股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的組織和運(yùn)作，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，特制定本規(guī)則。第二條監(jiān)事會(huì)依法行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。第三條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職責(zé)。第四條監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干。監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，公司各部門和工作人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)事會(huì)開展工作，接受質(zhì)詢和調(diào)查，不得拒絕、推諉或阻撓。第二章監(jiān)事會(huì)的組成與職權(quán)第五條監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。第六條公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席1名。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)，具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)。第七條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例為全體監(jiān)事的三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。股東大會(huì)應(yīng)在推選監(jiān)事人選前發(fā)布“監(jiān)事選舉提示性公告”，詳細(xì)披露監(jiān)事人數(shù)、提名人資格、候選人資格、候選人初步審查程序等內(nèi)容，為機(jī)構(gòu)投資者和中小股東推薦監(jiān)事候選人提供便利。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級(jí)管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。監(jiān)事辭職后三年內(nèi)，公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司監(jiān)事的，公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員辭職后買賣公司股票等情況書面報(bào)告深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）。第八條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司監(jiān)事：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（六）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；（七）最近三年內(nèi)受到深交所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；（八）被中國證監(jiān)會(huì)宣布為市場禁入者且尚在禁入期；（九）被深交所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司監(jiān)事；（十）無法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行監(jiān)事應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。監(jiān)事候選人應(yīng)在知悉或理應(yīng)知悉其被推舉為監(jiān)事候選人的第一時(shí)間內(nèi)，就其是否存在上述情形向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。第九條監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。第十條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；（二）檢查公司財(cái)務(wù)；（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；?（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（六）向股東大會(huì)提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。第十一條公司應(yīng)編制監(jiān)事會(huì)專門預(yù)算，為監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)、開展工作提供經(jīng)費(fèi)保障。第十二條公司每季度定期通過電子郵件或書面形式向監(jiān)事發(fā)送財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營管理信息等資料，確保監(jiān)事及時(shí)、全面掌握公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息，有效履行職責(zé)。第十三條監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作。第三章監(jiān)督檢查第十四條監(jiān)事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查：（一）公司財(cái)務(wù)；（二）股東大會(huì)決議執(zhí)行情況；（三）董事會(huì)重大決策程序及公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；（四）公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況及在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有無違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或《公司章程》的行為；（五）《公司章程》規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他監(jiān)督職權(quán)。第十五條監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的行為，應(yīng)及時(shí)制止。制止無效時(shí)，應(yīng)及時(shí)向股東大會(huì)報(bào)告。第十六條監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員及上市公司存在違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和深交所其他相關(guān)規(guī)定的行為，已經(jīng)或者能給公司造成重大損失的，及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)予以糾正，并向中國證監(jiān)會(huì)、深交所或者其他有關(guān)部門報(bào)告。第十七條監(jiān)督檢查主要形式：監(jiān)事會(huì)依照法定程序?qū)ο嚓P(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，可以采取列席董事會(huì)、有選擇性的列席總經(jīng)理辦公會(huì)議、專項(xiàng)檢查、專題調(diào)研、實(shí)地考察、個(gè)別交流、查閱公司財(cái)務(wù)和審計(jì)等定期報(bào)表資料等方式，必要時(shí)，要求公司審計(jì)部門進(jìn)行核實(shí)和解釋說明，委托有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)、取證等多種形式開展工作。第十八條監(jiān)事會(huì)在履行監(jiān)督權(quán)時(shí)，針對(duì)所發(fā)現(xiàn)問題可采取下列措施：（一）發(fā)出口頭或書面通知，要求予以糾正；（二）向董事及高級(jí)管理人員通報(bào)檢查結(jié)果，提出整改建議，必要時(shí)向股東大會(huì)報(bào)告；（三）對(duì)于需要股東大會(huì)審議的重大事項(xiàng)，向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并書面闡明會(huì)議議題等要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集；如董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后十日內(nèi)未做出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。召集的程序應(yīng)與董事會(huì)召集股東大會(huì)的程序相同。監(jiān)事會(huì)因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行臨時(shí)股東大會(huì)的，由公司給予監(jiān)事會(huì)必要的協(xié)助；（四）向國家有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)報(bào)告或者提出申訴。第十九條監(jiān)事會(huì)參照上述程序?qū)鞠聦倏毓善髽I(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、主持及提案第二十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第二十一條監(jiān)事會(huì)主席同時(shí)擔(dān)任執(zhí)行監(jiān)事，負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議、信息傳遞、日常聯(lián)絡(luò)等工作；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第二十二條監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定時(shí)；（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時(shí)；（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；（五）《公司章程》規(guī)定的其他情形。第二十三條在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)可以向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案及向公司員工征求意見。第二十四條監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事的姓名；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。在監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知和召開第二十五條召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三日將書面會(huì)議通知，通過專人送出、傳真、郵件（包括電子郵件）方式，提交全體監(jiān)事和董事會(huì)秘書。非直接送達(dá)的，還應(yīng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，并立即召開，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。第二十六條書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及議題，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。第二十七條監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議原則上以現(xiàn)場方式召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件等方式召開，也可以采取現(xiàn)場與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。在非現(xiàn)場會(huì)議的情形下，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室，在規(guī)定的?表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。第二十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的參加人員為全體監(jiān)事，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。會(huì)議召集人認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、公司其他職員或公司顧問列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第二十九條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第六章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決第三十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，采用記名投票方式進(jìn)行。第三十一條監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第三十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第三十三條監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上同意。第三十四條召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。第三十五條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）會(huì)議出席情況，包括委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；（五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；（六）每項(xiàng)提案的表決方式、表決結(jié)果以及會(huì)議形成的決議（說明具體的同?意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)的理由）；（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第三十六條與會(huì)監(jiān)事和記錄人員應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)決議公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。第三十七條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第三十八條監(jiān)事會(huì)議結(jié)束后應(yīng)及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送深交所備案，經(jīng)深交所登記后公告。第三十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資