信息披露事務(wù)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范鄭州三全食品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）信息披露的管理，提高公司信息披露的質(zhì)量，確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、精確、完整，切實(shí)維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理方法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公允信息披露指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)要求，制定本制度。其次章信息披露的基本原則其次條本制度所稱信息披露是指將可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門備案。第三條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。應(yīng)嚴(yán)格遵守公允信息披露原則，剛好進(jìn)行信息披露，不得延遲披露，不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)強(qiáng)化或淡化信息披露結(jié)果。第四條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式報(bào)送及披露信息。確保信息真實(shí)、精確、完整、沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，公開(kāi)披露的信息必需在規(guī)定時(shí)間報(bào)送深圳證券交易所（“深交所”）。第五條公司信息披露要體現(xiàn)公開(kāi)、公允、公正對(duì)待全部股東的原則。公司自愿性披露的信息發(fā)生重大改變，有可能影響股東利益的，公司應(yīng)剛好對(duì)信息進(jìn)行更新，并說(shuō)明改變的緣由。第六條董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書是公司信息披露的主要責(zé)任人。公司、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、公司股東和持股5%以上的大股東及其實(shí)際限制人、公司總部各部門、子公司的負(fù)責(zé)人為信息披露義務(wù)人，信息披露義務(wù)人應(yīng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所和注冊(cè)地證券監(jiān)管部門監(jiān)管。第七條公司各部門及下屬公司應(yīng)遵守本制度的各項(xiàng)規(guī)定。第八條公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事務(wù)沒(méi)有達(dá)到本制度規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本制度沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，但深交所或公司董事會(huì)認(rèn)為該事務(wù)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)本制度的規(guī)定剛好披露相關(guān)信息。第九條公司應(yīng)當(dāng)明確公司內(nèi)部（含控股子公司）和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)范圍和保密責(zé)任，以保證公司的信息披露符合本制度、《上市規(guī)則》及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。第三章信息披露的內(nèi)容第十條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息文件主要包括招股說(shuō)明書、募集說(shuō)明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。定期報(bào)告為年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告。第十一條公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報(bào)告。第十二條在定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄漏，或者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異樣波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)剛好披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（無(wú)論是否已經(jīng)審計(jì)），包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等。第十三條公司應(yīng)當(dāng)仔細(xì)對(duì)待深交所對(duì)其定期報(bào)告的事后審核看法，剛好回復(fù)深交所的問(wèn)詢，并按要求對(duì)定期報(bào)告有關(guān)內(nèi)容作出說(shuō)明和說(shuō)明。如需披露更正或補(bǔ)充公告并修改定期報(bào)告的，公司應(yīng)當(dāng)在履行相應(yīng)程序后公告，并在指定網(wǎng)站上披露修改后的定期報(bào)告全文。第十四條臨時(shí)報(bào)告是指公司依據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和《上市規(guī)則》發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)公告除外）應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章。第十五條公司應(yīng)當(dāng)剛好向深交所報(bào)送并披露臨時(shí)報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告涉及的相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)同時(shí)在深交所指定網(wǎng)站及公司章程指定的媒體上披露。第十六條對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大信息事項(xiàng)盡快披露，公司應(yīng)當(dāng)馬上披露，說(shuō)明事務(wù)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事務(wù)包括：（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大改變；（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置或出售財(cái)產(chǎn)的確定；（三）公司重要合同（包括但不限于借貸、托付經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、托付理財(cái)、贈(zèng)予、承包、租賃合同，以及可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他類型合同）的訂立、變更和終止，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（四）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（五）大額銀行退票；（六）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約狀況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；（七）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（八）公司第一大股東發(fā)生變更；（九）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；（十）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際限制人，其持有股份增減改變達(dá)5%以上；（十一）持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；（十二）干脆或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的一般股5%以上；（十三）公司預(yù)料出現(xiàn)資不抵債的情形；（十四）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的確定；或者依法進(jìn)入清算或破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十五）獲悉主要債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序，而公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳打算的；（十六）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；（十七）公司因涉嫌違反證券法規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)懲罰的，或者受到刑事懲罰、重大行政懲罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者實(shí)行強(qiáng)制措施；（十八）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；（十九）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；（二十）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（二十一）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（二十二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大改變，包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料選購(gòu) 、產(chǎn)品銷售發(fā)生重大改變；（二十三）對(duì)外供應(yīng)重大擔(dān)保；（二十四）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（二十五）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)。第十七條除前條所述重大事項(xiàng)外，其他應(yīng)披露的臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）董事會(huì)決議；（二）監(jiān)事會(huì)決議；（三）召開(kāi)股東大會(huì)或變更召開(kāi)股東大會(huì)日期的通知；（四）股東大會(huì)決議；（五）獨(dú)立董事的聲明、看法、提案及書面說(shuō)明；（六）公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、名稱發(fā)生變更；（七）變更募集資金投資項(xiàng)目；（八）新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生顯著的影響；（九）變更為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十）公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度、半年度、季度結(jié)束后規(guī)定的期限內(nèi)，應(yīng)發(fā)布的預(yù)警、預(yù)虧提示公告；（十一）公司分紅派息公告；（十二）公司股票價(jià)格發(fā)生異動(dòng)發(fā)布的公告；（十三）公共媒體傳播的消息可能對(duì)公司的股票交易產(chǎn)生影響的澄清或說(shuō)明公告；（十四）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)料和利潤(rùn)安排及公積金轉(zhuǎn)增股本等；（十五）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)確定進(jìn)行更正；（十六）依照《公司法》、《證券法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及《上市規(guī)則》、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》、《公司章程》的有關(guān)要求，應(yīng)予披露的其他重大信息。第十八條董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)剛好向董事會(huì)秘書和證券法務(wù)部報(bào)告獲悉的重大事務(wù)。第十九條公司披露重大事務(wù)后，已披露的重大事務(wù)出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者改變的，應(yīng)當(dāng)剛好披露進(jìn)展或者改變狀況、可能產(chǎn)生的影響。其次十條公司控股子公司發(fā)生本管理方法第十六條規(guī)定的重大事務(wù)，可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。其次十一條公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事務(wù)的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。其次十二條涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際限制人等發(fā)生重大改變的，公司或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)狀況。其次十三條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司股票及其衍生品種的異樣交易狀況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。股票及其衍生品種發(fā)生異樣交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)剛好向相關(guān)各方了解真實(shí)狀況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問(wèn)詢，在規(guī)定期限內(nèi)照實(shí)回復(fù)深交所就上述事務(wù)提出的問(wèn)詢，并依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定和深交所的要求剛好就相關(guān)狀況作出公告。其次十四條公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異樣交易的，公司應(yīng)當(dāng)剛好了解造成證券及其衍生品種交易異樣波動(dòng)的影響因素，并剛好披露。其次十五條公司控股股東、實(shí)際限制人及其一樣行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)剛好、精確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事務(wù)，并協(xié)作公司做好信息披露工作。其次十六條公司應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，披露公司治理的有關(guān)信息，包括但不限于：（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人員及構(gòu)成；（二）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作及評(píng)價(jià)；（三）獨(dú)立董事工作狀況及評(píng)價(jià)，包括獨(dú)立董事出席董事會(huì)的狀況、發(fā)表獨(dú)立看法的狀況及對(duì)關(guān)聯(lián)交易、董事及高級(jí)管理人員的任免等事項(xiàng)的看法；（四）各特地委員會(huì)的組成及工作狀況；（五）公司治理的實(shí)際狀況，及與本準(zhǔn)則存在的差異及其緣由；（六）改進(jìn)公司治理的詳細(xì)安排和措施。其次十七條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，剛好履行重大事務(wù)的信息披露義務(wù)：（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就重大事務(wù)形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各方就重大事務(wù)簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；（三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉或理應(yīng)知悉重大事務(wù)發(fā)生并報(bào)告時(shí)。在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)剛好披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事務(wù)進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：（一）重大事務(wù)難以保密；（二）重大事務(wù)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；（三）公司股票及其衍生品種出現(xiàn)異樣交易狀況。第四章信息披露工作的管理其次十八條公司的信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)詳細(xì)工作的協(xié)調(diào)和組織，證券事務(wù)代表幫助董事會(huì)秘書工作。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)匯合公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)狀況。董事會(huì)秘書有權(quán)參與股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，查閱涉及信息披露事宜的全部文件。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、深交所、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、新聞機(jī)構(gòu)等方面的聯(lián)系，并接待來(lái)訪、回答詢問(wèn)、聯(lián)系股東，向投資者供應(yīng)公開(kāi)披露信息的文件資料等。董事會(huì)秘書應(yīng)將國(guó)家對(duì)上市公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)公司信息披露工作的要求剛好通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。其次十九條公司應(yīng)當(dāng)明確財(cái)務(wù)管理部門在有關(guān)財(cái)務(wù)信息披露中的責(zé)任，建立有效的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算內(nèi)部限制制度，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、精確，防止財(cái)務(wù)信息的泄漏。第三十條公司應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在有關(guān)財(cái)務(wù)信息披露中的責(zé)任，建立有效的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督范圍和監(jiān)督流程。公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算內(nèi)部限制制度的建立和執(zhí)行狀況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督，并定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告監(jiān)督狀況。第三十一條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)供應(yīng)便利條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、協(xié)作董事會(huì)秘書的工作。第三十二條對(duì)公司涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)保證公司董事會(huì)秘書剛好得到有關(guān)的會(huì)議文件和會(huì)議記錄，公司董事會(huì)秘書應(yīng)列席公司涉及信息披露的重要會(huì)議，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書剛好供應(yīng)信息披露所須要的資料和信息。第三十三條為確保公司信息披露工作順當(dāng)進(jìn)行，公司各有關(guān)部門在作出某項(xiàng)重大決策之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書的看法，并隨時(shí)報(bào)告進(jìn)展?fàn)顩r，以便董事會(huì)秘書精確把握公司各方面狀況，確保公司信息披露的內(nèi)容真實(shí)、精確、完整、剛好且沒(méi)有重大遺漏。第三十四條公司董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表履行董事會(huì)秘書的職責(zé)；在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。第五章信息披露的程序第三十五條公司應(yīng)明確重大信息的報(bào)告、流轉(zhuǎn)、審核、披露流程，確保董事會(huì)秘書第一時(shí)間獲悉本公司重大信息。重大信息報(bào)告、審核、披露流程包括：（一）重大信息的報(bào)告程序。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大信息應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間報(bào)告董事長(zhǎng)并同時(shí)通知董事會(huì)秘書；各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向董事會(huì)秘書和證券法務(wù)部報(bào)告與本部門、下屬公司相關(guān)的重大信息；對(duì)外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書，并經(jīng)董事會(huì)秘書確認(rèn)，因特別狀況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后馬上報(bào)送董事會(huì)秘書和證券法務(wù)部。上述事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展或改變的，相關(guān)人員應(yīng)剛好報(bào)告董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)剛好做好相關(guān)信息披露工作。（二）定期報(bào)告的編制、審核、通報(bào)和發(fā)布流程。公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)剛好編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事批閱；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)主動(dòng)關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露工作的進(jìn)展?fàn)顩r，出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)馬上向本公司董事會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告披露前，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事、和高級(jí)管理人員。（三）臨時(shí)報(bào)告的草擬、審核、通報(bào)和發(fā)布流程。臨時(shí)報(bào)告（除監(jiān)事會(huì)決議之外）文稿由證券法務(wù)部負(fù)責(zé)草擬，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)審核，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)剛好通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（四）本公司向證券監(jiān)管部門報(bào)送報(bào)告的草擬、審核、通報(bào)流程。向證券監(jiān)管部門報(bào)送的報(bào)告由證券法務(wù)部或董事會(huì)指定的其他部門負(fù)責(zé)草擬，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)審核。（五）本公司對(duì)外宣揚(yáng)文件的草擬、審核、通報(bào)流程。本公司為加強(qiáng)宣揚(yáng)文件的內(nèi)部管理，防止在宣揚(yáng)性文件中泄露本公司的重大信息，本公司宣揚(yáng)文件對(duì)外發(fā)布前應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)秘書書面同意。第三十六條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何未公開(kāi)重大信息。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得私自向其提名人、兼職的股東方或其他單位供應(yīng)未公開(kāi)重大信息。第三十七條公司有關(guān)部門探討、探討和確定涉及到信息披露事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知董事會(huì)秘書列席會(huì)議，并向其供應(yīng)信息披露所須要的資料。第三十八條公司有關(guān)部門對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)剛好通過(guò)董事會(huì)秘書向深交所詢問(wèn)。第三十九條公司發(fā)覺(jué)已披露的信息包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)剛好發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在與特定對(duì)象進(jìn)行相關(guān)信息溝通時(shí)，一旦出現(xiàn)信息泄漏，應(yīng)馬上報(bào)告深交所并公告。第六章公司信息披露的權(quán)限和責(zé)任劃分第四十條公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理；（一）董事長(zhǎng)是信息披露第一責(zé)任人；（二）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的詳細(xì)事宜，負(fù)有干脆責(zé)任；（三）董事會(huì)全體成員負(fù)有連帶責(zé)任。第四十一條董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理的負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會(huì)秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。董事會(huì)秘書應(yīng)將國(guó)家對(duì)公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)公司信息披露工作的要求，剛好通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員對(duì)于某事項(xiàng)是否涉及信息披露有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)剛好向董事會(huì)秘書詢問(wèn)。第四十二條公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律，且在相關(guān)信息正式公告前不得買賣公司證券。第四十三條董事會(huì)秘書的責(zé)任：（一）董事會(huì)秘書為公司與深交所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)打算和遞交深交所要求的文件，組織完成證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。（二）負(fù)責(zé)公司信息的保密工作，制定保密措施和未公開(kāi)重大信息泄漏的緊急處理措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，剛好實(shí)行補(bǔ)救措施加以說(shuō)明和澄清，并報(bào)告深交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（三）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯合公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)狀況。信息披露事務(wù)包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來(lái)訪、回答詢問(wèn)、聯(lián)系股東、董事，向投資者供應(yīng)公司公開(kāi)披露過(guò)的資料，保證公司信息披露的剛好性、合法性、真實(shí)性和完整性。（四）董事會(huì)秘書或指派專人負(fù)責(zé)建立投資者關(guān)系活動(dòng)擋案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括投資者關(guān)系活動(dòng)的參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。（五）本公司接待投資者、中介機(jī)構(gòu)、媒體的工作由董事會(huì)秘書或指派專人負(fù)責(zé)，并負(fù)責(zé)接待工作的批準(zhǔn)、報(bào)告、承諾書的簽署和保管、陪伴人員的職責(zé)。陪伴人員有責(zé)任對(duì)非公開(kāi)重大信息進(jìn)行保密，非公開(kāi)重大信息如遇泄漏要?jiǎng)偤脠?bào)告董事會(huì)秘書進(jìn)行補(bǔ)救或做出公告。（六）董事會(huì)秘書有權(quán)參與股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，查閱涉及信息披露事宜的全部文件。公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)協(xié)作董事會(huì)秘書信息披露相關(guān)工作，并為董事會(huì)秘書履行職責(zé)供應(yīng)便利條件，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和本公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立有效機(jī)制，確保董事會(huì)秘書能夠第一時(shí)間獲悉本公司重大信息，保證信息披露的剛好性、精確性、公允性和完整性。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)作董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作，每月供應(yīng)財(cái)務(wù)報(bào)表及大額現(xiàn)金進(jìn)出表，說(shuō)明重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)，并在供應(yīng)的相關(guān)資料上簽字。其他部門及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。（七）董事會(huì)證券事務(wù)代表同樣履行董事會(huì)秘書和深交所給予的職責(zé)，并擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任；董事會(huì)證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)定期報(bào)告的資料收集和定期報(bào)告的編制，提交董事會(huì)秘書初審；幫助董事會(huì)秘書做好信息披露事務(wù)。第四十四條高級(jí)管理人員的責(zé)任：（一）高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)剛好向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事務(wù)、已披露的事務(wù)的進(jìn)展或者改變狀況及其他相關(guān)信息。（二）經(jīng)理層應(yīng)責(zé)成有關(guān)部門負(fù)責(zé)人比照信息披露的范圍和內(nèi)容，在有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)報(bào)告總經(jīng)理。（三）子公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)以書面形式定期或不定期在有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)向公司總經(jīng)理報(bào)告子公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事務(wù)、已披露的事務(wù)的進(jìn)展或者改變狀況及其他相關(guān)信息。子公司總經(jīng)理必需保證該報(bào)告的真實(shí)、剛好和完整，擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任，并在該書面報(bào)告上簽名。子公司總經(jīng)理對(duì)所供應(yīng)的信息在未公開(kāi)披露前負(fù)有保密責(zé)任。上述人員和部門應(yīng)在有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日將以上相關(guān)信息提交董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書須要進(jìn)一步的材料時(shí)，相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)董事會(huì)秘書要求的內(nèi)容與時(shí)限提交。（四）高級(jí)管理人員有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及公司其他狀況的詢問(wèn)，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，供應(yīng)有關(guān)資料，并擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。（五）高級(jí)管理人員提交董事會(huì)的報(bào)告和材料應(yīng)履行相應(yīng)的手續(xù)，并由雙方就交接的報(bào)告及材料狀況和交接日期、時(shí)間等內(nèi)容簽字認(rèn)可。第四十五條董事、董事會(huì)的責(zé)任：（一）公司董事會(huì)全體成員必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、精確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、精確性和完整性擔(dān)當(dāng)個(gè)別及連帶責(zé)任。（二）未經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，董事個(gè)人不得代表公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開(kāi)披露過(guò)的信息。（三）董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事務(wù)及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲得決策所須要的資料。（四）就任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事務(wù)、已披露事務(wù)的進(jìn)展或者改變狀況以及涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告信息等狀況以書面的形式剛好、真實(shí)和完整的向公司董事會(huì)報(bào)告。假如有兩人以上公司董事就任同一子公司董事的，必需確定一人為主要報(bào)告人，但全部就任同一子公司董事的公司董事共同擔(dān)當(dāng)子公司應(yīng)披露信息報(bào)告的責(zé)任。（五）董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。（六）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本公司信息披露管理方法的實(shí)施狀況進(jìn)行自查，發(fā)覺(jué)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)馬上整改，并在年度董事會(huì)報(bào)告中披露本公司信息披露管理方法的執(zhí)行狀況。第四十六條監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)的責(zé)任：（一）監(jiān)事會(huì)須要通過(guò)媒體對(duì)外披露信息時(shí)，須將擬披露的監(jiān)事會(huì)決議及說(shuō)明披露事項(xiàng)的相關(guān)附件，交由董事會(huì)秘書辦理詳細(xì)的披露事務(wù)。（二）監(jiān)事會(huì)全體成員必需保證所供應(yīng)披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、精確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、精確性和完整性擔(dān)當(dāng)個(gè)別及連帶責(zé)任。（三）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露狀況，發(fā)覺(jué)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書面審核看法，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、精確、完整地反映上市公司的實(shí)際狀況。第四十七條監(jiān)事、獨(dú)立董事進(jìn)行定期檢查的職責(zé)。本公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)信息披露管理方法執(zhí)行狀況的監(jiān)督，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司信息披露管理方法的實(shí)施狀況進(jìn)行定期檢查，發(fā)覺(jué)重大缺陷應(yīng)當(dāng)剛好提出處理建議并督促本公司董事會(huì)進(jìn)行整改，本公司董事會(huì)不予整改的，應(yīng)當(dāng)馬上向深交所報(bào)告。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立董事年度述職報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告中披露對(duì)上市公司信息披露管理方法進(jìn)行檢查的狀況。第四十八條財(cái)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在有關(guān)財(cái)務(wù)信息披露中的責(zé)任。（一）建立有效的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算內(nèi)部限制制度，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、精確，防止財(cái)務(wù)信息的泄漏。（二）內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)本公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算內(nèi)部限制制度的建立和執(zhí)行狀況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督，并將監(jiān)督狀況向董事會(huì)報(bào)告。第七章信息披露的媒體第四十九條公司信息披露指定報(bào)紙媒體為《證券時(shí)報(bào)》，公司指定的信息披露網(wǎng)站為巨潮資訊網(wǎng)。第五十條公司應(yīng)披露的信息在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第八章保密措施第五十一條公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。第五十二條公司董事會(huì)應(yīng)實(shí)行必要的措施，在信息公開(kāi)披露之前，將信息知情者限制在最小范圍內(nèi)。第五十三條當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄漏，或者公開(kāi)股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異樣波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)馬上將信息予以披露。第九章其他相關(guān)事項(xiàng)第五十四條公司明確規(guī)范投資者關(guān)系活動(dòng)，確保全部投資者公允獲得公司信息，防止出現(xiàn)違反公允信息披露的行為。(一)董事會(huì)秘書作為投資者關(guān)系活動(dòng)的負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會(huì)秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。(二)投