PGC/MS0907-2010調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司小型基本建設(shè)項目管理方法（修訂）1總則1.1為了加強中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司(以下簡稱公司)小型基本建設(shè)(以下簡稱小型基建)項目管理工作，規(guī)范公司小型基建投資行為，依據(jù)《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司小型基本建設(shè)項目管理方法》，結(jié)合公司實際，制定本方法。1.2本方法所指小型基建項目，是指公司本部及各所屬單位投資的為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的生產(chǎn)建筑物、生活福利設(shè)施和設(shè)備設(shè)施，但不干脆產(chǎn)生經(jīng)濟效益的非經(jīng)營性基建項目。1.3各單位應(yīng)嚴(yán)格限制小型基建的建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，整體建設(shè)的項目不得實行化整為零等方式分解立項。1.4除另有說明外，本方法中對數(shù)量的表述遵循以下原則：“××以上”或“大于××”為包含本數(shù)，“××以下”或“小于××”為不包含本數(shù)。2適用范圍本方法適用于公司本部及各所屬單位。合資控股電廠的小型基建項目參考本方法和合資公司章程執(zhí)行，合資、非控股電廠的小型基建項目按合資公司章程執(zhí)行。3建設(shè)程序建設(shè)程序劃分為：項目可行性探討（簡稱“可研”）、初步設(shè)計、資金支配支配和項目實施四個階段。4管理職責(zé)4.1支配發(fā)展部負(fù)責(zé)組織所屬單位小型基建項目的可行性探討審查、立項及支配管理。負(fù)責(zé)組織本部小型基建項目的可行性探討報告的審查、立項和支配管理。4.2工程建設(shè)部參與小型基建項目的可行性探討審查及立項；負(fù)責(zé)組織小型基建項目的初步設(shè)計審查；檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)所屬單位小型基建項目的實施；負(fù)責(zé)組織公司本部小型基建項目的初步設(shè)計審查和建設(shè)管理。4.3財務(wù)部負(fù)責(zé)小型基建項目的資金籌措、撥付、監(jiān)管等財務(wù)預(yù)算管理工作，參與擬建項目的可行性探討審查、立項及初步設(shè)計審查；負(fù)責(zé)公司本部小型基建項目竣工決算審核、上報工作。4.4監(jiān)察審計部組織小型基建項目監(jiān)察審計工作。4.5公司本部的小型基建項目由公司領(lǐng)導(dǎo)或公司相關(guān)會議明確詳細實施部門后，由實施部門負(fù)責(zé)項目的可行性探討報告、初步設(shè)計報告的編制及建設(shè)管理工作。4.6各所屬單位負(fù)責(zé)本單位小型基建項目的可行性探討報告、初步設(shè)計報告的編制及建設(shè)管理工作，對本單位小型基建項目的平安、質(zhì)量、進度、投資限制負(fù)責(zé)。項目招標(biāo)、合同管理、結(jié)算支付須依據(jù)《調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司招標(biāo)管理方法》、《調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司合同管理方法》、《調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司預(yù)算管理方法》、《調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司工程建設(shè)財務(wù)管理方法》等制定相應(yīng)的管理方法并遵照執(zhí)行。5管理內(nèi)容和方法5.1可行性探討及立項審批公司本部小型基建項目實施部門和各所屬單位分別組織公司本部和各單位的小型基建項目可行性探討，完成可行性探討報告。其次年新開工項目的可行性探討報告需在當(dāng)年7月1日前報支配發(fā)展部。5.1.5.1.5.5.1.2.3建設(shè)規(guī)模：對于房屋建筑工程，建設(shè)規(guī)模應(yīng)包括建筑的高度、跨度、建筑面積，附屬工程建筑面積，按城市規(guī)劃要求而建設(shè)的協(xié)助設(shè)施，以及主要設(shè)備規(guī)模等。對于規(guī)模較大，須要分步實施的生活小區(qū)或生產(chǎn)小區(qū)的基建項目，可行性探討還應(yīng)供應(yīng)經(jīng)審查通過的5.5.5.1.5.5.1.3.1投資總額在1億元以上的小型基建項目，5.1.3.2總投資1000萬元以上、1億元以下的項目由支配發(fā)展部組織審查，工程建設(shè)部、財務(wù)部參與，公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、公司總經(jīng)理批準(zhǔn)5.1.3.3總投資100萬元以上、1000萬元以下的項目由支配發(fā)展部組織審查，5.1.3.4總投資100萬元以下的項目,由支配發(fā)展部審批5.1.3.5項目審批立項后，需報當(dāng)?shù)卣畬徟?，由項目建設(shè)單位負(fù)責(zé)報請當(dāng)?shù)卣鞴懿块T辦理審批5.2初步設(shè)計及審查5.2.1項目批準(zhǔn)立項后，項目實施部門或建設(shè)單位依據(jù)公司招投標(biāo)管理規(guī)定，選擇符合資質(zhì)要求的設(shè)計單位，組織開展初步設(shè)計工作，初步設(shè)計深度達到5.2.2小型基建初步設(shè)計由工程建設(shè)部組織審查，支配發(fā)展部、財務(wù)部5.3支配管理5.3.1年度5.3.1.1年度投資支配應(yīng)優(yōu)先支配年內(nèi)竣工項目，兼顧續(xù)建項目，嚴(yán)格限制新開工項目；原則上初步設(shè)計已按規(guī)定程序通過審查的小型基建項目才能列入5.3.1.2年度投資5.3.1.2.5.3.15.3.1.2.5.3.1.2.5.3.1.2.5.3.1.2.6項目建設(shè)規(guī)模：以初步設(shè)計審批的總5.3.1.2.7年度主要進度支配：本年度內(nèi)支配完成的5.3.1.2.85.3.15.3.15.3.1.3.25.3.15.3.15.3.1進度支配編制.1進度支配是投資支配的編制基礎(chǔ)，也是項目實施管理的重要參考，應(yīng)與年度投資支配同時上報。.2進度支配編制統(tǒng)一采納橫道圖法，時間跨度應(yīng)包括項目的前期打算時間（如招評標(biāo)等）和實體實施時間。.3橫道圖內(nèi)容應(yīng)能反映項目的主要工作以及實施過程的關(guān)鍵線路。5.3.3年度5.3.3.1項目實施部門和各所屬單位于每年8月25日前將下年度小型基建項目年度投資支配報支配發(fā)展部。支配發(fā)展部牽頭，工程建設(shè)部、財務(wù)部參與，組織審查后，由支配發(fā)展部5.3.3.2南方電網(wǎng)公司批復(fù)公司小型基建項目年度投資支配后，由支配發(fā)展部下達項目實施部門和投資支配執(zhí)行管理.1小型基建支配管理實行統(tǒng)計報告制度，項目實施部門和建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)公司統(tǒng)計管理方法，在每月結(jié)束后的三個工作日內(nèi)向支配發(fā)展部報送小型基建統(tǒng)計報表。.2由于特別狀況須要對年度投資支配進行調(diào)整的，項目實施部門或建設(shè)單位須剛好將年度調(diào)整支配上報公司支配發(fā)展部組織審核。6.項目實施管理6.1小型基建投資支配下達后，項目實施部門和建設(shè)單位要嚴(yán)格按項目支配啟動項目建設(shè)。項目建設(shè)單位對本單位小型基建項目的平安、質(zhì)量、進度、投資限制負(fù)責(zé)；應(yīng)依據(jù)公司招標(biāo)管理、合同管理、預(yù)算管理、工程建設(shè)財務(wù)管理等相關(guān)制度進行項目招標(biāo)、合同管理和結(jié)算支付。6.2監(jiān)督審計部門應(yīng)對小型基建項目進行全過程監(jiān)督，開展定期或不定期審計，包括開工前審計、建設(shè)期審計以及竣工決算審計等。7工程完工驗收監(jiān)督管理7.1項目建設(shè)單位是組織工程完工驗收的責(zé)任主體，工程建設(shè)部負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)工程驗收。7.2監(jiān)督驗收管理的方式包括現(xiàn)場檢查、參與驗收、對驗收工作支配與驗收成果性文件進行備案等。7.3單項投資200萬以上的項目，項目建設(shè)單位要在驗收前十五天上報驗收支配申請，工程建設(shè)部視詳細狀況，確定是否參與驗收。7.4單項投資200萬以下的項目，項目建設(shè)單位自行負(fù)責(zé)驗收，驗收結(jié)果報工程建設(shè)部備案。8附則8.1本方法由中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司支配發(fā)展部、工程建設(shè)部負(fù)責(zé)說明。8.2本方法自頒布之日起實行。

附錄：小型基本建設(shè)項目管理流程一、按規(guī)劃和須要編制編報可行性探討報告一、按規(guī)劃和須要編制編報可行性探討報告支配發(fā)展部參與三、編報初步設(shè)計支配發(fā)展部參與三、編報初步設(shè)計六、工程完工驗收五、依據(jù)支配實施支配發(fā)展部下達年度投資支配上級（南網(wǎng)公司）下達指標(biāo)支配發(fā)展部報網(wǎng)公司支配資金支配支配發(fā)展部審查、匯總項目投資支配財務(wù)部參與四、各單位8月25日前編報下年度基建投資支配工程建設(shè)部組織初設(shè)及概算審查財務(wù)部參與二、項目立項審批支配發(fā)展部組織項目可研審查財務(wù)部參與工程建設(shè)部參與工程建設(shè)部進行監(jiān)督、指導(dǎo)支配發(fā)展部進行支配執(zhí)行管理工程建設(shè)部參與六、工程完工驗收五、依據(jù)支配實施支配發(fā)展部下達年度投