XX證券投資銀行部新三板項目立項標準行業(yè)標準：1、鼓勵立項的行業(yè)：屬于國務院規(guī)定的節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物制藥、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、商業(yè)模式創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等國家鼓勵的行業(yè)或其他具有良好發(fā)展前景、業(yè)務機會或者未來投資價值的行業(yè)。2、謹慎立項的行業(yè)：屬于國家計劃淘汰落后產(chǎn)能及高耗能、高排放、高污染的行業(yè)，如煉鐵、煉鋼、焦炭、鐵合金、電石、電解鋁、銅（含再生銅）冶煉、鉛（含再生鉛）冶煉、鋅（含再生鋅）冶煉、水泥（熟料及磨機）、平板玻璃、造紙、酒精、味精、檸檬酸、制革、印染、化纖、鉛蓄電池（極板及組裝）、機構等19個工業(yè)行業(yè)及餐飲、美容、光伏、類金融行業(yè)。3、禁止立項的行業(yè)：違反公序良俗的行業(yè)，屬于國家宏觀調(diào)控限制，發(fā)展可能受重大影響的行業(yè)，如房地產(chǎn)等。4、公司業(yè)務明確，能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的業(yè)務、產(chǎn)品或服務、用途及其商業(yè)模式等信息。5、公司可同時經(jīng)營一種或多種業(yè)務，每種業(yè)務應具有相應的關鍵資源要素，公司業(yè)務如需主管部門審批，應取得相應的資質(zhì)、許可或特許經(jīng)營權等。公司業(yè)務須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質(zhì)量、安全等要求。不符合以上情形，有切實可行的解決方案及時間表。財務標準：1、公司業(yè)務應有持續(xù)的營運記錄，不應僅存在偶發(fā)性交易或事項。營運記錄包括現(xiàn)金流量、營業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費用支出等。2、具有持續(xù)經(jīng)營能力，不存在《中國注冊會計師審計準則第1324號——持續(xù)經(jīng)營》中列舉的下列影響其持續(xù)經(jīng)營能力的相關事項：（1）重大債務違約，包括無法償還到期債務、無法償還即將到期且難以展期的借款以及存在大額的逾期未繳稅金。（2）無法繼續(xù)履行重大借款合同中的有關條款。（3）累計經(jīng)營性虧損數(shù)額巨大。（4）過度依賴短期借款籌資。（5）無法獲得供應商的正常商業(yè)信用。（6）難以獲得開發(fā)必要新產(chǎn)品或進行正常生產(chǎn)經(jīng)營所需資金。（7）資不抵債。（8）營運資金持續(xù)出現(xiàn)負數(shù)。（9）大股東長期占用巨額資金且無法清理。（10）重要子公司無法持續(xù)經(jīng)營且無法處理。（11）存在大量長期未作處理的不良資產(chǎn)。（12）存在因?qū)ν饩揞~擔保等或有事項引發(fā)的或有負債。（13）關鍵管理人員離職且無人替代。（14）主導產(chǎn)品不符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（15）失去主要市場、特許權或主要供應商且無替代方案。（16）人力資源或重要原材料短缺。（17）嚴重違反有關法律法規(guī)或政策，有可能被有關部門撤銷或責令關閉，或被處以較大數(shù)額的罰款。（18）異常原因?qū)е峦９ぁ⑼．a(chǎn)且呈持續(xù)狀態(tài)。（19）有關法律法規(guī)或政策的變化可能造成重大不利影響（20）經(jīng)營期限即將到期且無意繼續(xù)經(jīng)營。（21）投資者未履行協(xié)議、合同、章程規(guī)定的義務，并有可能造成重大不利影響。（22）因自然災害、戰(zhàn)爭等不可抗力因素遭受嚴重損失。（23）企業(yè)股東之間產(chǎn)生糾紛、股權轉(zhuǎn)讓頻繁等情形。（24）經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務的品種結構已經(jīng)或即將發(fā)生重大變化。（25）對單一要素（供應商、客戶、政府補貼、稅收優(yōu)惠等）依賴程度過高。（26）不具有自主知識產(chǎn)權或核心技術，或核心技術不具備競爭優(yōu)勢。不符合以上情況，有解決方案和時間進度表的除外2、公司不存在重大關聯(lián)交易，或者有切實可行的降低關聯(lián)交易的方案及時間表。法律標準：1、公司設立的主體、程序合法合規(guī)。國有企業(yè)須有相應的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構或國務院、地方政府授權的其他部門、機構關于國有股權設置的批復文件。外商投資企業(yè)須有商務主管部門出具的設立批復文件。不符合以上情形的，有切實可行的解決方案及時間表。2、公司股東出資合法、合規(guī)，出資方式及比例符合法律規(guī)定，不符合以上情形的，有切實可行的解決方案及時間表。3、股權明晰，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。公司的股東不存在國家法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定不適宜擔任股東的情形。申請立項前存在國有股權轉(zhuǎn)讓的情形，應遵守國資管理規(guī)定。申請立項前外商投資企業(yè)的股權轉(zhuǎn)讓應遵守商務部門的規(guī)定。不符合以上情形的，有切實可行的解決方案及時間表。4、公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定。最近36個月內(nèi)沒有未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券的行為。不符合以上情形的，有切實可行的解決方案及時間表。5、不存在控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形或有切實可行的解決方案。6、不存在同業(yè)競爭或有切實可行的解決同業(yè)競爭的方案及時間表。7、公司最近24個月內(nèi)因違犯國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或被給予沒收違法所得、沒收非法財物以上的行政處罰（處罰機關依法認定不屬于重大違法違規(guī)情形的除外）或被行政處罰的實施機關給予罰款的行為（除主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關認定該行為不屬于重大違法違規(guī)行為的除外）。公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的情形?？毓晒蓶|、實際控制人最近24個月（掛牌前24個月）內(nèi)不存在以下重大違法違規(guī)行為：（1）控股股東、實際控制人受刑事處罰；（2）受到與公司規(guī)范經(jīng)營相關的行政處罰，且情節(jié)嚴重；情節(jié)嚴重的界定參照前述規(guī)定；（3）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見?，F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。不符合以上情形的，有切實可行的解決方案及時間表。8、公司不存在依據(jù)《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法