證券業(yè)從業(yè)人員違法違規(guī)行為案例分析（100分）

注意：每道問題的答案順序不同，一定要看清楚一、單項(xiàng)選擇題1.基金從業(yè)人員的（）行為通常是指基金從業(yè)人員利用自身所具有的身份、職責(zé)、權(quán)限等優(yōu)勢(shì)，通過執(zhí)行職務(wù)或其他途徑知悉基金投資信息，搶先在低位建倉，待基金買入拉升個(gè)股股價(jià)后，個(gè)人再賣出股票獲利的行為。

A.違規(guī)信息披露

B.市場(chǎng)操縱

C.“老鼠倉”

D.內(nèi)幕交易二、多項(xiàng)選擇題2.目前，利用互聯(lián)網(wǎng)編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息案件，具備的特點(diǎn)有（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.從案發(fā)頻率上看，以互聯(lián)網(wǎng)為載體實(shí)施的信息違規(guī)案件比以傳統(tǒng)媒體為主的信息違規(guī)案件案發(fā)頻率高

B.從案發(fā)數(shù)量上看，互聯(lián)網(wǎng)已成為編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息的主要源頭和主要載體

C.從違法行為的特征上看，互聯(lián)網(wǎng)虛假信息案件通常都具備虛假信息傳播速度快、波及范圍廣以及社會(huì)危害嚴(yán)重、影響較大的特點(diǎn)

D.利用互聯(lián)網(wǎng)編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息時(shí)效性強(qiáng)，往往帶有極大的蠱惑性3.基金從業(yè)人員“老鼠倉”行為的危害主要體現(xiàn)在（）等方面。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.“老鼠倉”行為以基金份額持有人的利益最大化為行為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了互利互惠

B.“老鼠倉”行為擾亂了公平交易的市場(chǎng)秩序

C.“老鼠倉”行為嚴(yán)重破壞了基金行業(yè)賴以生存的信任基礎(chǔ)，破壞了投資者的信心

D.“老鼠倉”行為損害了基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益4.對(duì)利用資金的交易型操縱市場(chǎng)行為和利用推薦證券操縱市場(chǎng)行為，以下說法正確的是（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.利用推薦證券操縱市場(chǎng)在《證券法》中沒有明確規(guī)定，不屬于操縱證券市場(chǎng)行為

B.利用資金的交易型操縱市場(chǎng)和利用推薦證券操縱市場(chǎng)行為，都屬于法律禁止的操縱市場(chǎng)行為

C.利用資金的交易型操縱市場(chǎng)和利用推薦證券操縱市場(chǎng)行為，不同的只是手段，實(shí)質(zhì)都一樣

D.只有利用資金的交易型操縱市場(chǎng)行為，才屬于法律上規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)行為5.利用互聯(lián)網(wǎng)編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息，有可能造成的后果或影響包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.直接破壞了證券市場(chǎng)公平交易環(huán)境和市場(chǎng)秩序

B.可能使相關(guān)證券的交易價(jià)格與交易量呈現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)

C.可能使公眾投資者，甚至一些機(jī)構(gòu)在相關(guān)個(gè)股