銷售公司制度第一章總則第一章第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，參照集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司銷售業(yè)務(wù)特性與內(nèi)部管理需求制定。旨在規(guī)范銷售活動中的各項管理行為，強化風(fēng)險識別與防控能力，防范經(jīng)營風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)、高效運行。第一章第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋銷售計劃制定、客戶開發(fā)與管理、合同簽訂、訂單執(zhí)行、回款管理、客戶服務(wù)、市場推廣等全流程業(yè)務(wù)場景。第一章第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“銷售專項管理”指公司圍繞銷售業(yè)務(wù)全過程，通過制度約束、流程優(yōu)化、風(fēng)險防控等手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運行的管理活動。（二）“銷售風(fēng)險”指在銷售活動中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等，包括但不限于客戶信用風(fēng)險、合同履約風(fēng)險、市場風(fēng)險、信息泄露風(fēng)險等。（三）“銷售合規(guī)”指銷售業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保經(jīng)營活動合法、合規(guī)、守信。第一章第四條銷售專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保銷售全流程各環(huán)節(jié)均納入專項管理范疇；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位管理責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦重點風(fēng)險領(lǐng)域，強化風(fēng)險識別與管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第二章第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司銷售專項管理負(fù)總責(zé)，直接負(fù)責(zé)決策審批、資源保障及重大風(fēng)險處置。分管領(lǐng)導(dǎo)對銷售專項管理負(fù)直接責(zé)任，主持專項管理制度建設(shè)，監(jiān)督執(zhí)行情況。第二章第六條設(shè)立銷售專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部、銷售部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)銷售專項管理工作；審批重大風(fēng)險處置方案；監(jiān)督考核專項管理成效。第二章第七條銷售部為銷售專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）專項管理制度建設(shè)與修訂；（二）銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險識別與評估；（三）日常合規(guī)監(jiān)督與考核；（四）員工培訓(xùn)與宣傳。第二章第八條法務(wù)部為銷售專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）銷售合同、合規(guī)審查；（二）法律風(fēng)險預(yù)警與處置；（三）流程優(yōu)化與合規(guī)建議。第二章第九條財務(wù)部為銷售專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）銷售資金審批與回款管理；（二）稅務(wù)合規(guī)監(jiān)督；（三）財務(wù)風(fēng)險防控。第二章第十條各下屬單位及銷售業(yè)務(wù)部門為銷售專項管理執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實公司專項管理制度要求；（二）開展本領(lǐng)域風(fēng)險排查與防控；（三）日常業(yè)務(wù)合規(guī)操作。第二章第十一條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報異常情況或風(fēng)險隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第三章第一條銷售計劃管理銷售計劃需經(jīng)銷售部、法務(wù)部、財務(wù)部聯(lián)合審核，確保市場分析科學(xué)、目標(biāo)合理、資源匹配。禁止盲目制定不切實際的銷售目標(biāo)，嚴(yán)禁通過虛報數(shù)據(jù)套取資源。第三章第二條客戶開發(fā)與管理客戶盡職調(diào)查須覆蓋企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營狀況、信用記錄等關(guān)鍵信息，重點關(guān)注關(guān)聯(lián)交易、利益輸送風(fēng)險?？蛻魴n案須完整保存，包括但不限于合同、往來記錄、風(fēng)險評估報告。第三章第三條合同簽訂管理（一）銷售合同須由法務(wù)部審核，明確權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式；（二）禁止簽訂權(quán)責(zé)不對等、條款模糊的合同；（三）特殊合同（如金額超X萬元）須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第三章第四條訂單執(zhí)行管理（一）訂單處理需遵循“先審核后執(zhí)行”原則，確?？蛻糍Y質(zhì)、庫存、價格符合要求；（二）禁止無訂單或超權(quán)限發(fā)貨；（三）物流環(huán)節(jié)需實時跟蹤，異常情況立即上報。第三章第五條回款管理（一）信用銷售需經(jīng)財務(wù)部評估客戶付款能力，設(shè)置合理信用期限；（二）逾期賬款須建立催收臺賬，明確責(zé)任人、催收措施及上報時限；（三）禁止為完成回款指標(biāo)違規(guī)提供商業(yè)折扣或放寬付款條件。第三章第六條客戶服務(wù)管理（一）投訴處理須在X日內(nèi)響應(yīng)，24小時內(nèi)初步解決方案；重大投訴須升級上報；（二）禁止泄露客戶隱私或惡意處理投訴；（三）定期開展客戶滿意度調(diào)查，分析改進(jìn)方向。第三章第七條市場推廣管理（一）推廣活動須符合廣告法及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，禁止虛假宣傳、夸大功效；（二）贊助、合作需經(jīng)法務(wù)部審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險責(zé)任；（三）推廣費用須嚴(yán)格審批，禁止超預(yù)算或套取公款。第三章第八條異常行為管控（一）嚴(yán)禁員工利用職務(wù)便利謀取私利，如收受回扣、吃拿卡要；（二）禁止以個人賬戶收取銷售款項；（三）關(guān)聯(lián)交易需披露利益關(guān)系，并接受第三方審計。第四章專項管理運行機制第四章第十條制度動態(tài)更新機制（一）銷售專項管理制度每年修訂一次，由銷售部牽頭，法務(wù)部、財務(wù)部參與；（二）遇法律法規(guī)調(diào)整或重大業(yè)務(wù)變化，須及時修訂并發(fā)布通知；（三）修訂內(nèi)容須納入員工培訓(xùn)范圍。第四章第十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制（一）銷售部每季度開展風(fēng)險排查，重點覆蓋客戶信用、合同履約、市場波動等；（二）風(fēng)險按等級分類：一般風(fēng)險須在X日內(nèi)處置，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險預(yù)警信息通過內(nèi)部系統(tǒng)推送至相關(guān)部門及責(zé)任人。第四章第十二條合規(guī)審查機制（一）銷售合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部合規(guī)審查，審查不通過不得簽訂；（二）訂單處理需經(jīng)銷售部、財務(wù)部雙重核對，確保信息準(zhǔn)確；（三）重大銷售行為須留存合規(guī)憑證，包括但不限于審批記錄、客戶確認(rèn)函。第四章第十三條風(fēng)險應(yīng)對機制（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，須報銷售部備案；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項小組，制定應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險處置完畢后須提交報告，包括處置過程、結(jié)果及改進(jìn)建議。第四章第十四條責(zé)任追究機制（一）違規(guī)行為按情節(jié)輕重分為警告、罰款、降級、解除勞動合同；（二）涉及違法行為的移交司法機關(guān)處理；（三）處罰結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤。第四章第十五條評估改進(jìn)機制（一）每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項管理成效評估，覆蓋制度執(zhí)行率、風(fēng)險處置及時率等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，完善管理措施；（三）評估報告須向公司管理層匯報。第五章專項管理保障措施第五章第十八條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項管理匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議，解決管理難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域管理負(fù)首要責(zé)任。第五章第十九條考核激勵機制（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀部門可申請專項獎勵；（三）違規(guī)行為取消個人評優(yōu)資格，并在全公司通報。第五章第二十條培訓(xùn)宣傳機制（一）管理層須參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時；（二）一線員工須通過系統(tǒng)測試考核，合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，以案說法。第五章第二十一條信息化支撐（一）通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)訂單、合同、回款全流程監(jiān)控；（二）利用大數(shù)據(jù)分析客戶信用風(fēng)險，預(yù)警潛在問題；（三）系統(tǒng)操作權(quán)限分級管理，確保數(shù)據(jù)安全。第五章第二十十二條文化建設(shè)（一）編制《銷售合規(guī)手冊》，明確禁止行為與操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）全員簽署合規(guī)承諾書，簽訂“一崗雙責(zé)”責(zé)任狀；（三）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第五章第二十三條報告制度（一）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至銷售部，重大事件即時上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管