危急化學品企業(yè)平安風險分級管控實施指南（試用版）目錄1．總則 -2-2．危害因素辨識 -2-3．風險評價 -7-4．風險限制 -9-5．風險培訓 -10-6．風險信息更新 -10-7．工作程序和要求 -10-8．附件 -11-1.導則為指導危急化學品企業(yè)開展生產平安風險分級管控工作，確保有效管控設備設施和作業(yè)過程存在的各類風險，消退事故隱患，杜絕生產平安事故的發(fā)生，編制本指南。本指南介紹了危急化學品企業(yè)實施危急源、危急有害因素辨識（以下統(tǒng)稱危害因素）、風險分析、風險分級和風險管控的定義、常用方法、工作程序、工作要求等。1.1范圍適用于危急化學品企業(yè)的危害因素識別，生產平安風險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。1.2基本程序化工企業(yè)實施風險管控工作，在制定相應的管理制度或程序文件的基礎上，一般程序包括：成立組織機構——實施培訓——編制文件（作業(yè)指導書、臺賬、記錄）——辨識危害因素——風險分析——制定限制措施——判定風險等級——逐級評審與審核——組織全員學習、落實限制措施——組織定期評審、更新風險信息——實施分級管控——實現持續(xù)改進。2.危害因素辨識2.1危害因素辨識方法（1）工作危害分析法（簡稱JHA）主要用于對作業(yè)活動中存在的危害因素進行辨識。通過對工作過程的逐步分析，找出存在危急的工作步驟，進行限制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。（2）平安檢查表法（簡稱SCL）主要對靜態(tài)設備設施的危害因素進行辨識。依據相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危急類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危急性和有害性進行判別檢查。有條件的企業(yè)可以選用《危急與可操作性分析》（HAZOP）進行工藝平安危害風險分析。2.2危害因素辨識范圍（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規(guī)和異樣活動；（3）事故及潛在的緊急狀況；（4）全部進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和運用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、平安防護用品；（7）人為因素，包括違反平安操作規(guī)程和平安生產規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災難等；（10）變更（人員、管理、工藝、過程、技術、設施等永久性或短暫性的改變）。2.3危害因素辨識內容（1）在進行危害因素識別時，應依據《生產過程危急和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。（2）辨識危害因素也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。2.4危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別（參照），包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它損害等15類。危害因素引發(fā)的后果，包括人身損害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。2.5危害因素辨識方法應用企業(yè)開展危害因素進行辨識，動態(tài)的作業(yè)活動宜采納工作危害分析法；靜態(tài)的設備設施宜采納平安檢查表法。只有將這兩種方法針對不同對象分別應用，才能保證危害因素辨識全面細致。工作危害分析法實施步驟（1）作業(yè)活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產階段／服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。2）異樣狀況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的平安條件確認。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危急作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組修理、儀表儀器修理、設備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現場監(jiān)督檢查、應急演練等。（2）分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟。2）分別對全部作業(yè)活動分析結束后，經過評審篩選，選定存在危害因素并具有肯定風險的作業(yè)活動填入《作業(yè)活動清單》（參照表1）。表1作業(yè)活動清單№：單位:序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（3）填寫《工作危害分析（JHA）評價表》（表2-1,2-2）1）該表是企業(yè)針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段應將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事務”欄目，并參照本指南第3.4條內容填寫表中“主要后果”欄目。2）《工作危害分析（JHA）評價表》中“工作步驟”、“危害因素或潛在事務”和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必需填寫的。其余欄目在風險分析、判定等級和風險限制階段再填寫完善。依據下一階段風險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考運用。格式一：在下一階段采納作業(yè)條件危急性分析法（簡稱LEC）進行風險分析的參照下表：表2-1工作危害分析（JHA）評價表№：單位：工作崗位：工作任務：序號工作步驟危害因素或潛在事務（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果限制措施LECD風險等級12分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：格式二：在下一階段采納風險矩陣法（簡稱LS）進行風險分析的參照下表：表2-2工作危害分析（JHA）評價表№：單位：工作崗位：工作任務：序號工作步驟危害因素或潛在事務（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果限制措施LSR風險等級12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）2.5.2平安檢查表法實施步驟以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成依次編制成表，進行檢查或評審。（1）平安檢查表編制的依據1）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；3）系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；4）分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；5）有關探討成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。（2）平安檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟識系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、平安員等。2）熟識系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的平安衛(wèi)生設施。3）收集資料。收集有關平安法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事務資料，作為編制平安檢查表的依據。（3）平安檢查表分析要求1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。2）對設備設施進行危害識別時，應遵循肯定的依次。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、四周環(huán)境、平安距離方面的危害，再識別廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、危急設施布置、平安距離等方面的危害，再識別詳細的建構筑物等。對于一個詳細的設備設施，可以依據系統(tǒng)一個一個的檢查，或依據部位依次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應當全面，檢查內容應當細致，達不到標準就是一種潛在危害。如，對設備設施的限制措施進行比照標準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳的限制措施，還應列出工藝設備本身帶有的限制措施，如連鎖、平安閥、液位指示、壓力指示等。6）列出《設備設施清單》(參照表3)。表3設備設施清單№：單位:單元/裝置：序號設備名稱類別/位號所在部位備注12（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，依據十大類別歸類，依據單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最終列出。）7）依據《設備設施清單》，按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，比照平安檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設備設施的現有平安限制措施是否有效可行?？梢詮墓こ滔拗啤⒐芾泶胧┖蛡€體防護各方面考慮。假如這些限制措施不足以限制此項風險，應提出建議的限制措施。9）填寫《平安檢查分析（SCL）評價表》。該表是企業(yè)危害因素辨識和風險評價全過程的記錄，企業(yè)應將辨識狀況分別填入“檢查項目”、“標準”和“現有平安限制措施”。依據下一階段的風險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考運用。格式一：在下一階段采納作業(yè)條件危急性分析法（LEC）進行風險分析的參照下表：表4-1平安檢查分析（SCL）評價表№：單位：工藝過程：設備設施：序號檢查項目標準不符合標準的狀況及后果現有平安限制措施LECD風險等級建議改進措施備注12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任。）格式二：在下一階段采納風險矩陣法（LS）進行風險分析的參照下表：表4-2平安檢查分析（SCL）評價表№：單位：工藝過程：設備設施：序號檢查項目標準不符合標準的狀況及后果現有平安限制措施LSR風險等級建議改進措施備注12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任。）3.風險評價企業(yè)在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據相關準則對風險程度進行分析推斷，進而確定風險等級，實施分級管控。3.1風險分析和分級方法本指南舉薦兩種常用方法對已經辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是作業(yè)條件危急性分析法（簡稱LEC）；二是風險矩陣法（簡稱LS法）。3.1.1作業(yè)條件危急性分析法（一般適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風險分析）該方法是對具有潛在危急性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的平安評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危急性環(huán)境中作業(yè)時的危急性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危急性)來評價作業(yè)條件危急性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危急性大、風險大。再參照LEC法的取值標準（參照附件1），對分析識別出的風險等級進行評估、判定。3.1.2風險矩陣法（一般適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風險分析）該方法是一種簡潔、易用的風險分析方法，通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=L×S，其中R是危急性（也稱風險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事務后果的結合，R值越大，說明該系統(tǒng)危急性大、風險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴峻性。再參照LS法的取值標準（參照附件2），對分析識別出的風險等級進行評估、判定。3.2風險評價準則企業(yè)在選擇適當的危害因素辨識方法完成辨識后，應結合實際制定適合本單位的風險分析推斷準則，以便于精確的進行風險分析評估，并認定風險等級。應依據以下內容制定風險評價準則有關平安生產法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術標準；本單位的平安管理標準、技術標準；本單位的平安生產方針和目標等。在進行風險評價時，應考慮人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴峻程度的影響。本指南供應的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考，其取值標準為常規(guī)數值。企業(yè)應結合實際制定本單位的標準值，以期風險分析判定更加精確。3.3風險分級本指南把風險等級分為4級。見下表：風風險等級判定方法重大（很高）較大（高）一般（中）低（低）采納LEC法A級B級C級D級采納LS法1級2級3級4級危急色度紅色橙色黃色藍色3.4風險等級判定3.4.1企業(yè)依據上述方法，在組織完成風險評價后，應當將分析內容或數據（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評價表》和《平安檢查分析（SCL）評價表》相應的欄目中補充描述，分別依據:D=L×E×C或R=L×S公式，完成D值或R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再依據計算結果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。3.4.2以下情形應干脆確定為較大（B級\2級\橙色）風險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危急區(qū)域內，現場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢修理作業(yè)及特別作業(yè)。（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構成重大危急源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學品輸送管道。3.5風險分級管控原則A級/1級：紅色風險\重大（不行容許的）危急，極其危急，必需馬上整改，不能接著作業(yè)。只有當風險已降低時，才能起先或接著工作。假如無限的資源投入也不能降低風險，就必需禁止工作，馬上實行隱患治理措施。B級/2級：橙色風險\較大（高度）危急，必需制定措施進行限制管理。公司對較大及以上風險危害因素應重點限制管理，由平安主管部門和各職能部門依據職責分工詳細落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應實行應急措施，并依據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能起先工作。C級/3級：黃色風險\一般（中度）危急，須要限制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責本級危害因素的限制管理，所屬車間、科室詳細落實；應制定管理制度、規(guī)定進行限制，努力降低風險，應細致測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴峻損害后果相關的場合，必需進一步進行評價，確定損害的可能性和是否須要改進的限制措施。D級/4級：藍色風險\低（輕度）危急，車間、科室應引起關注，負責本級危害因素的限制管理，所屬工段、班組詳細落實；不須要另外的限制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，須要監(jiān)視來確保限制措施得以維持現狀，保留記錄。4．風險限制風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現有限制措施進行評審，確定其是否有效可行。假如存在缺失、失效的狀況，要剛好整改或提出改進措施，降低風險。4.1風險限制措施的制定對不同級別的風險都要結合實際實行多種措施進行限制，并逐步降低風險，直至可以接受。風險限制措施應包括：（1）工程技術措施，實現本質平安；（2）管理措施，規(guī)范平安管理，包括建立健全各類平安管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；（3）教化措施，提高從業(yè)人員的操作技能和平安意識；（4）個體防護措施，削減職業(yè)損害。4.2風險限制措施評審限制措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。4.3風險分析評價記錄的完善企業(yè)依據上述方法，經評審確定后，應當將制定的有效限制措施和改進的限制措施（依據實際）分別填寫入《工作危害分析（JHA）評價表》和《平安檢查分析（SCL）評價表》相應的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。5.風險培訓進行培訓，并保留培訓記錄。6.風險信息更新當下列情形發(fā)生時，應剛好進行危害因素辨識和風險評價分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生改變；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事務發(fā)生后；（5）組織機構發(fā)生大的調整。7.工作程序和要求“”，“”進行分解落實危害因素各單位依據安排，依據適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的《工作危害分析（JHA）評價表》、《平安檢查分析（SCL）評價表》，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。上級風險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂看法反饋各下級單位。較大（B級\2級\橙色）及以上風險必需報公司批準。各級單位要依據最終分析評價記錄結果，建立《風險分級管控清單》（參照表5）風險分級管控清單序號風險點（作業(yè)活動或設備設施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源填表人：填表時間：7.5各級單位要依據辨識評價結果，建立本單位的《風險管控登記臺賬》（參照表6），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。表6風險管控登記臺帳№：填表單位：序號識別時間審定時間單位或活動數目合計備注A（1級）B（2級）C（3級）D（4級）（注：單位或活動－危害因素所存在的單位或短暫的某項活動。）8.附件附件1作業(yè)條件危急性分析法（LEC）推斷準則表1事故事務發(fā)生的可能性（L）分值事故、事務或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現場沒有實行防范、監(jiān)測、愛護、限制措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、事務或偏差。3可能，但不常常；或危害的發(fā)生不簡潔被發(fā)覺；現場沒有檢測系統(tǒng)或愛護措施（如沒有愛護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現場有限制措施，但未有效執(zhí)行或限制措施不當；或危害在預期狀況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡潔被發(fā)覺；現場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經作過監(jiān)測；或過去曾經發(fā)生類似事故、事務或偏差；或在異樣狀況下發(fā)生過類似事故、事務或偏差。0.5很不行能，可以設想；危害一旦發(fā)生能剛好發(fā)覺，并能定期進行監(jiān)測。0.2極不行能；有充分、有效的防范、限制、監(jiān)測、愛護措施；或員工平安衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不行能。表2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度（E）分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5特別罕見地暴露表3發(fā)生事故事務偏差產生的后果嚴峻性（C）分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產損失（萬元）停工公司形象100嚴峻違反法律法規(guī)和標準。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上干脆經濟損失。公司停產重大國際、國內影響。40違反法律法規(guī)和標準。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下干脆經濟損失。裝置停工行業(yè)內、省內影響。15潛在違反法規(guī)和標準。3人以下死亡，或10人以下重傷。100萬以上1000萬以下干脆經濟損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等。丟失勞動力、截肢、骨折、聽力丟失、慢性病。10萬以上100萬以下干脆經濟損失。部分設備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的平安操作程序、規(guī)定。稍微受傷、間歇不舒適。1萬以上10萬以下干脆經濟損失。1套設備停工引人關注，不利于基本的平安衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下干脆經濟損失。沒有停工形象沒有受損。表4風險等級判定準則及限制措施（D）風險度等級應實行的行動/限制措施實施期限>320A不行容許極其危急，重大風險在實行措施降低危害前,不能接著作業(yè),對改進措施進行評估馬上160～320B高度危急，較大風險實行緊急措施降低風險，建立運行限制程序，定期檢查、測量及評估。馬上或近期整改70～16