是否滿意？21.35合計128.25四、取得的主要業(yè)績項目的順利實施，解決了長期困擾居民的“老大難”問題項目辦及代建單位對工程安全質(zhì)量高度重視，按照施工單位制定相關(guān)工程質(zhì)量控制與安全管理制度，在施工過程中嚴格要求其遵守相關(guān)制度及措施，加強工程質(zhì)量管理、施工安全與文明宣傳教育，規(guī)范操作程序。施工監(jiān)理單位對工程施工實行全過程跟蹤，項目在施工過程無安全事故、無不文明施工現(xiàn)象發(fā)生。順利完成了由由社區(qū)、牡丹社區(qū)、培花社區(qū)等3個社區(qū)10個小區(qū)的強弱電架空線入地改造，加強對強弱電線路設(shè)施的保護同時，解決長期困擾居民的“黑色污染”這個老大難的問題，消除了潛在的安全隱患，美化小區(qū)居住環(huán)境。五、存在的問題（一）會計明細核算方式有待改善本項目會計核算方式以“小區(qū)架空線入地改造”作為二級明細統(tǒng)一進行核算，沒有設(shè)立三級明細核算科目。不能直觀反映不同社區(qū)架空線入地改造項目的財政資金使用情況，不利于加強對財政資金的監(jiān)督，提高財政資金使用效率。會計明細核算有待改善。（二）工程進度控制不佳，工程未按時完工按照代建單位與施工單位簽訂的施工合同約定，牡丹社區(qū)、由由社區(qū)與培花社區(qū)3個社區(qū)9個標段均應(yīng)在合同約定竣工時間完成施工，經(jīng)項目組對照施工合同與竣工報告及監(jiān)理報告， 3個社區(qū)9個標段均未按合同約定時間竣工。代建單位對工程進度控制不佳，工程竣工時間滯后。六、改進措施和相關(guān)建議（一）改善項目明細會計核算方式花木街道財務(wù)科應(yīng)改善項目明細會計核算方式，在二級明細“小區(qū)架空線入地改造”下，按社區(qū)增加一個三級明細核算，便于對每個社區(qū)架空線入地改造工程進行財務(wù)單獨核算，便于了解每個社區(qū)架空線資金使用情況，從而加強對財政資金的監(jiān)督，提高財政資金使用效率。（二）項目辦應(yīng)加強對代建單位的監(jiān)督和考核，隨時掌握項目施工進度花木街道項目辦應(yīng)加強對代建單位的監(jiān)督和考核，把工程施工進度控制作為重要的考核指標。項目辦應(yīng)時刻關(guān)注各項目進度情況，如發(fā)現(xiàn)項目施工進度有所滯后， 未按施工計劃進度和合同約定時間推進，應(yīng)下達紙質(zhì)整改通知書，督促代建單位定期整改，加緊推進。并把工程竣工及時與否與工程代建費的掛鉤，相應(yīng)調(diào)整代建費。七、評價報告相關(guān)附件報告附件1：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表報告附件2：項目評價評分過程及說明報告附件3：調(diào)查問卷整理及分析報告附件4：訪談情況匯總分析報告上海華炬會計師事務(wù)所有限公司二0一八年六月報告附件1：項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表表一、項目預(yù)算及實際支出明細表 單位：萬元項目預(yù)算資金額支付金額培花社區(qū)架空線入地改造2452.001690.82牡丹社區(qū)架空線入地改造867.00590.07由由社區(qū)架空線入地改造1993.001362.67其他二三類費用938.00323.61合計 6250.00 3967.17表二 工程施工監(jiān)理造價咨詢單位明細表序子項目名稱中標施工單位監(jiān)理單位設(shè)計單位審價單位號培花社區(qū)架空線上海共聯(lián)通信信上海百通項目管廣州南方建筑1還未開展入地改造1標息發(fā)展有限公司理咨詢有限公司設(shè)計研究院培花社區(qū)架空線上海信辰通信工上海百通項目管廣州南方建筑2還未開展入地改造2標程有限公司理咨詢有限公司設(shè)計研究院上海思南電力建培花社區(qū)架空線上海佳友電力有廣州南方建筑3設(shè)工程監(jiān)理有限還未開展入地改造3標限公司設(shè)計研究院公司江西省郵電規(guī)由由社區(qū)架空線上海佳友電力有上海百通項目管4劃設(shè)計院有限還未開展入地改造1標限公司理咨詢有限公司公司江西省郵電規(guī)由由社區(qū)架空線上海電信工程有上海百通項目管5劃設(shè)計院有限還未開展入地改造2標限公司理咨詢有限公司公司江西省郵電規(guī)由由社區(qū)架空線上海電信科技發(fā)上海百通項目管6劃設(shè)計院有限還未開展入地改造3標展有限公司理咨詢有限公司公司牡丹社區(qū)架空線上海佳友電力有上海思南電力建上海郵電設(shè)計7還未開展入地改造1標限公司設(shè)工程監(jiān)理有限咨詢研究院有公司 限公司上海郵電設(shè)計牡丹社區(qū)架空線

上海信辰通信工

上海百通項目管8

咨詢研究院有

還未開展入地改造

2標

程有限公司

理咨詢有限公司限公司上海郵電設(shè)計牡丹社區(qū)架空線

上海電信科技發(fā)

上海百通項目管9

院咨詢研究院

還未開展入地改造

3標

展有限公司

理咨詢有限公司有限公司表三項目工程完成時間明細表序號項目名稱合同約定完工時間工程竣工驗收時間1培花社區(qū)架空線入地改造1標2017.8.292017.12.152培花社區(qū)架空線入地改造2標2017.8.292018.1.93培花社區(qū)架空線入地改造3標2017.8.292018.1.174由由社區(qū)架空線入地改造1標2017.8.292017.12.85由由社區(qū)架空線入地改造2標2017.8.292018.1.96由由社區(qū)架空線入地改造3標2017.8.292018.1.97牡丹社區(qū)架空線入地改造1標2017.8.292017.12.88牡丹社區(qū)架空線入地改造2標2017.8.292018.1.179牡丹社區(qū)架空線入地改造3標2017.8.292018.1.17報告附件2：架空線入地改造項目績效評價指標體系表評價指標指標解釋計算公式評分標準數(shù)據(jù)來源得分一級指標二級指標三級指標分值項目立項文評價項目是否能夠支持部門評分規(guī)則：項目符合國家政策或法規(guī)和單位A11戰(zhàn)略目標的件、決議和3目標的實現(xiàn)，是否符合法律法職能范圍，計3分；兩項因素每缺一項扣3適應(yīng)性單位業(yè)務(wù)介規(guī)規(guī)定。1.5分，最低計0分。A項目決A1項目立項紹策（10%）（5%）評分規(guī)則：①項目立項程序符合新區(qū)規(guī)定的A12.項目立項規(guī)程序，計1分；②提交的文件、資料符合項目預(yù)算資2評價項目立項依據(jù)的充分性。2范性相關(guān)要求，項目事先已經(jīng)花木街道辦集體審料批決策，計 1分。評價指標指標解釋計算公式評分標準數(shù)據(jù)來源得分一級指標二級指標三級指標分值評分規(guī)則：產(chǎn)出計劃能夠充分支持項目立項評價項目績效目標是否與立所要解決的問題，預(yù)期產(chǎn)出、結(jié)果符合正常項目標一致，是否符合正常的項目預(yù)算資A21績效目標的的業(yè)績水平，得1分；項目采用的組織方3業(yè)績水平，項目產(chǎn)出量與預(yù)算料、工作計3合理性式符合項目的管理需求，得1分；年度計資金是否匹配，項目是否與部劃A2項目目標劃任務(wù)量足以支持項目預(yù)算資金的申請，得門職責匹配。（5%）1分。評分規(guī)則：項目所要實現(xiàn)的目的有清晰、可項目預(yù)算資A22績效指標明評價項目的績效指標的明確衡量的指標予以體現(xiàn)，得1分；制定了明2料、工作計2確性指向性。確的產(chǎn)出計劃，包括產(chǎn)出的數(shù)量計劃、質(zhì)量劃標準計劃、時間進度計劃，得1分。評價指標指標解釋計算公式評分標準數(shù)據(jù)來源得分一級指標二級指標三級指標分值評分規(guī)則：①預(yù)算執(zhí)行率≥95%，計5分；項目預(yù)算、評價項目單位預(yù)算編制的準B11預(yù)算執(zhí)行率5②95%＞預(yù)算執(zhí)行率,評價得分=5*預(yù)算執(zhí)項目支出明3.17確性和預(yù)算執(zhí)行情況。行率。細表B1投入管理評分規(guī)則：①符合國家財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)管理（9%）評價項目資金使用的合規(guī)性，制度以及專項資金管理的規(guī)定，計2分；B項目管B22資金使用情項目開支明4是否符合國家財經(jīng)管理制度②項目重大開支已經(jīng)過評估或集體決策，計4理（29%）況細資料和紀律。1分；③不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況，計1分。評分規(guī)則：①項目單位已制定了財務(wù)管理制B2財務(wù)管理B21財務(wù)制度健考核項目單位財務(wù)制度的健查閱財務(wù)管4度及相應(yīng)的資金管理制度，計2分；②已4（8%）全性全性。理制度建立的財務(wù)管理制度符合內(nèi)部控制原則，能一級指標

評價指標二級指標

三級指標

分值

指標解釋計算公式

評分標準

數(shù)據(jù)來源

得分合理有效保證項目資金安全和會計信息的真實、完整，計 2分。評分規(guī)則：①項目資金的使用已按照財務(wù)制考核項目單位建立的財務(wù)制度及相關(guān)資金管理制度執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違反財B22財務(wù)監(jiān)控有項目開支明4度及相關(guān)資金管理制度執(zhí)行務(wù)制度及專項資金管理制度的情況，計44效性細資料的有效性。分；②如存在一項資金支出違反財務(wù)制度及相關(guān)資金管理制度，計0分。評分規(guī)則：已建立相應(yīng)項目管理制度，對項項目管理檔B3實施管理B31項目管理制考核項目單位針對項目的管4目的的組織管理、內(nèi)容、形式和結(jié)果考核作案，現(xiàn)場檢4（19%）度健全性理制度建立健全情況。出具體規(guī)定，計4分；每缺一個環(huán)節(jié)扣1查評價指標指標解釋計算公式 評分標準 數(shù)據(jù)來源 得分一級指標 二級指標 三級指標 分值分，最低計 0分。項目管理檔B32

項目管理制

考核項目監(jiān)督機制的運行情

評分規(guī)則：①建立的制度都已執(zhí)行，計

44

案，控制測

3度執(zhí)行度

況。

分；②有一項沒有完成扣

1分；扣完為止。試項目預(yù)算、管理制度、財務(wù)制度、項目年度B33

檔案管理有

考核項目實施檔案資料的完

管理檔案、4

計劃、項目實施記錄、經(jīng)費撥發(fā)記錄和明細

4效性

善性。

現(xiàn)場檢查一應(yīng)俱全，計

4分，每缺一項扣

1分。評價指標一級指標 二級指標 三級指標 分值C11架空線入地5改造完成率C項目績 C1項目產(chǎn)出效（61%） （31%）C12責任書簽訂4率

指標解釋計算公式 評分標準 數(shù)據(jù)來源 得分考察架空線入地改造項目是評分標準：架空線入地改造完成率100%計否完成。架空線入地改造完成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)滿分5分，100%>架空線入地改造完成率≥率=架空線入地改造實際補種表、管理工580％（含）得分為百分比*權(quán)重分值;架空線數(shù)量/綠化補種計劃補種數(shù)量作記錄入地改造完成率80%以下不計分。*100%。考察每個項目安全生產(chǎn)責任評分標準：安全生產(chǎn)責任協(xié)議書，文明施工協(xié)議書，文明施工責任協(xié)議責任協(xié)議書，廉政建設(shè)協(xié)議書3種協(xié)議書3管理檔案、4書，廉政建設(shè)協(xié)議書簽訂情個標段都簽訂，計4分，缺失一份協(xié)議書現(xiàn)場檢查況?？?分，扣完為止。評價指標一級指標 二級指標 三級指標 分值C13架空線入地5改造完成及時率C14架空線入地改造一次性驗收5合格率

指標解釋計算公式 評分標準 數(shù)據(jù)來源 得分考察架空線入地改造項目是管理檔案、否在合同期限內(nèi)完成。項目完 評分標準：架空線入地改造都在合同期限內(nèi)現(xiàn)場檢查、成及時率=計劃時限內(nèi)實際完 完成計滿分 5分，有一項未及時完成扣 1 0管理工作記成的項目數(shù)量 /計劃時限內(nèi)應(yīng) 分，扣到零分為止。錄完成的項目數(shù)量 *100%?？疾祉椖抗こ掏旯ず螅こ添椆芾頇n案、目一次性驗收合格情況。項目評分標準：項目一次驗收合格計滿分 5分， 現(xiàn)場檢查、工程一次驗收合格率 =一次驗 5有一項未合格扣 1分，全不合格計零分。 工程驗收報收合格數(shù)量/實際驗收數(shù)量告*100%。評價指標指標解釋計算公式評分標準數(shù)據(jù)來源得分一級指標二級指標三級指標分值考察工程施工過程中文明施工的建設(shè)情況。①簽訂建設(shè)項評分規(guī)則：①簽訂建設(shè)項目文明施工協(xié)議目文明施工協(xié)議書;②設(shè)置施書;②設(shè)置施工銘牌；③施工區(qū)域與非施工管理檔案、C15文明施工情4工銘牌；③施工區(qū)域與非施工區(qū)域隔離；④渣土、廢水等施工雜物按規(guī)處現(xiàn)場檢查、4況區(qū)域隔離④渣土、廢水等施工理⑤文明施工投訴情況未發(fā)生。五項執(zhí)行得監(jiān)理報告雜物按規(guī)處理⑤文明施工投4分，每減少一項減1分，直至零分。訴情況未發(fā)生。評分規(guī)則：①簽訂工程監(jiān)理協(xié)議書;②施工C16工程監(jiān)理規(guī)考察工程監(jiān)理是否按照要求現(xiàn)場總監(jiān)理具備監(jiān)理資格；③施工全過程跟監(jiān)理報告、44范性規(guī)范監(jiān)控工程情況。蹤；④具體監(jiān)理報告書及監(jiān)理總結(jié)。四項執(zhí)工程檔案行得4分，每減少一項減 1分，直至零分。評價指標指標解釋計算公式評分標準數(shù)據(jù)來源得分一級指標二級指標三級指標分值考察工程施工過程中施工環(huán)境的維護情況。①簽訂建設(shè)項評分規(guī)則：①簽訂建設(shè)項目環(huán)境保護協(xié)議目環(huán)境保護協(xié)議書;②對現(xiàn)場書;②對現(xiàn)場生產(chǎn)生活用水的排放控制；③C17施工環(huán)境保生產(chǎn)生活用水的排放控制；③施工機械管理減少噪聲④施工管線的保護，管理檔案、44護情況施工機械管理減少噪聲④施無重大事故⑤做好危險品保護，突發(fā)事件處監(jiān)理報告工管線的保護，無重大事故⑤理。五項執(zhí)行得4分，每減少一項減1分，做好危險品保護，突發(fā)事件處直至零分。理考察在施工過程中對施工單評分規(guī)則：嚴格按照合同及安全管理制度執(zhí)管理檔案、C2項目效果C21安全施工情4位采取的施工安全措施是否行且沒安全事故計4分，存在安全隱患且現(xiàn)場檢查、4（18%)況滿意，有無安全事故現(xiàn)象發(fā)生有安全事故發(fā)生計0分。監(jiān)理報告評價指標指標解釋計算公式評分標準數(shù)據(jù)來源得分一級指標二級指標三級指標分值管理檔案、C22后續(xù)工程返考察工程完成后，因質(zhì)量問題評分規(guī)則：①無返修情況計4分；因質(zhì)量4監(jiān)理報告、4修情況是否存在返修情況。問題有一項返修扣1分，直至零分。詢問評分規(guī)則：按小區(qū)安全改善情況分四個等C23小區(qū)安全改考察工程完成后，小區(qū)安全改市調(diào)、詢問、5級，明顯改善、局部改善、細微改善、無改5善善情況?，F(xiàn)場察看善，分別計 5分、3分、1分、零分。。評分規(guī)則：按小區(qū)美觀度提升情況分四個等C24

小區(qū)美觀度

考察工程完成后，小區(qū)美觀度

市調(diào)、詢問、5

級，明顯提升、局部提升、細微提升、無提

5提升

提升情況。

現(xiàn)場察看升，分別計

5分、3分、1

分、零分。。評價指標指標解釋計算公式評分標準數(shù)據(jù)來源得分一級指標二級指標三級指標分值評分規(guī)則：①滿意度情況分別為：非常滿意、滿意、基本滿意、不很滿意、不滿意；②C3滿意度（14考核小區(qū)居民對該項目的滿C31居民滿意度12各答案得分依次是題目權(quán)重分值的100%、問卷調(diào)查8.25分）意程度。75%、50%、25%、0；③滿意度得分=∑樣本數(shù)*設(shè)定分值÷總樣本數(shù)*100%。合計10088.42報告附件3：調(diào)查問卷整理及分析本次對花木街道辦2017年度架空線入地改造項目進行問卷調(diào)查采用的是分層抽樣的方式進行，問卷類型為社區(qū)居民問卷。社區(qū)居民問卷發(fā)放數(shù)50份，實際回收50份，有效問卷50份，回收率和有效率均為100%。社區(qū)居民問卷滿意度得分8.25分（權(quán)重分值12分）。以下就調(diào)查問卷統(tǒng)計情況做簡要分析：1、您對2017年架空線入地改造文明施工情況是否滿意？據(jù)問卷反映，52%的受訪者表示非常滿意，24%的受訪者表示滿意，16%的受訪者表示基本滿意，8%的受訪者表示不很滿意，無受訪者表示不滿意。表1、對架空線入地改造文明施工滿意度情況項目非常滿意滿意基本滿意不很滿意不滿意合計人數(shù)261284050百分比52%24%16%8%0.00%100%設(shè)定分值21.510.50-得分1.040.360.160.0401.602、您對2017年架空線入地改造項目工程完成情況是否滿意？據(jù)問卷反映，38%的受訪者表示非常滿意，32%的受訪者表示滿意，30%的受訪者表示基本滿意，無受訪者表示不很滿意或不滿意。表2、對架空線入地改造工程完成情況滿意度情況項目非常滿意滿意基本滿意不很滿意不滿意合計人數(shù)1916150050百分比38%32%30%0%0%100%設(shè)定分值21.510.50-得分0.760.480.300.0001.543、您對2017年架空線入地改造后小區(qū)安全的改善是否滿意？據(jù)問卷反映，34%