2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()

A.民事主體法律地位一律平等

B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

C.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

D.股東享有有限責(zé)任保護

【答案】：B2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明起方法和局限

【答案】：C3、證券公司應(yīng)當將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會

B.首席風(fēng)險官；子公司董事會

C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官

D.子公司董事會；子公司董事會

【答案】：C4、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限

B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

C.股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

【答案】：A5、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D6、發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

【答案】：D7、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D8、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】：C9、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務(wù)的，以下相關(guān)監(jiān)管措施錯誤的是（）

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款

【答案】：C10、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上300萬元以下

【答案】：A11、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A12、有限責(zé)任公司首次股東會會議應(yīng)由（）召集。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.全體股東

D.出資最多的股東

【答案】：D13、下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是()。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

【答案】：C14、下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（）。

A.集中競價

B.協(xié)議

C.做市

D.標購競價

【答案】：A15、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行

B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行

C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

【答案】：B16、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C17、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，以下關(guān)于對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員所采取的處罰措施中，正確的是（）。

A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

B.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給予警告

【答案】：D18、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報告的表述，說法錯誤的是（）。

A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)

B.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明的

D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶

【答案】：C19、發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上300萬元以下

【答案】：C20、財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（）。

A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：D21、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法不正確的是（）。

A.王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

B.王某為證券公司高級管理人員

C.王某可以在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

D.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施

【答案】：C22、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。

A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C.控股股東應(yīng)當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

【答案】：B23、證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東（大）會

D.高級管理人員

【答案】：A24、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的（）。

A.價值總和

B.現(xiàn)值之和

C.期望價格

D.期望價值

【答案】：B25、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

【答案】：C26、在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機制中，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法，正確的是（）。

A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制

B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制

C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制

D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制

【答案】：A27、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：C28、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。

A.董事會

B.司法機關(guān)

C.所在機構(gòu)的高級管理人員

D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D29、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。

A.獨立董事連任時間最多不超過6年

B.任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事

C.獨立董事應(yīng)當在股東（大）會上提交工作報告

D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

【答案】：D30、(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）

A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)

C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外

D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利

【答案】：B31、下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是（）。

A.私募基金子公司應(yīng)當具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的人不得少于2人

B.私募基金子公司具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于2人

C.私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗的高級管理人員和投資管理人員最近l年應(yīng)當無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

D.私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機構(gòu)

【答案】：B32、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣斯貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

【答案】：C33、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬元以上300萬元以下

B.30萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.100萬元以上1000萬元以下

【答案】：C34、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.代銷金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務(wù)

C.另類投資業(yè)務(wù)

D.投資業(yè)務(wù)

【答案】：A35、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗

D.投資需求與風(fēng)險偏好

【答案】：B36、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

【答案】：D37、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B38、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險管理部門

【答案】：C39、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。

A.保密責(zé)任

B.持續(xù)督導(dǎo)

C.公平競爭

D.接受培訓(xùn)

【答案】：C40、按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：D41、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：D42、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的信息下列錯誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當性匹配意見

【答案】：A43、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C44、基金托管人的權(quán)利不包括（）。

A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。

B.保管基金的資產(chǎn)

C.監(jiān)督基金管理人的投資運作

D.獲取基金托管費用

【答案】：A45、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報備。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證監(jiān)會

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證券業(yè)協(xié)會

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會

【答案】：A46、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D47、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。

A.甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立

B.甲企業(yè)有5名普通合伙人

C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當標明“有限合伙”字樣

【答案】：C48、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

【答案】：C49、公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為（）。

A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.侵占、挪用基金財產(chǎn)

【答案】：C50、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）

A.十萬元以上三十萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.五十萬元以上五百萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：C51、（2016年真題）名義持有人應(yīng)當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A.2

B.4

C.6

D.8

【答案】：D52、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（）或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：A53、特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求表述錯誤的是（）。

A.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當恰當反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年

D.對于各類特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

【答案】：C54、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A55、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.3000；6000

B.3000；5000

C.2000；6000

D.2000；5000

【答案】：A56、全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。下列對全面風(fēng)險管理的理解中錯誤的是（）。

A.要求全員參與風(fēng)險管理

B.對全部風(fēng)險進行管理

C.開展風(fēng)險管理的全部活動

D.對風(fēng)險節(jié)點進行重點管理

【答案】：D57、客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的()作出承諾。

A.合法性

B.合理性

C.正當性

D.合規(guī)性

【答案】：A58、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是（）。

A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：D59、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。

A.國務(wù)院

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C60、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.登記結(jié)算機構(gòu)

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

C.證券公司

D.客戶

【答案】：D61、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：C62、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。

A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B.會員（證券公司）應(yīng)當至少取得并持有一個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C63、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,

A.30日；60日

B.15日；30日

C.30日；45日

D.15日;60日

【答案】：A64、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。

A.以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

B.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)

D.向客戶保證最低的投資收益

【答案】：A65、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。

A.進行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D.不予理睬

【答案】：A66、（2016年真題）財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應(yīng)當指定（）名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B67、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告不包括（）。?

A.年度報告

B.中期報告

C.季度報告

D.臨時報告

【答案】：D68、關(guān)于基金管理人職責(zé)，下列說法中錯誤的是（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

【答案】：D69、下列關(guān)于證券賬戶開立方式的說法，正確的是（）。

A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于機構(gòu)

B.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于自然人

C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、移動終端為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式適用于自然人和機構(gòu)

D.網(wǎng)上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)

【答案】：D70、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

【答案】：A71、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。

A.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試

B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

C.具有碩士研究生以上學(xué)歷

D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)歷

【答案】：A72、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以()的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B73、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A74、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務(wù)活動

C.延長整改期限

D.不予理睬

【答案】：B75、證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由（）為字符組成，前（）位為機構(gòu)代碼，由報價系統(tǒng)自動分配；后（）位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成。

A.12；2；10

B.12；3；9

C.12；4；8

D.12；5；7

【答案】：B76、(2019年真題)證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。

A.董事會

B.總經(jīng)理辦公會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：A77、公司是（），有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。

A.機關(guān)法人

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.事業(yè)單位法人

【答案】：B78、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：A79、以下選項中，不屬于崇尚專業(yè)精神內(nèi)涵的是（）。

A.精業(yè)敬業(yè)，樹立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，不斷更新專業(yè)知識和專業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價、銷售、交易、資產(chǎn)配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專業(yè)能力，適應(yīng)國際化發(fā)展趨勢，打造差異化發(fā)展的“硬實力”

B.堅持以客戶為中心，開發(fā)個性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和服務(wù)，積極運用數(shù)字化手段重構(gòu)商業(yè)模式、提升客戶服務(wù)質(zhì)量和水平，用專業(yè)贏得口碑、信賴與尊重

C.秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強專業(yè)化發(fā)展“軟實力”

D.專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展

【答案】：D80、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：A81、下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是（）。?

A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)

C.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)

D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

【答案】：D82、下列說法錯誤的是（）

A.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨立實施

B.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

C.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用

D.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用，也可以以個人名義向客戶收取服務(wù)費用

【答案】：D83、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B84、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C85、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以（）。

A.注銷登記

B.中止登記

C.聯(lián)合懲戒

D.終生追責(zé)

【答案】：A86、下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是()。

A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

C.決定公司財務(wù)負責(zé)人的報酬

D.組織實施董事會決議

【答案】：C87、證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C88、以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是（）。

A.在證券交易所發(fā)行

B.由金融機構(gòu)承銷

C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級

D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

【答案】：A89、(2019年真題)關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）

A.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動

B.期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

D.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

【答案】：D90、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵

B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤

C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價

【答案】：C91、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D92、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>

C.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)審計委員會

D.合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員

【答案】：C93、證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：C94、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,()應(yīng)當及時召集股東大會會議對相關(guān)事項進行表決。

A.董事長

B.董事會

C.證券事務(wù)代表

D.董事會秘書

【答案】：B95、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所

B.在證券交易所或者場外交易場所

C.在場外交易場所

D.在證券交易所

【答案】：A96、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D97、(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

【答案】：C98、下列選項中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當具備條件的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】：B99、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。

A.13年

B.35年

C.5~10年

D.終身

【答案】：D100、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。

A.每日稽核

B.每月稽核

C.每周稽核

D.每年稽核

【答案】：A101、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A102、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。

A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%

B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%

C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%

D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%

【答案】：A103、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。

A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的

B.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的

C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元

D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元

【答案】：C104、下列說法中，錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處

【答案】：C105、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B106、（2020年真題）具有國家意志性的社會規(guī)范是（）

A.社會團隊規(guī)范

B.宗教規(guī)范

C.道德規(guī)范

D.法律規(guī)范

【答案】：D107、證券公司應(yīng)當至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。對報告期內(nèi)客戶資

A.每季度

B.每月度

C.每半年

D.每年

【答案】：A108、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是（）。

A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢

C.投資主辦人應(yīng)當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)

D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格

【答案】：C109、根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）

A.副經(jīng)理

B.經(jīng)理

C.財務(wù)負責(zé)人

D.董事長

【答案】：D110、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

【答案】：C111、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理

C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當保障充足的信息技術(shù)投入

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理

【答案】：B112、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損

C.資本公積金可以用于彌補虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【答案】：C113、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。

A.20；50；24

B.10；30；12

C.20；50；12

D.10；30；24

【答案】：A114、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。

A.中國人民銀行

B.省級人民政府

C.省級發(fā)展改革部門

D.省級財政廳

【答案】：C115、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式

【答案】：A116、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)

C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

【答案】：B117、(2019年真題)參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C118、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是()。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C119、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政清理”的說法中，正確的是（）。

A.證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化

B.行政清理組應(yīng)當自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。符合國家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當自公告之日起50日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記

C.由地方財政部門按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

D.行政清理組一律不得對債務(wù)進行個別清償

【答案】：A120、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當從重處罰

D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】：B121、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，應(yīng)當責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬元罰款。

A.1

B.10

C.50

D.60

【答案】：B122、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.風(fēng)險較高、流動性較強

B.風(fēng)險較低、流動性較強

C.風(fēng)險較低、流動性較弱

D.風(fēng)險較高、流動性較弱

【答案】：B123、下列選項中，說法正確的是()。

A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動

B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額

【答案】：A124、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

【答案】：C125、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：C126、申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及有關(guān)材料由（）負責(zé)妥善保管。

A.證監(jiān)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.申請人所在機構(gòu)

D.申請人

【答案】：C127、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：B128、發(fā)行人以自籌資金預(yù)先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應(yīng)當經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機構(gòu)同意。

A.公司董事會

B.公司監(jiān)事會

C.股東大會

D.保薦機構(gòu)

【答案】：A129、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B130、下列屬于董事會職權(quán)的是()。

A.審議批準董事會的報告

B.對公司清算作出決議

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

【答案】：D131、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。

A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

【答案】：C132、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

【答案】：B133、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂（），并對協(xié)議實行編號管理。

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.推廣代理協(xié)議

D.保本保底補充協(xié)議

【答案】：A134、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的說法，錯誤的是（）。

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負責(zé)召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

【答案】：D135、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A136、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會

B.《反洗錢法》；金融機構(gòu)

C.《證券法》；中國證監(jiān)會

D.《公司法》；金融機構(gòu)

【答案】：B137、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當滿足（）個月無違反誠信的不良記錄。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B138、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A139、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理條例》是一部（）。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.其他規(guī)范性文件

D.法律

【答案】：A140、證券承銷機構(gòu)承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ﹤€月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。?

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12

【答案】：B141、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【答案】：D142、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

【答案】：C143、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：D144、非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。

A.銀監(jiān)局

B.縣級以上地方人民政府

C.人民法院

D.證監(jiān)局

【答案】：B145、（2020年真題）根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（）。

A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，中間級份額進入劣后續(xù)

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D.公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級

【答案】：A146、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席

B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

【答案】：D147、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。

A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔(dān)保的表決

B.公司章程規(guī)定擔(dān)保總額為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元

C.股東張三是

D.公司為計劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

【答案】：D148、下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當具備的條件是（）。

A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.有公司住所

【答案】：C149、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對象發(fā)行證券

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內(nèi)

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A150、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.違法所得3倍以上10倍以下

B.違法所得1倍以上3倍以下

C.違法所得1倍以上10倍以下

D.違法所得5倍以上10倍以下

【答案】：C151、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）

A.責(zé)令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

【答案】：C152、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B153、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）

A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意

B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散

C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：C154、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：D155、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取（）的方式。

A.拍賣競價

B.集中競價

C.標購競價

D.報價

【答案】：B156、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進行評價

B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展狀況主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進行評價

C.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為1〇〇分

D.分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】：D157、(2019年真題)另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B158、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：D159、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C160、A證券公司未在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認文件。這屬于（）。

A.損害客戶利益的行為

B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為

C.操縱證券市場

D.內(nèi)幕信息交易

【答案】：A161、證券公司應(yīng)當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.日

B.月

C.季

D.年

【答案】：C162、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.客戶信用資金賬戶

D.客戶信用證券賬戶

【答案】：B163、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作為立法宗旨的。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：A164、下列關(guān)于保薦機構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯誤的是（）。

A.保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益

B.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

C.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

【答案】：D165、以下說法中錯誤的是（）。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B.證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款

C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰

D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

【答案】：C166、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

A.民營企業(yè)

B.國有企業(yè)

C.金融企業(yè)

D.事業(yè)單位

【答案】：C167、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定購回式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

【答案】：B168、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

A.高級管理層；委托機構(gòu)

B.高級管理層；受托機構(gòu)

C.董事會；委托機構(gòu)

D.董事會；受托機構(gòu)

【答案】：A169、(2019年真題)下列不屬于股份有限公司特征的是（）。

A.必須設(shè)定董事會

B.財務(wù)狀況必須公開

C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

【答案】：B170、按照《證券法》的規(guī)定，下列情形，屬于公開發(fā)行證券的是（）。

A.向特定對象發(fā)行證券累計未超過200人

B.向特定對象發(fā)行證券累計210人，其中不包含依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)

C.向特定對象發(fā)行證券累計210人，其中包含依法實施員工持股計劃的員工20人

D.向特定對象發(fā)行證券的

【答案】：B171、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應(yīng)當終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A172、以下沒有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。

A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三

C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的李四

【答案】：B173、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯誤的是（）。

A.另類子公司可以融資

B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保

C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)

【答案】：A174、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。

A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C.控股股東應(yīng)當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

【答案】：B175、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）

A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款

B.另類投資子公司應(yīng)當建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策

C.另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿

D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算

【答案】：A176、公司的高級管理人員，不包括（）。

A.經(jīng)理、副經(jīng)理

B.經(jīng)理助理

C.上市公司董事會秘書

D.財務(wù)負責(zé)人

【答案】：B177、有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）。

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

【答案】：D178、我國的基金強制托管制度于（）年建立。

A.1998

B.2000

C.2006

D.2010

【答案】：A179、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。

A.中國證監(jiān)會發(fā)布的

B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的

C.證券公司獨立收集分析的

D.委托人提供的

【答案】：D180、A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資比例違反規(guī)定，但尚無違法所得。應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，處以（）萬元罰款。

A.5

B.15

C.40

D.60

【答案】：B181、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴格分離，獨立決策、獨立運作

B.證券公司應(yīng)當對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款

D.證券公司應(yīng)當封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作

【答案】：C182、（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件的是（）。

A.注冊資本最低限額為3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東不得為自然人

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C183、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是（）。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

【答案】：D184、(2019年真題)根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C185、下列選項中，說法正確的是()。

A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C186、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.300%

D.250%

【答案】：C187、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。

A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機關(guān)

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C188、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A189、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采取（）。

A.移送司法機關(guān)追究責(zé)任

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令改正

【答案】：A190、下列關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法中，錯誤的是（）。

A.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當力求交易成本最小化

B.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)尋求最佳交易執(zhí)行

C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

D.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當使用持有人的交易傭金使持有人受益

【答案】：C191、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。

A.財務(wù)

B.經(jīng)營場所

C.期貨行情信息

D.人員

【答案】：C192、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B193、（2020年真題）證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確（）在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線

A.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險官

B.董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)

C.董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險管理、相關(guān)部門

D.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

【答案】：C194、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。

A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表

C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

【答案】：A195、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。

A.20