【財務(wù)內(nèi)部審計】內(nèi)審檢查內(nèi)審報告溫州強泰模具廠2017年度內(nèi)部質(zhì)量審核文件持有部門 管理代受控狀態(tài) 受控編制A-01審核批準(zhǔn)二零一七年十一月七日溫州強泰模具廠二零一七年十一月七日2017年度內(nèi)審工作計劃審核目的：審核目的：1、檢查本公司質(zhì)保能力是否符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持實施和改進(jìn)；2CQCISO9001：20163、檢查是否具備迎接外審的條件。被審核過程、部門：涉及本公司生產(chǎn)的質(zhì)量管理體系覆蓋范圍的所有產(chǎn)品和所有部門和過程。審核依據(jù)：1、ISO9001：2016標(biāo)準(zhǔn)；2、本公司質(zhì)量手冊、程序文件和相關(guān)規(guī)定；3、相關(guān)法律法規(guī)。審核方法：采取集中式審核及現(xiàn)場抽查和驗證。審核時間、持續(xù)時間：審核時間、持續(xù)時間：2017117編制/日期：2017.11.7審批/日期：2017.11.7溫州強泰模具廠審核組長: 組員: 第1頁 共1頁審核目的：1、和改進(jìn)；2、檢查CQC認(rèn)證產(chǎn)品的一致性。3、檢查是否具備迎接外審的條件。審核依據(jù)：⑴ ISO9001：2016〔2〕本公司的質(zhì)量手冊、程序文件； 〔3〕相關(guān)的法律法規(guī)3.審核覆蓋產(chǎn)品： 開關(guān)和相關(guān)部門4.審核時間：2017年11月7日審核組組成： A組： B組：現(xiàn)場審核期間被審核方有關(guān)人員參加下列活動：⑴首、末次會議：總經(jīng)理及質(zhì)量負(fù)責(zé)人和審核有關(guān)部門的管理人員參加。日期時 間日期時 間審核組別部門審核涉及工廠質(zhì)量保證能力要求11月7日7:30-8:008:00-9:00A、BB全體部門管理層首次會議4.1、4.2、5.1～5.6、6.1、8.1、8.2.3、8.5、證書和標(biāo)志使用9:10-11:00A技質(zhì)部7.1、7.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.59:10-11:30B生產(chǎn)部/車間6.3、6.4、7.5、8.3、13:00-15:00A供銷部7.2、7.4、7.5.4、8.2.115:10-16:00A辦公室4.2.3、4.2.4、6.215:10-16:00B倉庫6.4、7.5.3、7.5.516:00-16:30A、B內(nèi)部總結(jié)16:30-17:00A、B全體部門末次會議編制/時間： 2017.11.7 審批/時間： 2017.11.7溫州強泰模具廠內(nèi)部審核報告共2頁 第1頁審核組成員：質(zhì)保能力要求

職能部門

管總 辦 生 技 供理 倉 合經(jīng) 公 產(chǎn) 質(zhì) 銷者 庫 計理 室 部 部 代表職責(zé)和資源 1.1 ● ●1.2 ●2.1 ●

2.2 ●2.3 ●采購和進(jìn)貨檢驗 3.13.24.1

● ● ●●●驗例行檢驗和確認(rèn)檢驗檢驗試驗儀器設(shè)備不合格品的控制內(nèi)部質(zhì)量審核認(rèn)證產(chǎn)品的一致性合計

4.2 ●4.3 ●4.44.55 ●6.1 ●6.2 ● ●7 ●8 ●9 ●10內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：管理層受檢部門：管理層檢查人：檢查日期：2017.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素4.1 1. 是否編制手\程序和相關(guān)三層文. 公司編冊 OK2. 最高管理者或其代表是否簽署了質(zhì)量管理體系 到文件發(fā)布令？ .是否建立了適合本公司的管理機構(gòu)？ .文件是否包含了ISO9001的所有條款？ 建立了適合本公司的管理機構(gòu)組織是否存在對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程？ 公司的外包過程為電鍍,控供方如有，在組織QMS是否明確，實施了控制 采購控制程序進(jìn)行控制5.11. 通過與最高管理者座談，了解最高管理者是否最高管理者對滿足顧客滿意和法OK知道滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性。規(guī)要求的重要性認(rèn)識深刻,并在質(zhì)2. 在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)的？量管體系文件策劃時就定其為管3. 如何對顧客要求的識別與確定，與產(chǎn)品有關(guān)要理體系的主線求的評審、設(shè)計開發(fā)、顧客滿意程度的監(jiān)視和測量、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)方面的要求。公司制訂了顧客滿意度測量程OK公司制訂了顧客滿意度測量程OK1.“以顧客為中心”經(jīng)營理念是否在組織中得到樹序，并在2016年8月對顧客進(jìn)立？組織關(guān)注焦點中否放在顧客身上，特別是行了調(diào)查，共收到五份調(diào)查表，否滿意顧客身上？平均滿意度為95.2%質(zhì)量手冊0.4章節(jié)質(zhì)量方針為信是否有明確的文件化的質(zhì)量境方針？ 譽為本 品質(zhì)第一，立足市場， OK內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：管理層受檢部門：管理層檢查人：檢查日期：2017.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素1. 在組織的相關(guān)職能和各層次上是否已建立目 公司有質(zhì)量方針和目標(biāo)并對其目 OK標(biāo)？所建立目標(biāo)與方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是 標(biāo)進(jìn)行了分.否相一致？ 目標(biāo)可測量,目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一所建立目標(biāo)是否可測量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一 致致，相互保證？ 對實施情況進(jìn)行了統(tǒng)計檢查/方案的完成情況進(jìn)行檢查5.5 1. 組織各個部門、各級人員職責(zé)、權(quán)限及其相互手冊0.7章節(jié)對公司各部門的職5.5.1 關(guān)系是否確定并予以溝通？責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定.OK5.5.2 2. 組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效履并對文件進(jìn)行了培訓(xùn)學(xué)習(xí)行？QE手冊作出了承諾3. 是否為體系的運行，承諾提供人、財、物的保任命楊秀才為公司的管理者代表證？并在手冊0.6章節(jié)規(guī)定了其職責(zé)4. 是否由最高管理者任命管理者代表并規(guī)定其職責(zé)？內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：管理層受檢部門：管理層檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素5.6

是否規(guī)定管理評審應(yīng)定期進(jìn)行？ 不超過1次/年 OK方針承諾的改變，繼而對方針，目標(biāo)指標(biāo)，體系運行其他方面修訂的需求和指示？是否明確管理評審的支持信息？管理評審的目的是否是確保QMS性，充分性和有效性？

包括明確規(guī)定明確規(guī)定8.2.2

是否有關(guān)于內(nèi)部審核的程序？是否規(guī)定審核頻率和審核計劃？是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？行驗證，并有驗證結(jié)果的報告？是否規(guī)定審核報告上報管理者？到整理、保存？

<QP/QT-8.2.2-2007>管理體系內(nèi)審控制程序 OK內(nèi) 審 檢 查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：辦公室受檢部門：辦公室檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制S要求的所有文件（包括內(nèi)、外部文件；各種類型 文件；各種媒休形式的文件文件發(fā)布前是否組織相關(guān)部門評審，以確保文 查現(xiàn)場手冊,程序文件和三級文件件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？ 發(fā)布前均得到評審組織文件批準(zhǔn)權(quán)限是否按文件類別、適用范圍、3所處層次確定相應(yīng)的批準(zhǔn)人？所有文件發(fā)布前文件是否發(fā)至使用場所或崗位？執(zhí)行人員是否 查文件發(fā)放記錄相關(guān)人中需要之文能得到所需文件？ 件均發(fā)布到現(xiàn)場文件是否得到及時更改？文件更改前是否得到評審和批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個到位 程序文件進(jìn)行了換版能提供相關(guān)記 OK（即：所有同一文件更改到位；所有相關(guān)文件 錄更改到位；所有相關(guān)部門/崗位通知到位；涉及實物時處置到位）？不同類型、狀態(tài)（如修改、外來文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識，保持清晰，易于識別和 主要以受控標(biāo)識進(jìn)行區(qū)分檢查？組織有哪些外來文件？這些文件分發(fā)是否受 外來文件主要包括產(chǎn)品有關(guān)的相關(guān) 控？ 標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律作廢文件是否已撤出使用場所？未撤出時，是否有明顯標(biāo)識，能防止非預(yù)期使用？ 圖號PS-S-53跳板于2016年8月 NG內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：辦公室受檢部門：辦公室檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素1. 組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“記錄控制 編制了<QP/HS-4.2.4-2010>記 程序，該程序適用范圍是否包括了組織S 錄控制程序,其中包括了質(zhì)量體實施、保持和改進(jìn)產(chǎn)生的所有記錄（包括原始 系所要求的相關(guān)記記錄、統(tǒng)計報表、分析報告，相關(guān)方有關(guān)記錄和以各種媒體、形式豐在的記錄）？組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了記錄？記錄項目 設(shè)立了記錄62個,能滿足體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？ 行的要求記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識？標(biāo)識是否達(dá)到唯一 記錄均進(jìn)行只唯一性的編號可追溯？文件規(guī)定外記錄如何標(biāo)識？記錄的填寫是否真實、及時、清楚、正確？ 查文件發(fā)放記錄,填寫符合要求記錄的傳遞（包括收集、報送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？ 程序中規(guī)定的記錄的存放要求 .保記錄是否確定保存地點、方式、期限？記錄保 存期限要記錄清單中規(guī)定,保存期存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞、變質(zhì)或丟 限是否適宜，能滿足證實、控制失？記錄保存期限是否適宜，能滿足證實、控 追溯、改進(jìn)要求制追溯改進(jìn)要求？記錄保存檢索是否簡便？ 暫無處理的記錄了處置？1. 組織對崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會）是否確 編制了<QP/HS-6.2-2010>人 定？ 力資源控控制程>2. 主關(guān)鍵崗位上員工是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會要 崗位入職要中作出規(guī)定求？？ 檢驗員等均經(jīng)過培訓(xùn),達(dá)到要求內(nèi)審檢查表受檢部門：供銷部受檢部門：供銷部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素7.4.1 1. 組織采購過程有哪些？這些過程控制的方法是 過程主要是原材料(塑料/端子)的采 OK否確定、適宜且有效，能確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？組織有哪些供方應(yīng)選擇、評價？供方選擇、評

購,按<供方和采購控制程序>進(jìn)行控制原材料\包裝材料\外包電鍍價準(zhǔn)則是否確定？供方選擇、評價準(zhǔn)則是否按主要用問卷進(jìn)行調(diào)查并對產(chǎn)品試用照組織要求提供產(chǎn)品的能力制定？組織是否按查樂清市金順彈簧廠8月28日進(jìn)照供方選擇評價準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇、評價？行了調(diào)查/有評價記錄/有協(xié)議/納供方選擇、評價結(jié)果是否形成記錄并予保持？入了合格供方名錄組織是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批 進(jìn)行了評價準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門？采購是否依據(jù)目錄進(jìn)行？供方供貨業(yè)績是否有記錄？對供貨業(yè)績不良時 是是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購要求？組織是否建立實施合格供方重新評價準(zhǔn)則？對重新評價結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄并予保 是持？組織是否建、保持與合格供方信息反饋渠道，及時溝通、保持協(xié)調(diào)，有良好的互惠關(guān)系？ 是內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：供銷部受檢部門：供銷部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素7.4.31.組織是否針對不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績，進(jìn)行分類或分級，規(guī)定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求？組織是否對采購產(chǎn)品的驗證記錄，與供方的溝符合規(guī)定要求？組織對采購產(chǎn)品未實施檢驗時，是否建立實施了其他有效的控制措施（控制度）？組織是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗證的情況規(guī)定？

是 OK是（具體見8.2.4條款）公司采購過程均可以實施驗證沒有出現(xiàn)內(nèi)審檢查表受檢部門：生產(chǎn)部受檢部門：生產(chǎn)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素1. 組織為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)要求？2. 組織通過哪些維護方式、手段、過程來確保關(guān)鍵

主要為注塑機/沖床,查基礎(chǔ)設(shè)施保 OK養(yǎng)記錄3.25對注塑機LT110號進(jìn)行檢查OK計劃檢修保養(yǎng)/點檢等；查點檢卡對設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？ 設(shè)備傳動系統(tǒng)等10個項目進(jìn)行點檢(查5月份對LT110號機)6.4 1.2.3.7.5.1 1.2.3.

組織為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境 主要為手汗會對產(chǎn)品電鍍產(chǎn)品影響 OK因素（包括人和物理的因素）？到識別和管理？組織為保證產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求 充分、適宜（如光亮度、溫濕度、噪聲粉塵等）適宜，并得到控制？工作環(huán)境中人、物、場所配置與結(jié)合是否滿足員 工的工作需要？是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場？在生產(chǎn)和服務(wù)提供前，組織如何進(jìn)行策劃？策劃 策劃了,設(shè)備操作規(guī)程和裝配工藝結(jié)果形成了哪些可操作的文件？ 卡 OK為有效地進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，有關(guān)人員是否獲 查生/產(chǎn)通知單/2016/11/3得相應(yīng)的產(chǎn)品特性要求？產(chǎn)品特性的信息以何種 QT19-L 0/11300只要求5完成形式表述？該表述是否形成文件，且清楚、正確、符合要求完整、適用？有關(guān)人員是否能獲得作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)指導(dǎo)書是內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：生產(chǎn)部受檢部門：生產(chǎn)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素7.5.2 1. 組織有哪些特殊過程？證實特殊過程所需能力的注塑OK確認(rèn)活動是否有規(guī)定并得到實施？2. 確認(rèn)是否針對特定的預(yù)期使用或應(yīng)要求得到滿足是進(jìn)行？適用時，確認(rèn)是否包括：1）過程的評審和批準(zhǔn)準(zhǔn)則并得到實施：是設(shè)備的認(rèn)可活動（認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可記錄）（包括人員資格鑒定準(zhǔn)則和鑒有相關(guān)記錄OK定記錄）？4）使用特定的方法和程序？有注塑工藝卡5）過程能力不足采取改進(jìn)措施后，是否進(jìn)行再確認(rèn)？1. 在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，凡有區(qū)分產(chǎn)品、追溯性要求產(chǎn)品標(biāo)識是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性要求？ 主要有區(qū)域標(biāo)識,跟蹤單,和標(biāo)識卡7.5.3 2. 針對監(jiān)控和測量要求，產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識是否確定并 進(jìn)行標(biāo)識,填寫的記錄標(biāo)識能達(dá)到 OK被實施？在任一測量點，產(chǎn)品待測、已測等狀態(tài) 追溯性要是否標(biāo)識，使不同狀態(tài)產(chǎn)品能夠得到有效、清楚識別？產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)實施保持撤除過程是否明確并受控？ 現(xiàn)場均進(jìn)行了標(biāo)產(chǎn)品標(biāo)識涉及內(nèi)容是否可區(qū)分或可追溯？對有追溯性要求的場合、產(chǎn)品標(biāo)識是否唯一、已 受控內(nèi)審檢查表受檢部門：生產(chǎn)部受檢部門：生產(chǎn)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素7.5.5

組織是否針對產(chǎn)品的符合性，在標(biāo)識、搬運、包不變質(zhì)、不丟失？在顧客有要求時，組織是否按照顧客要求提供防能延伸到產(chǎn)品交付地點？

產(chǎn)品由塑料/木箱或紙箱對產(chǎn)品進(jìn) OK行防護,過程中有周傳箱暫無內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：供銷部受檢部門：供銷部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素1. 顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價格、包裝、顧客主要為老的顧客,產(chǎn)品要求較 OK運輸、服務(wù)等方面的要求）組織是否已確定并被 為明確,發(fā)生變更時均已傳真進(jìn)充分理解？ 確認(rèn).顧客沒有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途 產(chǎn)品隱含要求能得到理所必需的要求有哪些？組織是否已確定并被充分理解？ 主要為一些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)集并得到確定？主要為口頭和傳真1. 顧客的產(chǎn)品要求有哪些表現(xiàn)形式（包括口頭要求、均以在訂單上直接評審的形式進(jìn)行傳真、合同、訂單標(biāo)書等）？針對顧客產(chǎn)品要求不 評審 OK同表現(xiàn)形式，組織采取了哪些方法予以接收、確定、評審？ 程序中進(jìn)行了明確規(guī)定,主要為技 常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界 術(shù)要求的變更為特殊合限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包括產(chǎn)品價格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必 加蓋在訂單上直接評審的形式進(jìn)行針對常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求，組織采取了哪些評審 評方式？這些評審方式是否有效？評審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求和組織有關(guān) 包括了顧客的產(chǎn)品要求和組織有產(chǎn)品的附加要求？評審是否抓住了重點？組織確 產(chǎn)品的附加要求定的附加要求顧客是否樂意接收，能夠達(dá)到到？組織接收了多少顧客合同或訂單？ 些合同或訂單 合同均在接收前進(jìn)行了評是否都在接收前得到評審？若顧客提供的要求沒有形成文件組織在提供產(chǎn)品承諾前是否采用了適 評審?fù)ㄟ^/合同更改宜的方式，對顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)？內(nèi)審檢查表受檢部門：供銷部受檢部門：供銷部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素7.2.2 8. 產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，組織是否有確定的變更過 暫沒有發(fā)生 OK妥善處理？7.5.4

組織是否存在客供財產(chǎn)？如有，有哪些？這些客 無顧客財產(chǎn)供財產(chǎn)追交付日起，組織采取哪些措施，進(jìn)行識 OK實施？按照法律和顧客要求采取了保護措施？當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況置？內(nèi)審檢查表受檢部門：供銷部受檢部門：供銷部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素8.2.11.為監(jiān)控和測量顧客是否滿意，組織獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿意程序的測量或監(jiān)控？組織使用顧客滿意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客滿意

主要由調(diào)查表和投訴記錄分析 OK產(chǎn)品質(zhì)量/交貨期//價格/服務(wù)等的關(guān)鍵因素是否已成為組織進(jìn)行測量和監(jiān)控的依據(jù)？ 顧客滿意調(diào)表中有體現(xiàn)組織是否在顧客不滿意的問題點和使顧客滿意的或監(jiān)控方法？ 調(diào)查表主要針對公司的主要顧客群組織對顧客滿意程度的評價是否來自顧客的意見 有代表性.感受？是否具有代表性、可信性？ 16年8月12日匯總主要顧客滿意率95.2%.其中產(chǎn)品質(zhì)量90%,進(jìn)行了分析/內(nèi)審檢查表QR/HS-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部受檢部門：技質(zhì)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素7.11.組織是否已編制產(chǎn)品實現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖？在該流程圖中，過程及順序是否恰當(dāng)？哪些過程需建立或已建立了文件？哪些過程已確定或需確定驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗和試驗活動？對需確定的驗證、確認(rèn)、檢驗和試驗活動，下列

編制了工藝流程圖 OK檢驗文件中得到規(guī)定是否明確)要求？)所需客觀證據(jù)？)產(chǎn)品接收 無準(zhǔn)則？d)認(rèn)定和提供方式？ 資源適宜產(chǎn)品實現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特殊過程？如何確保 進(jìn)貨檢驗,成品檢驗過程檢驗它們處在受控狀態(tài)？其資源是否充足、適宜？工藝文件/檢驗文件,共有技術(shù)文28證據(jù)的所需記錄？產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了哪些文件？這些文件與組織的QMS于組織運作？內(nèi)審檢查表受檢部門：技質(zhì)部受檢部門：技質(zhì)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素7.6 1.組織的測量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制、保證和 公司裝置的測量裝置能滿足測量的 OK改進(jìn)要求配置？所配置的測量和監(jiān)控裝置能力是 要求.否滿足規(guī)定要求？ 進(jìn)貨檢驗/過程檢驗/成品檢驗組織已規(guī)定了哪些監(jiān)視和測量活動？組織通過建求相一致的方式實施？〕 測量裝置均送有資質(zhì)單位檢驗 ,能組織是否建立了測量設(shè)備量值傳遞系統(tǒng)，可追溯至 追溯至國際或國家承認(rèn)的測量基國際或國家承認(rèn)的測量基準(zhǔn)？組織是否建立了測量設(shè)備校準(zhǔn)系統(tǒng)？所有測量設(shè) 建立了測量裝置控制程序,并制備校準(zhǔn)均已納入校準(zhǔn)系統(tǒng)并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗證周 的檢定計劃校準(zhǔn)或驗證？測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗證沒有國際或國家承認(rèn)的測量 暫無基準(zhǔn)時，組織是否制定用于校準(zhǔn)或驗證的文件？ 查 YJT-1 交流耐壓試驗器測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗證結(jié)果是否建立記錄并予保 NO:YMT-E-2008004025有效期持？是否建立標(biāo)認(rèn)，用于確定校準(zhǔn)狀態(tài)？ 2015年3月3日測量設(shè)備調(diào)整再調(diào)整情況、方法及要求是否明確？調(diào)整過程是否受控防止調(diào)整使用測量結(jié)果失效的 暫無發(fā)措施有哪些并被實施？測量設(shè)備不符合要求時，組織對以往測量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評價并記錄？組織對該設(shè)備和任何 暫無發(fā)受影響的產(chǎn)品是否受取了適當(dāng)措施？對測量設(shè)備需重新校準(zhǔn)（校準(zhǔn)周期以外的）情況是 量具均有相關(guān)的防護措施，防止否確定并予實施？ 壞或失效測量設(shè)備在搬運、維護和貯存期間是否有適宜的內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部受檢部門：技質(zhì)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素8.2.3 1.在產(chǎn)品實現(xiàn)過程、組織設(shè)置了哪些測量或監(jiān)控點？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程、組織設(shè)置了進(jìn)貨OK針對關(guān)鍵過程、組織是否實施了有效的測量或監(jiān)控檢/過程檢/成品檢/出廠檢,并按要活動？求實施了測量2.組織對所設(shè)置的測量或監(jiān)控點，是否針對過程要素，特別是過程支配性因素進(jìn)行測量和監(jiān)控？這些測量或監(jiān)控活動能否證實過程實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？成為確保產(chǎn)品符合性的基本手段？暫無發(fā)生OK3.當(dāng)測量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過程策劃結(jié)果未滿足要求時，是否針對不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生。形成文件，并執(zhí)行8.2.4 1.采購產(chǎn)品特性的測量和監(jiān)控策劃結(jié)果是否形成文 OK件，并被執(zhí)行？ Q/HS.JS-04-2016 車間巡檢記2.對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的半成品（在制品）特性 錄5.9/8*8彎腳 有飛邊/修模的測量和監(jiān)控，重劃結(jié)果是否形成文件并被執(zhí)行？Q/HS.JS-05-2016查成品檢驗記OK3.產(chǎn)品交付前，對產(chǎn)品特性是否進(jìn)行測量和監(jiān)控？交付顧客的產(chǎn)品是否符合下列條件：錄1.5117-2P4000只/不良25只符合OK1）所有規(guī)定的測量或監(jiān)控項目都已圓滿完成？符合2）交付前產(chǎn)品測量和監(jiān)控結(jié)果符合接收準(zhǔn)則？有記錄3）有關(guān)證據(jù)齊備并獲認(rèn)可？4.在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段，產(chǎn)品特性的接收準(zhǔn)則公司均按相關(guān)的要求實施了檢驗并是否確定并被遵守？產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)是否充分、可靠并被保持？測量或監(jiān)控記錄上是否指有相關(guān)記錄OK明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員（如簽名）？內(nèi)審檢查表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部受檢部門：技質(zhì)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素1.組織是否建立、保持了“不合格品控制程序”？該 編制了<不合格品控制程序> OK程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并對組織各個過程各種情 作出了規(guī)況不合格品評審、處置作出了明確的、合適的規(guī)付？不合格品的評審、處置人員及權(quán)限是否明確？不合 程序第3章節(jié)作出了明確規(guī)格品是否在具有資格的人員評審一才進(jìn)行處置？所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步不合格品原料2016817時，是否經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不日/117-2P彎腳/墊傷/進(jìn)行了處理/發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用？對不合格品的性質(zhì)、評審、處置（包括讓步批準(zhǔn)是否保持記錄？對交付或開始使用后的不合格品，組織是否區(qū)分輕施解決顧客當(dāng)前不滿意？該措施是否與其所產(chǎn)品 暫無發(fā)的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？QMS的統(tǒng)計方法、時間、傳遞要求是否得到規(guī)定和實意.不合格品,質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)數(shù)據(jù)？2.組織是否建立、實施了數(shù)據(jù)分析規(guī)定？通過數(shù)據(jù)分析，應(yīng)提供的信息是否包括： 16年8月12日匯總主要顧客滿 OK內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部受檢部門：技質(zhì)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素8.5.1 1.組織QMS/EMS持續(xù)改進(jìn)的機制是否形成？該機 公司通過使用質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)、OK制是否創(chuàng)造了一種氛圍，使每個員工都有參與改進(jìn) 審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)的意識和機會？ 措施以及管理評審等方進(jìn)了內(nèi)部組織是否通過使用質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)審核結(jié)果、持續(xù)改進(jìn),提高QMS/QMS的有效數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，致力于 性.提高QMS的有效性？ 經(jīng)過幾個月運行的事實數(shù)據(jù)來看公組織持續(xù)改進(jìn)QMS績效是否明顯？有充分的、可 司具備持續(xù)改進(jìn)的能力靠的事實或數(shù)據(jù)對此予以證明？1.組織是否建立并保持了“糾正措施程序”？該程序是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出以下的規(guī)定：1）評審不合格（包括顧客投訴）？編制<不符合糾正,預(yù)防措施控制程序>是OK8.5.2 2）確定不合格的原因？是3）評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求？是4）確定和實施所需的措施？是5）記錄所采取措施的結(jié)果？是6）評審所采取的糾正措施？是2.組織對應(yīng)采取糾正措施的不合格，是否執(zhí)行了“糾采購取的糾正措施均執(zhí)行“糾正措正措施程序”？施程序”3.組織采集糾正措施信息的來源是否正常、充分、可靠、及時？所采取的糾正措施，是否注重過程及有是效性，能防止不合格再發(fā)生，并與不合格的影響程序相適應(yīng)？對糾正措施實施及有效性是否進(jìn)行記錄、評審，實施了閉環(huán)管理？內(nèi) 審 檢 查 表QR/QN-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部受檢部門：技質(zhì)部檢查人：檢查日期：2016.11.7涉及檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定要素1.組織是否建立保持了“預(yù)防措施程序”？該程序 編制<不符合糾正,預(yù)防措施控制程 OK是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出了以下規(guī)定： 序>確定潛在不合格及其原因？ 是評價防止不合格發(fā)生的措施的需求？ 是確定并實施所需的措施？ 是記錄所采取措施的結(jié)果？ 暫無發(fā)生評審所采取的預(yù)防措施？組織對應(yīng)采取預(yù)防措施的潛在不合格，是否執(zhí)行了“預(yù)防措施程序”？ 是3、組織采集預(yù)防措施信息的來源是否正常、充分、 可靠、及時？適用時，是否包括： 顧客需求和期望？ 是市場分析？ 是管理評審的輸出？ 是數(shù)據(jù)分析的輸出？ 是滿意度的測量？ 是過程測量？ 暫無發(fā)生顧客信息的匯總系統(tǒng)？QMS自我評價的結(jié)果？提供運作條件失控的早期報警過程？4. 組織所采取的預(yù)防措施過程是否符合要求？是否注重過程及有效性？是否能防止?jié)撛诓缓细癜l(fā)措施的實施結(jié)果是否有記錄？有效性是否評價？樂清市環(huán)盛電子有限公司內(nèi)部審核報告(續(xù))審核過程綜述：樂清市環(huán)盛電子有限公司于2014年10月202個一般不合格項，0個嚴(yán)重不合格項,不合格事實描述如下：1、查現(xiàn)場未找到<合格供方名錄>中供方寧波優(yōu)聚新材料有限公司調(diào)查評價記錄；2、經(jīng)查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場沒有供方材質(zhì)報告。通過此次審核，各相關(guān)部門和個人能認(rèn)真對待、積極配合，內(nèi)審過程實施順利，取證較為全面。雖然在審核過程中發(fā)現(xiàn)了一些問題，但各部門均進(jìn)行了限期整改，整改實施有效，達(dá)到了預(yù)期效果。審核結(jié)論：本公司的質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，運行有效。編制/日期： 審批/日期：樂清市千年電子有限公司不合格項整改報告審核地點：供銷部審核日期：

依據(jù)文件：標(biāo)準(zhǔn)、程序責(zé)任部門：供銷部不合格陳述：查現(xiàn)場未找到<合格供方名錄>中供方寧波優(yōu)聚新材料有限公司調(diào)查評價記錄.不符合“ISO9001：2008”標(biāo)準(zhǔn)、條款號：7.4.1不合格程度：嚴(yán)重□ 輕微審核員：原因分析：

要求糾正措施完成日期：陪同人：糾正措施：由于采購部人員工對標(biāo)準(zhǔn)條款號：7.4.11、對車間人員進(jìn)行“產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保ISO9001：2008但未形成記錄，而事后未能進(jìn)行有效的監(jiān)督訓(xùn)；檢查，從而造成上述不符合情況的發(fā)生。2、對寧波優(yōu)聚新材料有限公司進(jìn)行調(diào)查評價，并做好記錄；3、檢查有無類似情況發(fā)生；責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 審核員： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人：糾正措施驗證：1、經(jīng)查已對車間人員進(jìn)行培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格;2、要形成新的合格供方名錄；3、經(jīng)查無類似情況發(fā)生，糾正措施有效。審查員：制表：辦公室樂清市千年電子有限公司不合格項整改報告審核地點：技質(zhì)部審核地點：技質(zhì)部依據(jù)文件：標(biāo)準(zhǔn)、程序?qū)徍巳掌冢?016-10-20責(zé)任部門：技質(zhì)部不合格陳述：經(jīng)查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場沒有供方材質(zhì)報告。不符合“ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)、條款號：7.4.3不合格程度：嚴(yán)重□ 輕微審核員：原因分析：

要求糾正措施完成日期：2016-10-25陪同人：糾正措施：由于檢驗人員工作任務(wù)繁忙，在對檢驗室 1、對相關(guān)人員進(jìn)行“ISO9001：2008 標(biāo)進(jìn)行管理時疏忽，而事后未能進(jìn)行有效的監(jiān) 準(zhǔn)”及7.4采購控制程序的培訓(xùn)；督檢查，從而造成上述不符合情況的發(fā)生。 2、按照標(biāo)準(zhǔn)要求制定操作規(guī)程并加蓋受控章以指導(dǎo)操作；3、檢查有無類似情況發(fā)生。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 審核員： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人：糾正措施驗證：1、經(jīng)查已對有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格；2、經(jīng)查已對不符合實施進(jìn)行整改；3、經(jīng)現(xiàn)在驗證查無類似情況發(fā)生，糾正措施有效。審查員：制表：辦公室樂清市千年電子有限公司會議記錄共2頁 第1頁會議主題：內(nèi)審首次會議會議地點：辦公室會議時間：2016-10-207:30-8:00主持人：記錄整理：參加會議人員簽名序姓名部門序姓名部門序姓名部門123456789101112131414應(yīng)到人數(shù)實到人數(shù)缺席人數(shù)缺席事由樂清市千年電子有限公司會議記錄樂清市千年電子有限公司共2頁 第2頁首先，審核組長介紹了本次內(nèi)部審核審核組成員：由 成審核組為 審核組長。審核組長申明了本次內(nèi)部審核的目的：驗證質(zhì)量保證體系與本公司實際情況的適宜性，驗證質(zhì)量保證體系運行的有效性，檢查本公司質(zhì)量保證能力是否符合CQC、UL、VDE產(chǎn)品認(rèn)證的要求，檢查認(rèn)證產(chǎn)品的一致性，以便發(fā)現(xiàn)問題作為質(zhì)量保證體系改進(jìn)的基