XX資產(chǎn)管理有限公司傳播推介管理制度本制度由北京大成〔上?！陈蓭熓聞?wù)所鄧煒律師團(tuán)隊(duì)幫助起草，如您對(duì)完善本制度有任何建議或看法，歡送發(fā)送郵件至wei.XX資產(chǎn)管理有限公司傳播推介管理制度總那么為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)XX資產(chǎn)管理有限公司〔以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”〕傳播推介行為，完善傳播推介材料制作、分發(fā)及公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)安康開(kāi)展。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部限制指引》、〔其他適用法規(guī)〕等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。本公司從事基金傳播推介相關(guān)人員，包括傳播推介材料制作、分發(fā)人員、具體從事傳播推介人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。公司及業(yè)務(wù)人員開(kāi)展傳播推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵遵遵守法律律律法規(guī)、本方法規(guī)定及基金銷售協(xié)議規(guī)定，懇切信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)，合理留意義務(wù)，擔(dān)當(dāng)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外單位和個(gè)人進(jìn)展推介。公司暫不接受互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)須要進(jìn)展業(yè)務(wù)拓展，相關(guān)程序另行規(guī)定。為加強(qiáng)對(duì)投資人教化和引導(dǎo)，留意對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象傳播，公司開(kāi)展傳播推介材料相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵守以下原那么：〔一〕全面性原那么。在涉及基金業(yè)績(jī)表述等內(nèi)容時(shí)，要全面提示基金過(guò)往運(yùn)作狀況，不得進(jìn)展選擇性陳述，對(duì)投資人形成誤導(dǎo)?！捕尘_性原那么。傳播推介內(nèi)容必需精確、真實(shí)，及基金合同相符?！踩硨徤餍栽敲?。傳播推介內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原那么，不得夸張基金業(yè)績(jī)、不得預(yù)料或模擬過(guò)往業(yè)績(jī)，不得運(yùn)用沒(méi)有牢靠數(shù)據(jù)來(lái)源材料等。從事基金傳播推介活動(dòng)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運(yùn)作相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)專業(yè)實(shí)力和職業(yè)素養(yǎng)。其次章傳播推介行為公司市場(chǎng)銷售部門(mén)不得通過(guò)以下媒介渠道推介私募基金:(一〕公開(kāi)出版資料；(二〕面對(duì)社會(huì)公眾傳播單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；(三〕未經(jīng)邀約面對(duì)公眾講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；(四〕海報(bào)、戶外廣告；(五〕電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；(六〕公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(七〕未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信摯友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；(八〕未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序電話、短信和電子郵件等通訊媒介；(九〕法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)那么制止其他行為。公司相關(guān)部門(mén)及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時(shí)，制止以下行為：(一〕公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；(二〕推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三〕以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括傳播預(yù)期收益、預(yù)料收益、預(yù)料投資業(yè)績(jī)等；(四〕夸張或者片面推介基金，違規(guī)運(yùn)用平安、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)表述；(五〕登載任何自然人、法人或者其他組織慶賀性、恭維性或引薦性文字;(六〕惡意貶低同行；(七〕允許非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)展推介；(八〕推介非本機(jī)構(gòu)募集私募基金；(九〕法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)那么制止其他行為。公司可以合法公開(kāi)傳播信息包括：私募基金管理人品牌、開(kāi)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示已備案私募基金根本信息，不得包含基金產(chǎn)品推介內(nèi)容。第三章傳播推介材料本方法所稱傳播推介材料制作、分發(fā)及公布，包括傳播推介材料內(nèi)容撰寫(xiě)和形式確定、傳播推介材料分發(fā)及公布方式、時(shí)間及傳播推介材料制作、分發(fā)及公布相關(guān)審核流程等。本公司從事基金傳播推介相關(guān)人員，在制作、分發(fā)及公布傳播推介材料時(shí)，首先要嚴(yán)格自律管理；XX負(fù)責(zé)對(duì)傳播推介材料合規(guī)性進(jìn)展審核，并對(duì)傳播推介材料制作、分發(fā)及公布實(shí)施監(jiān)視。私募基金傳播推介材料〔如招募說(shuō)明書(shū)〕內(nèi)容應(yīng)當(dāng)照實(shí)披露基金產(chǎn)品根本信息，及基金合同保持相同。如有不相同，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。公司制作傳播推介材料應(yīng)及基金合同主要內(nèi)容相同，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：(一〕私募基金名稱和基金類型；(二〕私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等根本信息及概況描述；(三〕私募基金托管人名稱〔如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)〕；(四〕私募基金投資范圍、投資策略和投資限制概況；(五〕私募基金收益及風(fēng)險(xiǎn)匹配狀況；(六〕私募基金特別風(fēng)險(xiǎn)提示；(七〕私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；(八〕投資者擔(dān)當(dāng)主要費(fèi)用及費(fèi)率；(九〕私募基金擔(dān)當(dāng)主要費(fèi)用及費(fèi)率；(十〕私募基金信息披露內(nèi)容、方式及頻率；(十一〕明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；(十二〕中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定其他內(nèi)容。在傳播推介材料中，應(yīng)當(dāng)接受合理方式向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。基金傳播推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表，應(yīng)當(dāng)清晰、精確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)名稱及評(píng)價(jià)日期?；饌鞑ネ平椴牧现幸霉净蚱煜禄甬a(chǎn)品獲得獎(jiǎng)項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)比擬權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)，且應(yīng)當(dāng)幸免引用X年前獎(jiǎng)項(xiàng)?；饌鞑ネ平椴牧蠎?yīng)當(dāng)含有明確、醒目風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提示投資人留意投資風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)致閱讀基金合同和風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，了解基金具體狀況。有足夠平面空間基金傳播推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中參與具有符合規(guī)定必備內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)提示函。在基金傳播推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人教化和引導(dǎo)，踴躍造就投資人長(zhǎng)期投資理念，留意對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象傳播?；饌鞑ネ平椴牧系禽d過(guò)往業(yè)績(jī)，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其將來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理其他基金業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)保證?；饌鞑ネ平椴牧弦裾沼嘘P(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)準(zhǔn)那么計(jì)算基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)?；饌鞑ネ平椴牧弦媒y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、精確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬數(shù)據(jù)。產(chǎn)品傳播推介材料應(yīng)載明，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得運(yùn)用、更改、變相運(yùn)用我司發(fā)布基金推介材料。傳播推介材料內(nèi)部審核流程:(一)傳播推介材料經(jīng)撰寫(xiě)人撰寫(xiě)完成后，提交本部門(mén)負(fù)責(zé)人初步審核；(二)初審無(wú)異議后提交公司合規(guī)部門(mén)進(jìn)展合規(guī)性審核；結(jié)合合規(guī)部門(mén)修改看法，對(duì)相關(guān)材料進(jìn)展修改，修改后再次提交確認(rèn)；(三)將合規(guī)部門(mén)確認(rèn)后定稿提交分管銷售業(yè)務(wù)及合規(guī)業(yè)務(wù)高管確認(rèn)，并簽署合規(guī)審查看法書(shū)。〔公司XX部門(mén)〕應(yīng)當(dāng)對(duì)基金傳播推介材料內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保分發(fā)、公布材料及備案材料相同。公司銷售部門(mén)應(yīng)當(dāng)審查銷售募集機(jī)構(gòu)運(yùn)用材料?！步ㄗh為市場(chǎng)后臺(tái)部門(mén)〕不得通過(guò)無(wú)基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或傳播推介基金?！补綳X部門(mén)〕遵照公司檔案管理方法，對(duì)分發(fā)傳播推介材料進(jìn)展