2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測考試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A2、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.公司或合伙企業(yè)C.機(jī)構(gòu)投資者D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B4、(2017年)募集機(jī)構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真C.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A5、在我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A6、基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、以下不屬于股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序的是（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.執(zhí)行D.銷售【答案】D8、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.A.一個(gè)月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個(gè)月之內(nèi)【答案】B9、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式不屬于的一項(xiàng)是（）A.公司型B.杠桿型C.合伙型D.信托（契約）型【答案】B10、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.清算價(jià)值法中需要考慮變現(xiàn)價(jià)值B.在使用清算價(jià)值法估值時(shí)，通常采用較低的折扣率C.清算價(jià)值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形D.清算價(jià)值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用【答案】C11、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，A.10B.3C.5D.15【答案】A12、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C13、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、(2016年)契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)【答案】A15、（2018年真題）杠桿收購基金的資金主要來源是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.收入證明B.身份證C.地址證明D.稅收收入【答案】A17、股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B19、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D20、企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn)，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.政治風(fēng)險(xiǎn)【答案】C21、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、（2017年真題）下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列關(guān)于合伙型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人C.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C24、（2021年真題）股權(quán)投資基金A針對目標(biāo)公司B的投資流程已進(jìn)入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準(zhǔn)后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進(jìn)行D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認(rèn)可股權(quán)變更的說明，這標(biāo)志了投資交割的完成【答案】D25、根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采?。ǎ┑脑瓌t。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】B26、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.5B.10C.15D.20【答案】D27、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D29、與資本流動(dòng)相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段不包括（）。A.募集B.決策C.投資D.管理【答案】B30、(2017年)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進(jìn)行分紅B.收益分配方案由董事會(huì)制定,無需上報(bào)股東（大）會(huì)通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式D.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實(shí)繳比例或者實(shí)際持股比例進(jìn)行分配【答案】C32、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D34、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.兩者適合不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者，股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報(bào)，股權(quán)投資母基金更追求超高回報(bào)B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實(shí)現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)D.股權(quán)投資母基金享有投資機(jī)會(huì)優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金【答案】A35、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、證券公司目前主要通過設(shè)立（）進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。A.基金公司B.基金子公司C.投資管理公司D.投資管理子公司【答案】D37、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B38、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D39、對于合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，無法確定出資比例的，應(yīng)（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.由合伙人協(xié)商決定C.由合伙人平均分配、分擔(dān)D.由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)介入【答案】C40、（2021年真題）合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運(yùn)營企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】B42、(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個(gè)選項(xiàng)都是【答案】D43、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)（）。A.無限連帶責(zé)任B.無限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】A44、（2018年真題）新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A45、股權(quán)投資基金提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《信托法》D.《證券投資基金法》【答案】B47、（2017年真題）財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。A.實(shí)體現(xiàn)金流量B.融資活動(dòng)現(xiàn)金流量C.經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量D.投資活動(dòng)現(xiàn)金流量【答案】C48、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境外【答案】A49、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層（以下簡稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動(dòng)，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D50、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D51、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和（）相匹配的私募基金。A.個(gè)人投資喜好B.風(fēng)險(xiǎn)了解狀況C.對市場了解狀況D.風(fēng)險(xiǎn)