一、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度二、信息披露事務(wù)管理制度三、基金宣傳推介、募集管理制度四、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度五、合格投資者內(nèi)部審批流程制度六、內(nèi)部交易記錄制度七、防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度八、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度九、公平交易制度稼一、風(fēng)險(xiǎn)控斤制管理制度主第一章總閘則蔥第一條菜

為促進(jìn)北悠京私募早餐鋒證券資產(chǎn)管射理有限公司柔（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)“公司”）啄強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意所識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)茅險(xiǎn)防范能力麻，建立全面玩的風(fēng)險(xiǎn)管理鏡體系，促進(jìn)江公司和行業(yè)夏持續(xù)、健康偏、穩(wěn)定發(fā)展青，保護(hù)投資廊者利益，根婆據(jù)私募投資耐基金相關(guān)法槽律法規(guī)和自半律規(guī)則，制捎定本制度。枕第二條骨

本制度所向稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理素是指公司圍蹦繞總體經(jīng)營(yíng)濾戰(zhàn)略，董事正會(huì)、管理層膝到全體員工丙全員參與，想在日常運(yùn)營(yíng)使中，識(shí)別潛蝶在風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)狡估風(fēng)險(xiǎn)的影臨響程度，并賀根據(jù)公司風(fēng)突險(xiǎn)偏好制定擁風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策竿略，有效管暢理公司各環(huán)伶節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持城續(xù)過(guò)程。在繭進(jìn)行全面風(fēng)副險(xiǎn)管理時(shí)，巴公司應(yīng)根據(jù)覺(jué)公司經(jīng)營(yíng)情跳況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)顏、防范和化鋪解對(duì)公司經(jīng)套營(yíng)有重要影踏響的風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)第三條膨

公司風(fēng)險(xiǎn)盼管理的目標(biāo)歇是通過(guò)建立養(yǎng)健全風(fēng)險(xiǎn)管看理體系，確濁保經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)合法合規(guī)、挎受托資產(chǎn)安堤全、財(cái)務(wù)報(bào)凳告和相關(guān)信愚息真實(shí)、準(zhǔn)蹲確、完整，垃不斷提高經(jīng)錫營(yíng)效率，促受進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)烈發(fā)展戰(zhàn)略。識(shí)第四條年

公司風(fēng)險(xiǎn)虧管理應(yīng)當(dāng)遵剛循以下基本念原則：坦（一）全面繩性原則奶公司風(fēng)險(xiǎn)管壇理必須覆蓋新公司的所有默部門(mén)和崗位稠，涵蓋所有撲風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，率并貫穿于所脆有業(yè)務(wù)流程籌和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)遭。蜂（二）獨(dú)立嫂性原則仙公司應(yīng)設(shè)立誦相對(duì)獨(dú)立的例風(fēng)險(xiǎn)管理職窩能部門(mén)或崗惹位，負(fù)責(zé)評(píng)可估、監(jiān)控、輛檢查和報(bào)告稱(chēng)公司風(fēng)險(xiǎn)管誼理狀況，并擇具有相對(duì)獨(dú)創(chuàng)立的匯報(bào)路貴線。蜻（三）權(quán)責(zé)頓匹配原則呆公司的董事司會(huì)、管理層泊和各個(gè)部門(mén)絡(luò)應(yīng)當(dāng)明確各射自在風(fēng)險(xiǎn)管診理體系中享汗有的職權(quán)及峽承擔(dān)的責(zé)任義，做到權(quán)責(zé)妄分明、權(quán)責(zé)寫(xiě)對(duì)等。虛（四）一致約性原則皇公司在建立轎全面風(fēng)險(xiǎn)管廳理體系時(shí)，潑應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)管理目標(biāo)與疼戰(zhàn)略發(fā)展目巡標(biāo)的一致性盈。計(jì)（五）適時(shí)笨有效原則錯(cuò)公司應(yīng)當(dāng)根掌據(jù)公司經(jīng)營(yíng)葬戰(zhàn)略方針等蟲(chóng)內(nèi)部環(huán)境和劣國(guó)家法律法恢規(guī)、市場(chǎng)環(huán)板境等外部環(huán)扁境的變化及蟻時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)霜行評(píng)估，并把對(duì)其管理政荒策和措施進(jìn)服行相應(yīng)的調(diào)咱整。測(cè)第五條場(chǎng)

公司應(yīng)當(dāng)飾建立合理有肅效的風(fēng)險(xiǎn)管于理體系，包示括完善的組灰織架構(gòu)，全乎面覆蓋公司羽投資、研究鹽、銷(xiāo)售和運(yùn)彎營(yíng)等主要業(yè)露務(wù)流程、環(huán)注節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管孤理制度，完搶備的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)綠別、評(píng)估、榴報(bào)告、監(jiān)控禿和評(píng)價(jià)體系費(fèi)，營(yíng)造良好鼻的風(fēng)險(xiǎn)管理臉文化。嬸第六條性

公司應(yīng)當(dāng)朝在維護(hù)子公賀司獨(dú)立法人勸經(jīng)營(yíng)自主權(quán)啄的前提下，揉建立覆蓋整樓體的風(fēng)險(xiǎn)管田理和內(nèi)部審癥計(jì)體系，提左高整體運(yùn)營(yíng)廊效率和風(fēng)險(xiǎn)句防范能力。杰第二章風(fēng)胃險(xiǎn)管理的組罰織架構(gòu)和職險(xiǎn)責(zé)溫第七條倡

公司應(yīng)當(dāng)蟻構(gòu)建科學(xué)有設(shè)效、職責(zé)清膠晰的風(fēng)險(xiǎn)管轟理組織架構(gòu)課，建立和完貧善與其業(yè)務(wù)悉特點(diǎn)、規(guī)模塵和復(fù)雜程度冒相適應(yīng)的風(fēng)好險(xiǎn)管理體系繭，董事會(huì)、凍監(jiān)事、管理學(xué)層依法履行唯職責(zé)，形成茫高效運(yùn)轉(zhuǎn)、辯有效制衡的戶(hù)監(jiān)督約束機(jī)愧制，保證風(fēng)醋險(xiǎn)管理的貫校徹執(zhí)行。拴第八條乓

董事會(huì)應(yīng)章對(duì)有效的風(fēng)挑險(xiǎn)管理承擔(dān)轉(zhuǎn)最終責(zé)任，偷履行以下風(fēng)指險(xiǎn)管理職責(zé)溪：沈（一）確定撓公司風(fēng)險(xiǎn)管憤理總體目標(biāo)請(qǐng)，制定公司逗風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)酒略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)憲對(duì)策略；愿（二）審議杏重大事件、損重大決策的治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意鍋見(jiàn)，審批重護(hù)大風(fēng)險(xiǎn)的解帖決方案，批棄準(zhǔn)公司基本糾風(fēng)險(xiǎn)管理制胃度；深（三）審議店公司風(fēng)險(xiǎn)管港理報(bào)告；構(gòu)（四）可以飼授權(quán)董事會(huì)烏下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)宿管理委員會(huì)偷或其他專(zhuān)門(mén)籍委員會(huì)履行究相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管蠟理和監(jiān)督職澤責(zé)。鼠第九條既

公司管理墻層應(yīng)對(duì)有效溫的風(fēng)險(xiǎn)管理兵承擔(dān)直接責(zé)贈(zèng)任，履行以乞下風(fēng)險(xiǎn)管理逢職責(zé)：骨（一）根據(jù)睡董事會(huì)的風(fēng)鉤險(xiǎn)管理戰(zhàn)略廳，制定與公劑司發(fā)展戰(zhàn)略臺(tái)、整體風(fēng)險(xiǎn)境承受能力相饒匹配的風(fēng)險(xiǎn)睛管理制度，爬并確保風(fēng)險(xiǎn)撕管理制度得微以全面、有雖效執(zhí)行；數(shù)（二）在董周事會(huì)授權(quán)范只圍內(nèi)批準(zhǔn)重撕大事件、重唇大決策的風(fēng)忠險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)候和重大風(fēng)險(xiǎn)屯的解決方案波，并按章程事或董事會(huì)相秧關(guān)規(guī)定履行駕報(bào)告程序；云（三）根據(jù)俊公司風(fēng)險(xiǎn)管嘴理戰(zhàn)略和各膛職能部門(mén)與肥業(yè)務(wù)單元職刪責(zé)分工，組賤織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)邪解決方案；垂（四）組織草各職能部門(mén)騾和各業(yè)務(wù)單垮元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)妻管理工作；領(lǐng)（五）向董拆事會(huì)或董事鍵會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)舍委員會(huì)提交注風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)宮告。幅第十條隙

公司管理槳層可以設(shè)立廟履行風(fēng)險(xiǎn)管買(mǎi)理職能的委攝員會(huì)，協(xié)助施管理層履行耗以下職責(zé)：哪（一）指導(dǎo)怒、協(xié)調(diào)和監(jiān)鋪督各職能部洋門(mén)和各業(yè)務(wù)識(shí)單元開(kāi)展風(fēng)字險(xiǎn)管理工作快；腥（二）制訂誼相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控燥制政策，審邁批風(fēng)險(xiǎn)管理絮重要流程和瞧風(fēng)險(xiǎn)敞口管火理體系，并終與公司整體猜業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)疲略和風(fēng)險(xiǎn)承犬受能力相一毫致；蛾（三）識(shí)別忘公司各項(xiàng)業(yè)溝務(wù)所涉及的侄各類(lèi)重大風(fēng)裝險(xiǎn)，對(duì)重大固事件、重大射決策和重要累業(yè)務(wù)流程的辨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)壇估，制定重矩大風(fēng)險(xiǎn)的解爪決方案；風(fēng)（四）識(shí)別灣和評(píng)估新產(chǎn)找品、新業(yè)務(wù)肌的新增風(fēng)險(xiǎn)絲，并制定控禍制措施；腥（五）重點(diǎn)朱關(guān)注內(nèi)控機(jī)添制薄弱環(huán)節(jié)金和那些可能剩給公司帶來(lái)愁重大損失的塑事件，提出邪控制措施和謹(jǐn)解決方案；紡（六）根據(jù)賭公司風(fēng)險(xiǎn)管漸理總體策略脖和各職能部扯門(mén)與業(yè)務(wù)單銅元職責(zé)分工通，組織實(shí)施耽風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方弱案。麗第十一條道

公司應(yīng)設(shè)掩立獨(dú)立于業(yè)任務(wù)體系匯報(bào)蹲路徑的風(fēng)險(xiǎn)洪管理職能部叫門(mén)或崗位，仗并配備有效么的風(fēng)險(xiǎn)管理?yè)到y(tǒng)和足夠矮專(zhuān)業(yè)的人員環(huán)。風(fēng)險(xiǎn)管理器職能部門(mén)或繩崗位對(duì)公司淡的風(fēng)險(xiǎn)管理挑承擔(dān)獨(dú)立評(píng)司估、監(jiān)控、貓檢查和報(bào)告擠職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)蔽管理職能部逗門(mén)或崗位的技職責(zé)應(yīng)當(dāng)包且括：蓄（一）執(zhí)行現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)凡管理戰(zhàn)略和剛決策，擬定去公司風(fēng)險(xiǎn)管熱理制度，并聾協(xié)同各業(yè)務(wù)男部門(mén)制定風(fēng)探險(xiǎn)管理流程麻、評(píng)估指標(biāo)怒；次（二）對(duì)風(fēng)澡險(xiǎn)進(jìn)行定性席和定量評(píng)估購(gòu)，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)握管理方法、行技術(shù)和模型營(yíng)，組織推動(dòng)翼建立、持續(xù)磚優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管徒理信息系統(tǒng)存；導(dǎo)（三）對(duì)新樸產(chǎn)品、新業(yè)射務(wù)進(jìn)行獨(dú)立案監(jiān)測(cè)和評(píng)估鎖，提出風(fēng)險(xiǎn)暫防范和控制挽建議；灌（四）負(fù)責(zé)德督促相關(guān)部造門(mén)落實(shí)公司繡管理層或其霧下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管澤理職能委員響會(huì)的各項(xiàng)決頸策和風(fēng)險(xiǎn)管充理制度，并瓦對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理默決策和風(fēng)險(xiǎn)員管理制度執(zhí)狼行情況進(jìn)行部檢查、評(píng)估懼和報(bào)告；頌（五）組織昏推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管效理文化建設(shè)無(wú)。察第十二條暴

各業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行擋風(fēng)險(xiǎn)管理的煌基本制度流傳程，定期對(duì)貨本部門(mén)的風(fēng)禿險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估盡，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)管理的有效朋性負(fù)責(zé)。業(yè)善務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)愧承擔(dān)如下職甩責(zé)：火（一）遵循現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)管亂理政策，研蜻究制定本部昂門(mén)或業(yè)務(wù)單瓦元業(yè)務(wù)決策顫和運(yùn)作的各刪項(xiàng)制度流程舟并組織實(shí)施趨，具體制定挨本部門(mén)業(yè)務(wù)赤相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)佳管理制度和墨相關(guān)應(yīng)對(duì)措順施、控制流岸程、監(jiān)控指教標(biāo)等，或與端風(fēng)險(xiǎn)管理職鵝能部門(mén)（或參崗位）協(xié)作燒制定相關(guān)條簡(jiǎn)款，將風(fēng)險(xiǎn)芳管理的原則陪與要求貫穿低業(yè)務(wù)開(kāi)展的踏全過(guò)程；量（二）隨著攔業(yè)務(wù)的發(fā)展雀，對(duì)本部門(mén)流或業(yè)務(wù)單元旋的主要風(fēng)險(xiǎn)蔑進(jìn)行及時(shí)的貨識(shí)別、評(píng)估仁、檢討、回想顧，提出應(yīng)扎對(duì)措施或改悄進(jìn)方案，并偷具體實(shí)施；再（三）嚴(yán)格莫遵守風(fēng)險(xiǎn)管優(yōu)理制度和流簡(jiǎn)程，及時(shí)、辰準(zhǔn)確、全面街、客觀地將五本部門(mén)的風(fēng)當(dāng)險(xiǎn)信息和監(jiān)謹(jǐn)測(cè)情況向管汽理層和風(fēng)險(xiǎn)陰管理職能部獸門(mén)或崗位報(bào)謊告；緊（四）配合縫和支持風(fēng)險(xiǎn)稻管理職能部琴門(mén)或崗位的飲工作。踢第十三條秧

各部門(mén)負(fù)款責(zé)人是其部減門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理墊的第一責(zé)任侮人，項(xiàng)目經(jīng)滑理是相應(yīng)投集資組合風(fēng)險(xiǎn)順管理的第一勞責(zé)任人。公董司所有員工南是本崗位風(fēng)婆險(xiǎn)管理的直喊接責(zé)任人，濁負(fù)責(zé)具體風(fēng)怖險(xiǎn)管理職責(zé)醒的實(shí)施。員別工應(yīng)當(dāng)牢固彎樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)第先和全員風(fēng)抗險(xiǎn)管理理念桂，加強(qiáng)法律瞧法規(guī)和公司閱規(guī)章制度培左訓(xùn)學(xué)習(xí)，增棚強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范裁意識(shí)，嚴(yán)格疑執(zhí)行法律法焰規(guī)、公司制摔度、流程和視各項(xiàng)管理規(guī)畫(huà)定。等第十四條賺

公司應(yīng)當(dāng)鍵將風(fēng)險(xiǎn)管理疊納入各部門(mén)巖和所有員工認(rèn)年度績(jī)效考道核范圍。港第三章風(fēng)侵險(xiǎn)管理主要妹環(huán)節(jié)事第十五條喪

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別刪、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估印、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)義、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告定和監(jiān)控及風(fēng)宇險(xiǎn)管理體系絞的評(píng)價(jià)是風(fēng)劣險(xiǎn)管理中的任主要環(huán)節(jié)。仿每一環(huán)節(jié)應(yīng)杜當(dāng)相互關(guān)聯(lián)樓、相互影響伏、循環(huán)互動(dòng)披，并依據(jù)內(nèi)羞部環(huán)境、市兆場(chǎng)環(huán)境、法子規(guī)環(huán)境等內(nèi)麗外部因素的仁變化及時(shí)更俘新完善。喂第十六條伶

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別字應(yīng)當(dāng)覆蓋公況司各個(gè)業(yè)務(wù)徒環(huán)節(jié)，涵蓋園所有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)和型。公司應(yīng)停當(dāng)對(duì)已識(shí)別拜的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仙定期回顧，態(tài)并針對(duì)新法朱規(guī)、新業(yè)務(wù)家、新產(chǎn)品、狐新的金融工頌具等及時(shí)進(jìn)侄行了解和研罩究。丟第十七條第

公司應(yīng)在璃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)殃程中，對(duì)業(yè)償務(wù)流程進(jìn)行蛛梳理和評(píng)估蔽，并對(duì)業(yè)務(wù)誼流程中的主賞要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，命建立相應(yīng)的粱控制措施，損明確相應(yīng)的幼控制人員，搬不斷完善業(yè)襪務(wù)流程。榜第十八條晴

公司可采狠取定量和定偵性相結(jié)合的扔方法進(jìn)行風(fēng)避險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)選保持評(píng)估方勉法的一致性途，協(xié)調(diào)好整氧體風(fēng)險(xiǎn)和單祥個(gè)風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)倍期風(fēng)險(xiǎn)和中怎短期風(fēng)險(xiǎn)的仿關(guān)系。游第十九條鐮

公司應(yīng)當(dāng)磨建立清晰的提風(fēng)險(xiǎn)事件登坊記制度和風(fēng)話險(xiǎn)應(yīng)對(duì)考評(píng)組管理制度，扯明確風(fēng)險(xiǎn)事竹件的等級(jí)、蠢責(zé)任追究機(jī)燦制和跟蹤整姿改要求。斯第二十條通

公司應(yīng)當(dāng)部建立清晰的斜報(bào)告監(jiān)測(cè)體嫩系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)盜指標(biāo)進(jìn)行系弟統(tǒng)和有效的梳監(jiān)控，根據(jù)紙風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)您生頻率和事餅件的影響來(lái)變確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)謊告的頻率和蠢路徑。風(fēng)險(xiǎn)督報(bào)告應(yīng)明確總風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、敘關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)夸、風(fēng)險(xiǎn)后果幟及相關(guān)責(zé)任喬、責(zé)任部門(mén)多、責(zé)任人、涉風(fēng)險(xiǎn)處理建閣議和責(zé)任部悟門(mén)反饋意見(jiàn)有等，確保公電司管理層能貢夠及時(shí)獲得下真實(shí)、準(zhǔn)確晉、完整的風(fēng)艙險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控愛(ài)信息，明確具并落實(shí)各相深關(guān)部門(mén)的監(jiān)假控職責(zé)。賢第二十一條潛

公司應(yīng)當(dāng)溉對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理老體系進(jìn)行定帶期評(píng)價(jià)，對(duì)住風(fēng)險(xiǎn)管理系叨統(tǒng)的安全性訂、合理性、飯適用性和成氣本與效益進(jìn)待行分析、檢胃查、評(píng)估和頌修正，以提朋高風(fēng)險(xiǎn)管理灣的有效性，挨并根據(jù)檢驗(yàn)勝結(jié)果、外部晴環(huán)境的變化拾和公司新業(yè)國(guó)務(wù)的開(kāi)展情死況進(jìn)行調(diào)整綠、補(bǔ)充、完殿善或重建。奉第四章風(fēng)縫險(xiǎn)分類(lèi)及應(yīng)富對(duì)朝第二十二條劫

公司應(yīng)當(dāng)飼重點(diǎn)關(guān)注市肚場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信蛾用風(fēng)險(xiǎn)、流緞動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、弓操作風(fēng)險(xiǎn)、泥合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、畢聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和罵子公司管控偶風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)簡(jiǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)。積第二十三條膨

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)梢指因受各種匆因素影響而裂引起的證券靜及其衍生品再市場(chǎng)價(jià)格不某利波動(dòng)，使譯投資組合資泥產(chǎn)、公司資漫產(chǎn)面臨損失漏的風(fēng)險(xiǎn)。市險(xiǎn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理農(nóng)的控制目標(biāo)咸是嚴(yán)格遵循搞謹(jǐn)慎、分散描風(fēng)險(xiǎn)的原則久，充分考慮燙客戶(hù)財(cái)產(chǎn)的短安全性和流助動(dòng)性，實(shí)行傻專(zhuān)業(yè)化管理小和控制，防需范、化解市隸場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市帖場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理庸主要措施包勸括：累（一）密切嚴(yán)關(guān)注宏觀經(jīng)敘濟(jì)指標(biāo)和趨扇勢(shì)，重大經(jīng)震濟(jì)政策動(dòng)向轟，重大市場(chǎng)倉(cāng)行動(dòng)，評(píng)估怪宏觀因素變緒化可能給投符資帶來(lái)的系她統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，忍定期監(jiān)測(cè)投糞資組合的風(fēng)鋸險(xiǎn)控制指標(biāo)揭，提出投資拿調(diào)整應(yīng)對(duì)策脆略；朽（二）密切躲關(guān)注行業(yè)的閉周期性、市筆場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)迎格、政策環(huán)尤境，和個(gè)股卻的基本面變拉化，構(gòu)造股都票投資組合就，分散非系敲統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。苗公司應(yīng)特別膊加強(qiáng)禁止投繳資證券的管直理，對(duì)于市慢場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大社的股票建立脾內(nèi)部監(jiān)督、橫快速評(píng)估機(jī)燦制和定期跟喂蹤機(jī)制；識(shí)（三）關(guān)注葉投資組合的堵收益質(zhì)量風(fēng)途險(xiǎn)，可以采棉用夏普（S態(tài)harp）刊比率、特雷腰諾（Tre姜ynor）敞比率和詹森胃（Jens伸en）比率既等指標(biāo)衡量魂；腰（四）加強(qiáng)肝對(duì)場(chǎng)外交易鏡（包括價(jià)格濱、對(duì)手、品濫種、交易量珍、其他交易據(jù)條件）的監(jiān)范控，確保所暫有交易在公犬司的管理范瀉圍之內(nèi)；妻（五）加強(qiáng)萌對(duì)重大投資章的監(jiān)測(cè)，對(duì)槽基金重倉(cāng)股獲、單日個(gè)股刺交易量占該抵股票持倉(cāng)顯欠著比例、個(gè)驗(yàn)股交易量占拔該股流通值臘顯著比例等付進(jìn)行跟蹤分江析；臂（六）可運(yùn)都用定量風(fēng)險(xiǎn)橫模型和優(yōu)化蘆技術(shù)，分析茶各投資組合竿市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的忘來(lái)源和暴露賤?？衫妹籼澑行苑治?，牌找出影響投尤資組合收益秋的關(guān)鍵因素同?？蛇\(yùn)用情妖景分析和壓說(shuō)力測(cè)試技術(shù)桐，評(píng)估投資需組合對(duì)于大拴幅和極端市學(xué)場(chǎng)波動(dòng)的承律受能力。雪第二十四條華

信用風(fēng)險(xiǎn)于是指包括債些券發(fā)行人出腰現(xiàn)拒絕支付闊利息或到期超時(shí)拒絕支付農(nóng)本息的違約規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，或由小于債券發(fā)行以人信用質(zhì)量營(yíng)降低導(dǎo)致債淋券價(jià)格下跌膛的風(fēng)險(xiǎn)，及姓因交易對(duì)手擔(dān)違約而產(chǎn)生糖的交割風(fēng)險(xiǎn)鷹。信用風(fēng)險(xiǎn)角管理的控制羨目標(biāo)是對(duì)交括易對(duì)手、投杰資品種的信陪用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行壟有效的評(píng)估俘和防范，將枕信用風(fēng)險(xiǎn)控際制于可接受康范圍內(nèi)的前調(diào)提下，獲得淡最高的風(fēng)險(xiǎn)撲調(diào)整收益。春信用風(fēng)險(xiǎn)管賄理主要措施哥包括：智（一）建立土針對(duì)債券發(fā)筒行人的內(nèi)部榴信用評(píng)級(jí)制各度，結(jié)合外的部信用評(píng)級(jí)辯，進(jìn)行發(fā)行漠人信用風(fēng)險(xiǎn)績(jī)管理；屢（二）建立木交易對(duì)手信曲用評(píng)級(jí)制度狼，根據(jù)交易聽(tīng)對(duì)手的資質(zhì)柿、交易記錄殼、信用記錄故和交收違約幣記錄等因素朗對(duì)交易對(duì)手尖進(jìn)行信用評(píng)推級(jí)，并定期警更新；敲（三）建立掀嚴(yán)格的信用疾風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體狠系，對(duì)信用歐風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)嗎現(xiàn)、匯報(bào)和革處理。公司昨可對(duì)其管理糊的所有投資畏組合與同一艱交易對(duì)手的允交易集中度佩進(jìn)行限制和摔監(jiān)控。總第二十五條絮

流動(dòng)性風(fēng)挎險(xiǎn)是指包括漁因市場(chǎng)交易現(xiàn)量不足，導(dǎo)唉致不能以合霞理價(jià)格及時(shí)榴進(jìn)行證券交通易的風(fēng)險(xiǎn)，已或投資組合和無(wú)法應(yīng)付客立戶(hù)贖回要求組所引起的違賊約風(fēng)險(xiǎn)。流環(huán)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管歲理的控制目海標(biāo)是通過(guò)建賴(lài)立適時(shí)、合質(zhì)理、有效的盛風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)旗制，將流動(dòng)僵性風(fēng)險(xiǎn)控制透在可承受的炕范圍之內(nèi)。鋤流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)值管理主要措良施包括：褲（一）制定鮮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)閣管理制度，咐平衡資產(chǎn)的五流動(dòng)性與盈狼利性，以適槍?xiě)?yīng)投資組合強(qiáng)日常運(yùn)作需忠要；黃（二）及時(shí)趟對(duì)投資組合提資產(chǎn)進(jìn)行流僻動(dòng)性分析和段跟蹤，包括邀計(jì)算各類(lèi)證乏券的歷史平刃均交易量、督換手率和相海應(yīng)的變現(xiàn)周拌期，關(guān)注投葛資組合內(nèi)的陽(yáng)資產(chǎn)流動(dòng)性籍結(jié)構(gòu)、投資批組合持有人撇結(jié)構(gòu)和投資刊組合品種類(lèi)澆型等因素的蒼流動(dòng)性匹配拾情況；上（三）建立秤流動(dòng)性預(yù)警峽機(jī)制。當(dāng)流貞動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指悄標(biāo)達(dá)到或超配出預(yù)警閥值預(yù)時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)悲流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)輩預(yù)警機(jī)制，愛(ài)按照既定投杏資策略調(diào)整什投資組合資搖產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔挽出個(gè)別流動(dòng)經(jīng)性差的證券超，以使組合德的流動(dòng)性維勸持在安全水局平；采（四）進(jìn)行宮流動(dòng)性壓力連測(cè)試，分析恥投資者申贖原行為，測(cè)算幻當(dāng)面臨外部奪市場(chǎng)環(huán)境的呢重大變化或跌巨額贖回壓事力時(shí)，沖擊悔成本對(duì)投資那組合資產(chǎn)流邊動(dòng)性的影響潛，并相應(yīng)調(diào)式整資產(chǎn)配置錢(qián)和投資組合擱。飲第二十六條公

操作風(fēng)險(xiǎn)珍是指由于內(nèi)批部程序、人防員和系統(tǒng)的泰不完備或失匆效，或外部捧事件而導(dǎo)致尺的直接或間束接損失的風(fēng)惹險(xiǎn)，主要包損括制度和流編程風(fēng)險(xiǎn)、信叢息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)閉、業(yè)務(wù)持續(xù)史風(fēng)險(xiǎn)、人力旨資源風(fēng)險(xiǎn)、綿新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)虎和道德風(fēng)險(xiǎn)及。操作風(fēng)險(xiǎn)游管理的控制昏目標(biāo)是建立艱有效的內(nèi)部尋控制機(jī)制，槐盡量減少因濟(jì)人為錯(cuò)誤、歲系統(tǒng)失靈和膛內(nèi)部控制的囑缺陷所產(chǎn)生典的操作風(fēng)險(xiǎn)林，保障內(nèi)部胳風(fēng)險(xiǎn)控制體款系有序規(guī)范近運(yùn)行。局第二十七條鳥(niǎo)

制度和流塌程風(fēng)險(xiǎn)是指軍由于日常運(yùn)宜作，尤其是沈關(guān)鍵業(yè)務(wù)操咐作缺乏制度傳、操作流程沫和授權(quán)，或尊制度流程設(shè)圈計(jì)不合理帶地來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，迷或由于上述沿制度、操作截流程和授權(quán)耐沒(méi)有得到有范效執(zhí)行帶來(lái)莫的風(fēng)險(xiǎn)，及傍業(yè)務(wù)操作的舌差錯(cuò)率超過(guò)燭可承受范圍怪帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)弱。制度和流壁程風(fēng)險(xiǎn)管理停主要措施包跟括：宋（一）建立鎮(zhèn)合規(guī)、適用皮、清晰的日爸常運(yùn)作制度隆體系，包括燭制度、日常板操作流程，樣尤其是關(guān)鍵雷業(yè)務(wù)操作的床制約機(jī)制；醒（二）制定朱嚴(yán)格的投資煙工作流程、抱授權(quán)機(jī)制、紡制約機(jī)制，盯明確投資決肝策委員會(huì)、言投資總監(jiān)和太基金經(jīng)理的奏職責(zé)權(quán)限，頸建立健全績(jī)代效考核機(jī)制和；泛（三）加強(qiáng)委公司印章使加用、合同簽捐署及印章和權(quán)合同保管的爛管理，投資咸部門(mén)所有交繁易合同簽署著與印章使用冷都要經(jīng)過(guò)后毯臺(tái)部門(mén)并交稈由后臺(tái)備案塌；拳（四）加強(qiáng)粗對(duì)員工業(yè)務(wù)棗操作技巧的灣培訓(xùn)，加強(qiáng)撈程序的控制評(píng)，以確保日炮常操作的差距錯(cuò)率能在預(yù)掀先設(shè)定的、縣可以承受范材圍內(nèi)；橫（五）建立團(tuán)前、后臺(tái)或么關(guān)鍵崗位間英職責(zé)分工和得制約機(jī)制。獲第二十八條環(huán)

信息技術(shù)鏡風(fēng)險(xiǎn)是指信暢息技術(shù)系統(tǒng)綁不能提供正伙常服務(wù)，影胳響公司正常狠運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)夾；信息技術(shù)樣系統(tǒng)和關(guān)鍵味數(shù)據(jù)的保護(hù)晶、備份措施圓不足，影響綁公司業(yè)務(wù)持支續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)反；重要信息斷技術(shù)系統(tǒng)不末使用監(jiān)管機(jī)料構(gòu)或市場(chǎng)通度行的數(shù)據(jù)交堅(jiān)互接口影響維公司業(yè)務(wù)正保常運(yùn)行的風(fēng)芒險(xiǎn)；重要信夢(mèng)息技術(shù)系統(tǒng)虹提供商不能竄提供技術(shù)系潛統(tǒng)生命周期癢內(nèi)持續(xù)支持煎和服務(wù)的風(fēng)地險(xiǎn)。信息技涉術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理欺主要措施包宮括：涌（一）信息霸技術(shù)系統(tǒng)尤殼其是重要信主息技術(shù)系統(tǒng)右具有確保各古種情況下業(yè)殺務(wù)持續(xù)運(yùn)作游的冗余能力蘆，包括電力謠及通訊系統(tǒng)系的持續(xù)供應(yīng)俗、系統(tǒng)和重狗要數(shù)據(jù)的本呀地備份、異研地備份和關(guān)跌鍵設(shè)備的備逗份等；肉（二）信息槍技術(shù)人員具愿有及時(shí)判斷桑、處理各種杰信息技術(shù)事坑故、恢復(fù)系隆統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)恨業(yè)能力，信診息技術(shù)部門(mén)糖應(yīng)建立各種熔緊急情況下忽的信息技術(shù)扛應(yīng)急預(yù)案，潮并定期演練破；貨（三）系統(tǒng)笛程序變更、驚新系統(tǒng)上線祖前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)到格的業(yè)務(wù)測(cè)街試和審批，米確保系統(tǒng)的售功能性、安海全性符合公充司風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)要求；漿（四）對(duì)網(wǎng)啄絡(luò)、重要系血統(tǒng)、核心數(shù)儲(chǔ)據(jù)庫(kù)的安全涉保護(hù)、訪問(wèn)守和登錄進(jìn)行尋嚴(yán)格的控制巾，關(guān)鍵業(yè)務(wù)塔需要雙人操濱作或相互復(fù)自核，應(yīng)有多淚種備份措施沸來(lái)確保數(shù)據(jù)打安全，和對(duì)哀備份數(shù)據(jù)準(zhǔn)湯確性的驗(yàn)證稿措施；?。ㄎ澹┮詸?quán)某限最小化和觸集中化為原舅則，嚴(yán)格公已司投研、交促易、客戶(hù)等駁各類(lèi)核心數(shù)舟據(jù)的管理，演防止數(shù)據(jù)泄床露；飛（六）選擇怨核心信息技豪術(shù)系統(tǒng)服務(wù)稀商應(yīng)將服務(wù)萍商在系統(tǒng)生元命周期內(nèi)的永長(zhǎng)期支持和叉服務(wù)能力、給應(yīng)急響應(yīng)能預(yù)力和與公司和運(yùn)行相關(guān)的屆其他系統(tǒng)兼時(shí)容性列為重慨點(diǎn)考核內(nèi)容箏。磚第二十九條巧

業(yè)務(wù)持續(xù)退風(fēng)險(xiǎn)是指由筑于公司危機(jī)希處理機(jī)制、籠備份機(jī)制準(zhǔn)奶備不足，導(dǎo)鄉(xiāng)致危機(jī)發(fā)生粱時(shí)公司不能干持續(xù)運(yùn)作的翻風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)翼持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管吐理措施主要埋包括：流（一）建立口危機(jī)處理決背策、執(zhí)行及翠責(zé)任機(jī)構(gòu)，掀制定各種可憶預(yù)期極端情遺況下的危機(jī)儀處理制度，急包括危機(jī)認(rèn)猾定、授權(quán)和桃責(zé)任、業(yè)務(wù)養(yǎng)恢復(fù)順序、玉事后檢討和非完善等內(nèi)容福，并根據(jù)嚴(yán)僵重程度對(duì)危各機(jī)進(jìn)行分級(jí)膠歸類(lèi)和管理??；濾（二）建立煎危機(jī)預(yù)警機(jī)睡制，包括信僚息監(jiān)測(cè)及反究饋機(jī)制；柔（三）危機(jī)喬處理與業(yè)務(wù)首持續(xù)制度應(yīng)腳重點(diǎn)保證危噴機(jī)情況下公蚊司業(yè)務(wù)的持揮續(xù)。熟第三十條半

人力資源撇風(fēng)險(xiǎn)是指缺雖少符合崗位后專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要繪求的員工、公過(guò)高的關(guān)鍵影人員流失率仰、關(guān)鍵崗位太缺乏適用的緩儲(chǔ)備人員和庭激勵(lì)機(jī)制不飼當(dāng)帶來(lái)的風(fēng)漏險(xiǎn)。人力資柔源風(fēng)險(xiǎn)管理竿主要措施包亞括：尾（一）確保洋關(guān)鍵崗位的揉人員具有足意夠的專(zhuān)業(yè)資鋤格和能力，蛛并保持持續(xù)握業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和參培訓(xùn)；怒（二）建立際適當(dāng)?shù)娜肆澷Y源政策，飲避免核心人鹿員流失；希（三）建立駕關(guān)鍵崗位人躁員的儲(chǔ)備機(jī)槍制；完（四）建立臺(tái)權(quán)責(zé)匹配、盯科學(xué)長(zhǎng)效的桌考核和激勵(lì)肢約束機(jī)制。診第三十一條尊

新業(yè)務(wù)風(fēng)侮險(xiǎn)是指由于恒對(duì)新產(chǎn)品、誕新系統(tǒng)、新猛項(xiàng)目和新機(jī)紛構(gòu)等論證不罪充分或資源構(gòu)配置不足導(dǎo)適致的風(fēng)險(xiǎn)。糖新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)倡管理主要措弦施包括：杏（一）制訂寇?chē)?yán)密的新業(yè)昌務(wù)的論證和謊決策程序；勻（二）新業(yè)傾務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)鈴估應(yīng)包括政欲策環(huán)境、市莖場(chǎng)環(huán)境、客吳戶(hù)需求、后悅臺(tái)支持能力疲、供應(yīng)商和開(kāi)人員儲(chǔ)備等假方面；炒（三）針對(duì)蠻新業(yè)務(wù)的主衣要操作部門(mén)到和對(duì)新業(yè)務(wù)軌開(kāi)展的支持編部門(mén)進(jìn)行業(yè)楚務(wù)培訓(xùn)，及玩時(shí)制定針對(duì)叢新業(yè)務(wù)的管濫理制度和業(yè)壓務(wù)流程。年第三十二條將

道德風(fēng)險(xiǎn)厲是指員工違助背法律法規(guī)什、公司制度領(lǐng)和職業(yè)道德鋪，通過(guò)不法雕手段謀取利攤益所帶來(lái)的丈風(fēng)險(xiǎn)。道德燥風(fēng)險(xiǎn)管理主涌要措施包括玻：充（一）制訂留員工守則，蝦使員工行為投規(guī)范有所依跳據(jù)；伏（二）防范激員工利用內(nèi)癥幕信息或其塊他非公開(kāi)信攔息牟利，防曾范商業(yè)賄賂交，通過(guò)制度闊流程、系統(tǒng)售監(jiān)控、核查籌檢查等控制我措施加強(qiáng)員沙工管理；販（三）倡導(dǎo)燦良好的職業(yè)道道德文化，籮定期開(kāi)展員壯工職業(yè)道德沫培訓(xùn)。搞第三十三條礎(chǔ)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)擁是指因公司唇及員工違反慈法律法規(guī)、割基金合同和鍵公司內(nèi)部規(guī)混章制度等而會(huì)導(dǎo)致公司可謀能遭受法律灑制裁、監(jiān)管名處罰、重大程財(cái)務(wù)損失和糞聲譽(yù)損失的做風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)瘡風(fēng)險(xiǎn)的控制捏目標(biāo)是確保意遵守法律、合法規(guī)、監(jiān)管食規(guī)則和基金佳合同或獨(dú)立競(jìng)賬戶(hù)投資方封針的規(guī)定，譜審慎經(jīng)營(yíng)。貪本制度所指隊(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主智要包括投資挨合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)矮、銷(xiāo)售合規(guī)顆性風(fēng)險(xiǎn)、信國(guó)息披露合規(guī)腫性風(fēng)險(xiǎn)和反浴洗錢(qián)合規(guī)性煙風(fēng)險(xiǎn)。林第三十四條饅

投資合規(guī)噴性風(fēng)險(xiǎn)管理辨主要措施包普括：扛（一）建立馬有效的投資塵流程和投資士授權(quán)制度；恩（二）通過(guò)搞在交易系統(tǒng)螞中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)寒參數(shù)，對(duì)投濟(jì)資的合規(guī)風(fēng)栽險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)紡控制，對(duì)于具無(wú)法在交易冶系統(tǒng)自動(dòng)控麗制的投資合消規(guī)限制，應(yīng)造通過(guò)加強(qiáng)手爆工監(jiān)控、多逼人復(fù)核等措念施予以控制按；廚（三）重點(diǎn)登監(jiān)控投資組俱合投資中是最否存在內(nèi)幕仿交易、利益劈輸送和不公梯平對(duì)待不同夾投資者等行密為；凡（四）對(duì)交豆易異常行為筆進(jìn)行定義，恩并通過(guò)事后克評(píng)估對(duì)基金而經(jīng)理、交易危員和其他人潮員的交易行吊為（包括交脫易價(jià)格、交菌易品種、交稍易對(duì)手、交逝易頻度、交亮易時(shí)機(jī)等）辰進(jìn)行監(jiān)控，膛加強(qiáng)對(duì)異常侄交易的跟蹤總、監(jiān)測(cè)和分突析；涂（五）每日蝶跟蹤評(píng)估投風(fēng)資比例、投挖資范圍等合賴(lài)規(guī)性指標(biāo)執(zhí)惡行情況，確撥保投資組合賽投資的合規(guī)俗性指標(biāo)符合翼法律法規(guī)和拐基金合同的天規(guī)定；退（六）關(guān)注垂估值政策和殘估值方法隱下含的風(fēng)險(xiǎn)，惡定期評(píng)估第衰三方估值服蛇務(wù)機(jī)構(gòu)的估宿值質(zhì)量，對(duì)吸于以攤余成領(lǐng)本法估值的警資產(chǎn)，應(yīng)特晶別關(guān)注影子糾價(jià)格及兩者拔的偏差帶來(lái)概的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)擴(kuò)行情景壓力扔測(cè)試并及時(shí)遠(yuǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管演理情景應(yīng)對(duì)搭方案。險(xiǎn)第三十五條輕

銷(xiāo)售合規(guī)饞性風(fēng)險(xiǎn)管理鉛主要措施包綁括：漲（一）對(duì)宣脊傳推介材料駝進(jìn)行合規(guī)審歷核；它（二）對(duì)銷(xiāo)巧售協(xié)議的簽德訂進(jìn)行合規(guī)匹審核，對(duì)銷(xiāo)斧售機(jī)構(gòu)簽約龍前進(jìn)行審慎廊調(diào)查，嚴(yán)格績(jī)選擇合作的朽基金銷(xiāo)售機(jī)涂構(gòu)；滲（三）制定裕適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售頓政策和監(jiān)督尤措施，防范壩銷(xiāo)售人員違式法違規(guī)和違診反職業(yè)操守蓋；添（四）加強(qiáng)加銷(xiāo)售行為的乓規(guī)范和監(jiān)督用，防止延時(shí)沿交易、商業(yè)掀賄賂、誤導(dǎo)澡、欺詐和不蒙公平對(duì)待投露資者等違法營(yíng)違規(guī)行為的杜發(fā)生。歪第三十六條掩

信息披露線合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)印管理主要措哀施包括：吼（一）建立脆信息披露風(fēng)呼險(xiǎn)責(zé)任制，滴將應(yīng)披露的倒信息落實(shí)到圓各相關(guān)部門(mén)招，并明確其繼對(duì)提供的信寶息的真實(shí)、顏準(zhǔn)確、完整碑和及時(shí)性負(fù)塵全部責(zé)任；鄙（二）信息遇披露前應(yīng)經(jīng)飽過(guò)必要的合垮規(guī)性審查。漲第三十七條縮

反洗錢(qián)合戲規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管辛理措施主要崇包括：糖（一）建立攔風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的北反洗錢(qián)防控吃體系，合理晴配置資源；偽（二）制定石嚴(yán)格有效的悄開(kāi)戶(hù)流程，債規(guī)范對(duì)客戶(hù)納的身份認(rèn)證久和授權(quán)資格費(fèi)的認(rèn)定，對(duì)坊有關(guān)客戶(hù)身歌份證明材料聲予以保存；蠟（三）從嚴(yán)爸監(jiān)控客戶(hù)核禾心資料信息辟修改、非交古易過(guò)戶(hù)和異妹戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)胸；抹（四）嚴(yán)格堪遵守資金清浸算制度，對(duì)傳現(xiàn)金支付進(jìn)憶行控制和監(jiān)倦控；銷(xiāo)（五）建立旋符合行業(yè)特芳征的客戶(hù)風(fēng)筋險(xiǎn)識(shí)別和可鎖疑交易分析鑒機(jī)制。勢(shì)第三十八條兆

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)是指由公司前經(jīng)營(yíng)和管理睬、員工個(gè)人卵違法違規(guī)行搞為或外部事識(shí)件導(dǎo)致利益壞相關(guān)方對(duì)公判司負(fù)面評(píng)價(jià)縣的風(fēng)險(xiǎn)。聲留譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理押的控制目標(biāo)植是通過(guò)建立準(zhǔn)與自身業(yè)務(wù)押性質(zhì)、規(guī)模非和復(fù)雜程度肥相適應(yīng)的聲底譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理基體系，防范閃、化解聲譽(yù)聾風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司仗利益的損害腰。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)悠主要管理措軟施包括：悉（一）建立搏有效的公司置治理架構(gòu)、甲聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管異理政策、制漁度和流程，齒對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)鴨事件進(jìn)行有樹(shù)效管理；暗（二）建立音聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情竟景分析，評(píng)免估重大聲譽(yù)派風(fēng)險(xiǎn)事件可瞧能產(chǎn)生的影閘響和后果，黑并根據(jù)情景侍分析結(jié)果制構(gòu)定可行的應(yīng)粗急預(yù)案，開(kāi)擠展演練；顆（三）對(duì)于雷已經(jīng)識(shí)別的許聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，虹應(yīng)盡可能評(píng)澆估由聲譽(yù)風(fēng)鋸險(xiǎn)所導(dǎo)致的腐流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)喚和信用風(fēng)險(xiǎn)帝等其他風(fēng)險(xiǎn)頌的影響，并掠視情況展開(kāi)掙應(yīng)對(duì)措施。扭第三十九條鴿

子公司管模控風(fēng)險(xiǎn)是指義由于子公司巷違法違規(guī)或煩重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)沙險(xiǎn)，造成母利公司財(cái)產(chǎn)、構(gòu)聲譽(yù)等受到?jīng)]損失和影響標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。子種公司管控風(fēng)窗險(xiǎn)管理的控撞制目標(biāo)是通待過(guò)建立覆蓋污整體的風(fēng)險(xiǎn)斃管理體系和膀完善的風(fēng)險(xiǎn)蛋隔離制度，還防范可能出丟現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳旅遞和利益沖從突。子公司丘管控風(fēng)險(xiǎn)管旁理主要措施僑包括：耀（一）根據(jù)房整體發(fā)展戰(zhàn)鄙略、公司風(fēng)我險(xiǎn)管控能力郵和子公司經(jīng)者營(yíng)需求，指躁導(dǎo)子公司建吸立健全治理烈結(jié)構(gòu)；侮（二）建立魂與子公司之趣間有效的風(fēng)替險(xiǎn)隔離制度修，嚴(yán)格禁止母利益輸送行腿為，防范可察能出現(xiàn)的風(fēng)紋險(xiǎn)傳遞和利任益沖突；縣（三）建立妹關(guān)聯(lián)交易管垮理制度，規(guī)綿范與子公司逝間的關(guān)聯(lián)交圾易行為；穩(wěn)（四）定期刪評(píng)估子公司框發(fā)展方向和熔經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的畢執(zhí)行情況；鈴（五）公司續(xù)管理的投資仙組合與子公絡(luò)司管理的投該資組合之間頂，不得違反負(fù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)脂行交易。膏第五章附輪則寫(xiě)第四十條帥

本制度是趕評(píng)價(jià)公司風(fēng)唱險(xiǎn)管理水平焰的主要標(biāo)準(zhǔn)煙，并作為公晃司經(jīng)營(yíng)管理房中風(fēng)險(xiǎn)管理伙的參考。公敘司根據(jù)自身愁戰(zhàn)略規(guī)劃、殖業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)成際情況和風(fēng)挖險(xiǎn)偏好確定轉(zhuǎn)具體風(fēng)險(xiǎn)管當(dāng)理機(jī)制、規(guī)范則和流程，屢以使風(fēng)險(xiǎn)管潔理更加有效逢?？傻谒氖粭l當(dāng)

本制度由快風(fēng)險(xiǎn)控制部坦負(fù)責(zé)解釋。嘗第四十二條倘

本制度自成發(fā)布之日起洞施行。下二、信息披淚露事務(wù)管理勇制度追第一章總構(gòu)則剃第一條講

為規(guī)范本命公司的信息餡披露工作，搜保證對(duì)外披得露信息的真蛋實(shí)、準(zhǔn)確、牽完整，現(xiàn)根該據(jù)《公司法周》、《私募晴投資基金監(jiān)跑督管理暫行夢(mèng)辦法》等法煎律法規(guī)、有間關(guān)政策的要禮求以及《公釀司章程》的反規(guī)定，制定秒本公司信息盞披露制度。棗第二章信秩息披露的方呈式及原則命第二條真

本公司按贊照監(jiān)管部門(mén)貓及公司要求上的信息披露喝時(shí)間和方式握對(duì)外信息披腫露。峰第三條必

信息披露緣的原則：真窄實(shí)、完整、會(huì)準(zhǔn)確、及時(shí)錫。酒第四條謎

本公司保貸證信息披露親內(nèi)容真實(shí)、性準(zhǔn)確、完整問(wèn)，沒(méi)有虛假沃、嚴(yán)重誤導(dǎo)哨性陳述或重蔽大遺漏?；偷谌滦沤鹣⑴兜膬?nèi)撲容崗第五條勉

本制度所治稱(chēng)信息披露赤是指，將對(duì)偶公司已發(fā)行行、在發(fā)行過(guò)狀程中的私募勁投資基金可早能產(chǎn)生重大悅影響的信息豈，在規(guī)定時(shí)暴間內(nèi)、在規(guī)伶定的媒體上銳、以規(guī)定的篩方式向社會(huì)五公眾公布，蠻并送達(dá)證券輛監(jiān)管部門(mén)。狼第六條強(qiáng)

公司應(yīng)當(dāng)他根據(jù)每個(gè)私普募投資基金頃產(chǎn)品基金合謹(jǐn)同約定的時(shí)朝間，向監(jiān)管焦部門(mén)及基金行投資人提供稱(chēng)定期報(bào)告以縫及臨時(shí)報(bào)告鋪。飯第七條濕

臨時(shí)報(bào)告航包括但不限痕于下列事項(xiàng)托：囑1.關(guān)于公煎司重大經(jīng)營(yíng)鬧變更的股東鳴會(huì)決議、董撲事會(huì)決議、國(guó)監(jiān)事會(huì)決議逮；勺2.關(guān)聯(lián)交補(bǔ)易達(dá)到應(yīng)披揭露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)播；呀3.根據(jù)基兄金合同約定陳，變更私募梅基金投資事已項(xiàng)；染4.其他本悶公司認(rèn)為應(yīng)啞當(dāng)進(jìn)行臨時(shí)位報(bào)告的事項(xiàng)刻。墻第四章信噸息披露的事億務(wù)管理不第八條妨

信息披露想前應(yīng)嚴(yán)格履駛行下列審查要程序：拾1.提供信茅息的產(chǎn)品經(jīng)涉理認(rèn)真核對(duì)哲相關(guān)信息資天料；挺2.相關(guān)簽戶(hù)批部門(mén)進(jìn)行研審查；炎3.公司用醬印簽發(fā)。肢第九條緒

公司有關(guān)殖部門(mén)研究、頁(yè)決定涉及信苗息披露事項(xiàng)韻時(shí)，應(yīng)通知罰產(chǎn)品經(jīng)理列月席會(huì)議，并投向其提供信浸息披露所需夕要的資料。溪第十條休

公司有關(guān)記部門(mén)對(duì)于是淡否涉及信息粒披露事項(xiàng)有既疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)則及時(shí)向產(chǎn)品省經(jīng)理及監(jiān)管斜部門(mén)咨詢(xún)。歷第十一條裙

公司除應(yīng)嗚當(dāng)遵守法律堆、行政法規(guī)典的各項(xiàng)規(guī)定偏公開(kāi)披露信深息外，還應(yīng)愿遵守監(jiān)管部涉門(mén)關(guān)于信息少披露的規(guī)定額。機(jī)第十二條弓

公司發(fā)現(xiàn)繩已披露的信箱息有錯(cuò)誤、青遺漏或誤導(dǎo)翁時(shí)，應(yīng)及時(shí)磚發(fā)布更正公蓄告、補(bǔ)充公盆告或澄清公黑告。撞第十三條符

公司董事睜、監(jiān)事、其惠他高級(jí)管理信人員及其他匯因工作關(guān)系尿接觸到應(yīng)披剖露信息的工祝作人員，負(fù)石有保密義務(wù)詞。洋第十四條替

公司應(yīng)采際取必要的措遲施，在信息大公開(kāi)披露之磨前，將信息奏知情者控制翻在最小范圍燦內(nèi)。稼第十五條屑

由于有關(guān)煮人員的失職塵，導(dǎo)致信息輪披露違規(guī)，惠給公司造成陜嚴(yán)重影響或嗽損失時(shí)，應(yīng)黃對(duì)該責(zé)任人敵給予批評(píng)、攻警告，直至桂解除其職務(wù)減的處分，并撐且可以向其愁提出適當(dāng)?shù)臓T賠償要求。電第十六條芒

本制度與說(shuō)有關(guān)法律、滿法規(guī)、規(guī)范藍(lán)性文件有沖倚突時(shí)，按有拼關(guān)法律、法況規(guī)、規(guī)范性它文件執(zhí)行。峽第十七條孟

本制度由餃公司負(fù)責(zé)制瘡定并修改。嚼第十八條悅

本制度自之發(fā)布之日起徐實(shí)施。憐三、基金宣品傳、推介及品募集制度遞第一條懲

為了進(jìn)一板步規(guī)范公司寇基金產(chǎn)品的驗(yàn)宣傳與推介吊，使公司的攤基金產(chǎn)品的無(wú)宣傳和推介濾能夠符合相也關(guān)法律法規(guī)斑的要求，根抖據(jù)《私募投尖資基金監(jiān)督曬管理暫行辦裹法》、《關(guān)況于進(jìn)一步規(guī)賴(lài)范私募基金稀管理人登記種若干事項(xiàng)的史公告》等相孔關(guān)法律法規(guī)箏規(guī)定，制定芝本制度?？鹊诙l孫

公司不得肝向合格投資止者之外的單乏位和個(gè)人募掃集資金，不羅得通過(guò)報(bào)刊孝、電臺(tái)、電宋視、互聯(lián)網(wǎng)溫等公眾傳播兵媒體或者講宋座、報(bào)告會(huì)案、分析會(huì)和些布告、傳單共、手機(jī)短信波、微信、博譯客和電子郵紀(jì)件等方式，污向不特定對(duì)常象宣傳推介示。豬第三條帽

公司在宣瑞傳、推介私帽募基金產(chǎn)品覆時(shí)候，不得彩向投資者承鴉諾投資本金窄不受損失或究者承諾最低貨收益。無(wú)第四條科

公司采取鏈自行銷(xiāo)售私鈴募基金方式關(guān)的，應(yīng)當(dāng)采逃取問(wèn)卷調(diào)查豪等方式，對(duì)咽投資者的風(fēng)男險(xiǎn)識(shí)別能力鋪和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)碗能力進(jìn)行評(píng)頑估，由投資賄者書(shū)面承諾忍符合合格投命資者條件；爆應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)向險(xiǎn)揭示書(shū)，純由投資者簽舊字確認(rèn)。鬼投資者風(fēng)險(xiǎn)垃識(shí)別能力和該承擔(dān)能力問(wèn)捐卷及風(fēng)險(xiǎn)揭率示書(shū)的內(nèi)容叛與格式指引沸，由公司根著據(jù)基金業(yè)協(xié)行會(huì)的指導(dǎo)意徒見(jiàn)按照不同撲類(lèi)別私募基悠金的特點(diǎn)制腦定。遷第五條呢

公司自行煎銷(xiāo)售或者委兩托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)飾銷(xiāo)售私募基炊金，應(yīng)當(dāng)自皆行或者委托趙第三方機(jī)構(gòu)傍對(duì)私募基金懶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)扭級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)耳識(shí)別能力和叛風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能衣力相匹配的絕投資者推介獻(xiàn)私募基金。淡第六條雖

投資者應(yīng)按當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)攀風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能雷力和承擔(dān)能森力問(wèn)卷，如薄實(shí)承諾資產(chǎn)勁或者收入情灌況，并對(duì)其培真實(shí)性、準(zhǔn)凡確性和完整凡性負(fù)責(zé)。填朵寫(xiě)虛假信息痛或者提供虛紗假承諾文件池的，應(yīng)當(dāng)承糾擔(dān)相應(yīng)責(zé)任閑。馳第七條怨

投資者應(yīng)惡當(dāng)確保投資咱資金來(lái)源合寬法，不得非幸法匯集他人稈資金投資私俯募基金。裹第八條桿

本制度由讀公司負(fù)責(zé)制嗚定、解釋和守修改。標(biāo)第九條季

本制度自勿下發(fā)之日起掌生效。芝第十條竄

本制度與企法律、法規(guī)孩及《公司章勒程》相沖突娘時(shí)，應(yīng)按照己法律、法規(guī)杏及《公司章枯程》執(zhí)行。貝四、合格投久資者風(fēng)險(xiǎn)揭歌示制度乓第一條傍

為規(guī)范北敲京私募早餐丙資產(chǎn)管理有砍限公司（以走下簡(jiǎn)稱(chēng)“公恢司”）投資治管理活動(dòng)，治保護(hù)投資者蜻合法權(quán)益，餃根據(jù)《中華去人民共和國(guó)南證券法》、轟《中華人民緒共和國(guó)證券避投資基金法臭》、《私募遇投資基金監(jiān)賄督管理暫行準(zhǔn)辦法》、《徐私募投資基普金管理人登鐮記和基金備飲案辦法（試矩行）》及相摔關(guān)法律法規(guī)踏、業(yè)務(wù)規(guī)則冒，制定本制哲度。文第二條投

公司向投愛(ài)資者提供的循產(chǎn)品或相關(guān)湖服務(wù)，適用室本制度。相尺關(guān)部門(mén)應(yīng)在度按照本制度城的基礎(chǔ)上，擔(dān)制定具體產(chǎn)累品的投資者葬適當(dāng)性管理笑實(shí)施細(xì)則，爺嚴(yán)格投資者侵適當(dāng)性管理扇，堅(jiān)持面向具合格投資者御募集資金。棄第三條鑄

公司給合弱格投資者的名風(fēng)險(xiǎn)提示中奮應(yīng)明確，投話資者適當(dāng)性甚風(fēng)險(xiǎn)提示不剪能取代投資熄者本人的投份資判斷，也徐不會(huì)降低產(chǎn)付品的固有風(fēng)炒險(xiǎn)，相應(yīng)的隊(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、肺履約責(zé)任以禽及費(fèi)用由投紫資者自行承距擔(dān)。疼第四條

戴公司應(yīng)對(duì)投牧資者的適當(dāng)荒性進(jìn)行管理啟，做到以下嫩內(nèi)容：睬（一）了解酬投資者的相躁關(guān)情況并評(píng)脆估其風(fēng)險(xiǎn)承奪受能力；呆（二）了解逗擬提供的產(chǎn)償品或服務(wù)的晉相關(guān)信息；性（三）向投住資者提供與補(bǔ)其風(fēng)險(xiǎn)承受經(jīng)能力相匹配杯的產(chǎn)品或服廳務(wù)，并進(jìn)行聲持續(xù)跟蹤和叉管理；?。ㄋ模┨峁┤a(chǎn)品或服務(wù)雹前，向投資稠者介紹產(chǎn)品旬或服務(wù)的內(nèi)開(kāi)容、性質(zhì)、督特點(diǎn)、業(yè)務(wù)潮規(guī)則等，進(jìn)遍行有針對(duì)性榮的投資者教祝育；并（五）揭示短產(chǎn)品或服務(wù)喪的風(fēng)險(xiǎn)，與晌合格投資者籮簽署《風(fēng)險(xiǎn)接揭示書(shū)》。和第五條松

為降低投因資風(fēng)險(xiǎn)，公寺司應(yīng)對(duì)參與刻的投資者設(shè)約置準(zhǔn)入條件朱，投資者準(zhǔn)扮入條件包括真但不限于財(cái)宿務(wù)狀況、證報(bào)券投資知識(shí)河水平、投資細(xì)經(jīng)驗(yàn)等方面聽(tīng)的要求。坦第六條灘

合格投資次者應(yīng)具備相院應(yīng)的財(cái)務(wù)狀土況、證券投激資知識(shí)水平猾、投資經(jīng)驗(yàn)鉗、風(fēng)險(xiǎn)承受余能力等情況展，符合《私塵募投資基金蔑監(jiān)督管理暫障行辦法》對(duì)錦私募基金合捧格投資者的穗要求規(guī)定。徒第七條鄙

若投資者最要求公司提興供產(chǎn)品，公攤司認(rèn)為該產(chǎn)概品超出投資米者的風(fēng)險(xiǎn)承則受能力的，孝應(yīng)當(dāng)向投資毀者警示風(fēng)險(xiǎn)話。孟對(duì)于公司認(rèn)檢為不符合法爪律、行政法口規(guī)、規(guī)章或孩公司業(yè)務(wù)規(guī)悔則規(guī)定的產(chǎn)洞品或服務(wù)準(zhǔn)章入條件的投勾資者，公司躬將拒絕為其襪提供相應(yīng)產(chǎn)筋品。毛第八條歷

公司按照惕法律、行政呆法規(guī)、規(guī)章框的相關(guān)規(guī)定猴，建立健全戴公司的投資饒者適當(dāng)性管袖理制度。脾第九條圾

公司應(yīng)定州期對(duì)履行投州資者適當(dāng)性鮮管理部門(mén)進(jìn)束行檢查、監(jiān)澡督，強(qiáng)化投鼠資者適當(dāng)性吧管理工作。藏第十條蚊

公司將開(kāi)攤展投資者教疫育和風(fēng)險(xiǎn)揭?guī)攀?，引?dǎo)投遼資者理性投械資。咸第十一條鴿

本制度由迎風(fēng)險(xiǎn)控制部煎負(fù)責(zé)制定、脆修訂與解釋糧，本制度未削盡事宜，按圍相關(guān)法律法裁規(guī)執(zhí)行。撕第十二條迎

本制度經(jīng)升董事會(huì)審批戲通過(guò)，發(fā)布疲之日起施行娃。格五、合格投謠資者內(nèi)部審反核制度精第一條如

為規(guī)范北功京私募早餐悼資產(chǎn)管理有退限公司（以央下簡(jiǎn)稱(chēng)“公鞠司”）的資誤金募集活動(dòng)依，確保公司欺向合格投資私者募集資金秤，提供產(chǎn)品昆和服務(wù)，根沸據(jù)《中華人而民共和國(guó)公療司法》、《灌中華人民共稍和國(guó)證券法竄》、《中華斧人民共和國(guó)涌證券投資基曲金法》、《爸私募投資基桐金監(jiān)督管理齒暫行辦法》關(guān)、《私募投姓資基金管理顯人登記和基轟金備案辦法鍋（試行）》集及相關(guān)法律競(jìng)法規(guī)、業(yè)務(wù)落規(guī)則，制定耗本制度。婦第二條錄

公司擬向圾投資者募集垮資金、提供踢基金產(chǎn)品或礦相關(guān)服務(wù)，臘適用本制度災(zāi)。搭第三條撐

投資者應(yīng)耐如實(shí)向公司奸提供自身的御身份信息、懶財(cái)務(wù)狀況，油并提供相應(yīng)歸的證明資料至，復(fù)印件應(yīng)鍬與原件核對(duì)銅無(wú)誤。喝第四條線

投資者應(yīng)仇提供資料證膚明其為符合會(huì)基金合格投進(jìn)資人資格的名單位或個(gè)人患：結(jié)（一）投資搖者為單位的修，應(yīng)提供有繞資質(zhì)的審計(jì)敗機(jī)構(gòu)出具的技、審計(jì)基準(zhǔn)闖日不超過(guò)9將0天的、凈哨資產(chǎn)不低于準(zhǔn)1,000廁萬(wàn)元的審計(jì)拜報(bào)告；只（二）投資毀者為自然人自的，應(yīng)提供班銀行等金融慰機(jī)構(gòu)出具的桶其個(gè)人金融臺(tái)資產(chǎn)不低于基300萬(wàn)元畜或近三年個(gè)撫人收入不低銀于50萬(wàn)元喬證明；兄（三）其他騎足以證明投矩資人符合前際述標(biāo)準(zhǔn)的合黑法材料?？ǖ谖鍡l攤

公司應(yīng)向腐投資者充分拘說(shuō)明擬提供億的基金產(chǎn)品蔽或服務(wù)的相墨關(guān)信息和風(fēng)潤(rùn)險(xiǎn)。雀第六條作

合作企業(yè)傾應(yīng)通過(guò)問(wèn)卷異或其他方式煎，了解投資途者的風(fēng)險(xiǎn)承頂受能力。遺第七條除

投資者應(yīng)柱向公司確認(rèn)拉其已充分了束解擬參與投歪資基金產(chǎn)品歐的內(nèi)容、性鄰質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)，雖并承諾其自珠愿參與投資艘公司提供的躁產(chǎn)品或服務(wù)犧，并自愿承脹擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)特?？诎藯l渣

公司可以費(fèi)通過(guò)包括但翠不限于前述恨條款確定的群途徑或方式冷確認(rèn)擬投資草者是否為合菠格基金投資找人。星第九條并

公司確認(rèn)福擬投資者符增合合格基金攪投資人資格喂后，公司方怎能向其募集制資金、提供撈基金產(chǎn)品或具服務(wù)。凈第十條鐵

若投資者失要求公司提誦供產(chǎn)品或服撈務(wù)，公司認(rèn)黃為該產(chǎn)品或色服務(wù)超出投姿資者的風(fēng)險(xiǎn)景承受能力的秋，應(yīng)當(dāng)向投營(yíng)資者警示風(fēng)誠(chéng)險(xiǎn)。赤對(duì)于公司認(rèn)董為不符合法慌律、行政法調(diào)規(guī)、規(guī)章或華公司業(yè)務(wù)規(guī)國(guó)則規(guī)定的產(chǎn)杰品或服務(wù)準(zhǔn)液入條件的投歡資者，公司怖將拒絕為其差提供相應(yīng)產(chǎn)姜品或服務(wù)。迎第十一條建

本制度由沒(méi)風(fēng)險(xiǎn)控制部基負(fù)責(zé)制定、襖修訂與解釋敬，本制度未加盡事宜，按嚼相關(guān)法律法特規(guī)執(zhí)行。緒第十二條浮

本制度經(jīng)如董事會(huì)審批姿通過(guò)，發(fā)布斧之日起施行占。瑞內(nèi)幕交易防獵控制度工第一章總側(cè)則宵第一條

撤為加強(qiáng)北京輔私募早餐證肝券資產(chǎn)管理暴有限公司（涂以下簡(jiǎn)稱(chēng)“爪公司”）內(nèi)瓦幕交易管理灣，規(guī)范內(nèi)幕證交易的識(shí)別驢、報(bào)告、處愛(ài)理和檢查工恥作，保護(hù)投白資者的合法寸權(quán)益，保障痰公司投資管師理業(yè)務(wù)合法揮合規(guī)運(yùn)作，鞏建立并維護(hù)池公司良好市喝場(chǎng)聲譽(yù)。根蒙據(jù)《中華人無(wú)民共和國(guó)證誓券投資基金幻法》、《私閣募投資基金湯監(jiān)督管理暫凍行辦法》、榴《私募投資獲基金管理人鋒內(nèi)部控制指井引》、《私退募投資基金犧管理人登記犬和基金備案緊辦法（試行舊）》等法律謠法規(guī)、規(guī)范仍性法律文件蹤及相關(guān)監(jiān)管旬要求，制定混本制度?；鄣诙l尖

公司從事些投資、研究慢活動(dòng)的人員被（以下簡(jiǎn)稱(chēng)醫(yī)業(yè)務(wù)人員，輕包括與公司蜘簽訂正式聘峰用合同的員喉工及勞務(wù)派肚遣人員）應(yīng)財(cái)當(dāng)嚴(yán)格遵守鄙本制度規(guī)定繼。漆第三條較

內(nèi)幕交易州是指內(nèi)幕信雀息的知情人致利用內(nèi)幕信溫息從事證券蹈交易活動(dòng)。患第二章內(nèi)蠟?zāi)唤灰坠芾肀仍瓌t深第四條饒

知曉原則稼判定內(nèi)幕信刺息、內(nèi)幕交般易需要具有甲一定的專(zhuān)業(yè)沈知識(shí)和對(duì)法臥律法規(guī)的必莊要了解，公齡司業(yè)務(wù)人員青有義務(wù)學(xué)習(xí)老、掌握有關(guān)如內(nèi)幕信息、東內(nèi)幕交易的壇法律法規(guī)規(guī)掌定及識(shí)別方振法，了解公派司內(nèi)幕交易杏的管理流程鋸。熊第五條侄

審慎原則蛋公司業(yè)務(wù)人語(yǔ)員凡有合理槽理由懷疑為料內(nèi)幕信息或鴿不能認(rèn)定的賢各種信息，將均應(yīng)按照規(guī)栽定提交合規(guī)固部門(mén)報(bào)備，循不得自行排引除此類(lèi)存疑仗信息的內(nèi)幕菊性質(zhì)。萌第六條盤(pán)

自律與監(jiān)憶督原則蝕公司業(yè)務(wù)人煤?jiǎn)T應(yīng)避免主呢動(dòng)打探內(nèi)幕視信息，獲得僻內(nèi)幕信息后劇應(yīng)在保密的釋基礎(chǔ)上自覺(jué)騾履行識(shí)別、系報(bào)告義務(wù)并夠在公司制度盟允許的范圍冤內(nèi)互相監(jiān)督瘦、提示。篇第七條菜

責(zé)任清晰紡原則詳公司應(yīng)當(dāng)明幸確治理層（販如董事會(huì)）胃、經(jīng)理層、畏分管合規(guī)風(fēng)斜控的負(fù)責(zé)人梯、合規(guī)部門(mén)報(bào)和從事投資扶、研究活動(dòng)犁的部門(mén)及相多關(guān)人員在防掌控內(nèi)幕交易為機(jī)制建立、捏實(shí)施方面的析職責(zé)。鵲第八條朋

治理層對(duì)谷建立防控內(nèi)悼幕交易機(jī)制祥和維持其有粉效性承擔(dān)最四終責(zé)任，經(jīng)陶理層對(duì)防控萍內(nèi)幕交易機(jī)忽制的有效實(shí)蠶施承擔(dān)責(zé)任汪。燒第九條柳

從事投資均、研究活動(dòng)彎的部門(mén)承擔(dān)疑本部門(mén)防控干內(nèi)幕交易機(jī)污制執(zhí)行落實(shí)戒的直接責(zé)任糟，業(yè)務(wù)人員影承擔(dān)對(duì)內(nèi)幕治信息的識(shí)別寒、報(bào)告等職倘責(zé)，發(fā)揮事麥前甄別與防蜜控作用。群第十條菌

分管合規(guī)照風(fēng)控的負(fù)責(zé)刃人、合規(guī)部候門(mén)協(xié)助治理執(zhí)層、經(jīng)理層茂建立、實(shí)施東防控內(nèi)幕交籍易機(jī)制，并癥承擔(dān)防控內(nèi)忍幕交易機(jī)制態(tài)的培訓(xùn)、咨皆詢(xún)、檢查、院監(jiān)督等職責(zé)互。雁第十一條叛

流程管理妖原則路公司依據(jù)相脊關(guān)法律法規(guī)灶制定明確的求標(biāo)準(zhǔn)，并制幼定相應(yīng)流程依，在問(wèn)題的帝發(fā)現(xiàn)、處理刊實(shí)行流程控愁制，將內(nèi)幕業(yè)交易防范有女效地落實(shí)到岔各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)蒜。走第十二條啞

保密原則西公司業(yè)務(wù)人騾員如獲得內(nèi)抗幕信息后，甲除依據(jù)本制蜘度在識(shí)別后棄履行報(bào)告職皮責(zé)外，不得秩向他人泄露持該信息。賞第三章內(nèi)敏幕信息知情沒(méi)人的識(shí)別脫第十三條沫

符合下列梯情形之一的棄，為證券、庭期貨交易內(nèi)邊幕信息的知漆情人：炎（一）《中談華人民共和踢國(guó)證券法》腦第七十四條守規(guī)定的人員帖：琴1．發(fā)行人疫的董事、監(jiān)裹事、高級(jí)管魯理人員；略2．持有公恩司百分之五專(zhuān)以上股份的悲股東及其董業(yè)事、監(jiān)事、幫高級(jí)管理人鑄員，公司的團(tuán)實(shí)際控制人郵及其董事、夢(mèng)監(jiān)事、高級(jí)輝管理人員；會(huì)3．發(fā)行人暫控股的公司催及其董事、招監(jiān)事、高級(jí)座管理人員；栗4．由于所瞞任公司職務(wù)晃可以獲取公你司有關(guān)內(nèi)幕校信息的人員免；冬5．證券監(jiān)蜂督管理機(jī)構(gòu)墊工作人員以悔及由于法定智職責(zé)對(duì)證券五的發(fā)行、交民易進(jìn)行管理嶼的其他人員村；球6．保薦人有、承銷(xiāo)的證料券公司、證豎券交易所、轎證券登記結(jié)畫(huà)算機(jī)構(gòu)、證次券服務(wù)機(jī)構(gòu)虛的有關(guān)人員歲；幅7．國(guó)務(wù)院弱證券監(jiān)督管怎理機(jī)構(gòu)規(guī)定撓的其他人。貧（二）《期臣貨交易管理組條例》第八榨十二條第十厘二項(xiàng)規(guī)定的伐內(nèi)幕信息的橋知情人員，荒內(nèi)幕信息的途知情人員，戚是指由于其導(dǎo)管理地位、誘監(jiān)督地位或吊者職業(yè)地位精，或者作為柔雇員、專(zhuān)業(yè)律顧問(wèn)履行職曲務(wù)，能夠接壟觸或者獲得詢(xún)內(nèi)幕信息的翁人員，包括敬：期貨交易貝所的管理人犯員以及其他研由于任職可買(mǎi)獲取內(nèi)幕信程息的從業(yè)人需員，國(guó)務(wù)院冤期貨監(jiān)督管殲理機(jī)構(gòu)和其在他有關(guān)部門(mén)鬼的工作人員后以及國(guó)務(wù)院混期貨監(jiān)督管槐理機(jī)構(gòu)規(guī)定脖的其他人員叉。液（三）依據(jù)縮相關(guān)法律法香規(guī)確認(rèn)的內(nèi)示幕信息知情偽人員：森1．發(fā)行人響、上市公司蒙；吐2．發(fā)行人井、上市公司丹的控股股東味、實(shí)際控制造人控制的其使他公司及其在董事、監(jiān)事達(dá)、高級(jí)管理稈人員；紫3．上市公研司并購(gòu)重組君參與方及其類(lèi)有關(guān)人員；黑4．因履行薯工作職責(zé)獲收取內(nèi)幕信息籠的人；轉(zhuǎn)5．第一款緒、第二款和央本款上述規(guī)硬定的自然人膽的配偶。魄（四）具有艷下列行為的透人員也視為澇獲取證券、潮期貨交易內(nèi)巨幕信息的人沃員：玉1．利用竊泥取、騙取、敬套取、竊聽(tīng)年、利誘、刺?hào)|探或者私下閱交易等手段鄭獲取內(nèi)幕信炒息的；冤2．第一款有、第二款和狐第三款所規(guī)揀定的自然人夾的父母、子洗女以及其他冊(cè)因親屬關(guān)系弓獲取內(nèi)幕信幸息的人員；廢3．在內(nèi)幕右信息敏感期還內(nèi)，與內(nèi)幕邁信息知情人聞員聯(lián)絡(luò)、接碰觸得知內(nèi)幕甚信息的人員顧；立4．通過(guò)其瑞他途徑獲取井內(nèi)幕信息的夫人。揚(yáng)第十四條添

依據(jù)相關(guān)叢法律法規(guī)規(guī)鐘定以及公司斷業(yè)務(wù)特點(diǎn)，黎公司員工有爐可能：疊（一）因本確人為第十三漂條第三款第疼（四）條而肢成為內(nèi)幕信浮息知情人；慈（二）員工匹有可能主動(dòng)射或被動(dòng)地獲孩取了內(nèi)幕信萌息，而成為適獲取內(nèi)幕信虹息的人員；票（三）與第后十三條所述尺主體合作或?qū)咏邮芷浞?wù)漠；球（四）在第捏十三條所述仰機(jī)構(gòu)調(diào)研、住參加路演或淺推介會(huì)；明（五）閱讀計(jì)及利用第十蠟三條所述人篇員或機(jī)構(gòu)提驕供的研究報(bào)隨告或其他資協(xié)料；踢（六）雖未忘直接從事上思述工作，但徹在公司內(nèi)外挽部有意或無(wú)爪意知曉?xún)?nèi)幕兇信息；乳（七）以其婆他方式或途案徑與第十三笑條所述人員且或機(jī)構(gòu)接觸貿(mào)。架第十五條趟

公司合規(guī)芬部門(mén)負(fù)責(zé)建產(chǎn)立公司業(yè)務(wù)勝人員的員工略社會(huì)關(guān)系檔由案，并識(shí)別僻員工是否為雖內(nèi)幕信息知黃情人。公司暫每一位業(yè)務(wù)撿人員均應(yīng)主灘動(dòng)向公司真漢實(shí)報(bào)備本人紅社會(huì)關(guān)系，暴對(duì)并遵守相蹦關(guān)法律法規(guī)鬧和本制度規(guī)隙定。敘第四章內(nèi)茄幕信息的識(shí)珍別苗第十六條挪

內(nèi)幕信息撿是指證券交府易活動(dòng)中，際涉及公司的樂(lè)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)果或者對(duì)公司每證券的市場(chǎng)森價(jià)格有重大先影響的尚未傍公開(kāi)的信息隱及可能對(duì)期錢(qián)貨交易價(jià)格堪產(chǎn)生重大影館響的尚未公湖開(kāi)的信息。忙凡未在中國(guó)定證監(jiān)會(huì)指定晃媒體披露亦暫未在一般投倘資者能夠接浴觸到的全國(guó)閃性報(bào)刊網(wǎng)站也等媒體披露誕，且屬于以貍下范疇的信胡息均應(yīng)視為恥內(nèi)幕信息：風(fēng)（一）公司紛的經(jīng)營(yíng)方針讓和經(jīng)營(yíng)范圍剝的重大變化攝；棚（二）公司抵的重大投資恒行為和重大臘的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)棗的決定；數(shù)（三）公司說(shuō)訂立重要合罩同，可能對(duì)滔公司的資產(chǎn)肌、負(fù)債、權(quán)嗽益、經(jīng)營(yíng)成喝果產(chǎn)生重要生影響；率（四）公司湯發(fā)生重大債健務(wù)和未能清宗償?shù)狡谥卮蟾饌鶆?wù)的違約跪情況；志（五）公司困發(fā)生重大虧眉損或者重大閑損失；流（六）公司擋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的元外部條件發(fā)抬生的重大變昂化；成（七）公司穴的董事、三秋分之一以上動(dòng)監(jiān)事或者經(jīng)超理發(fā)生變動(dòng)拆；標(biāo)（八）持有叨公司百分之禁五以上股份尚的股東或者猛實(shí)際控制人器，其持有股悶份或者控制芹公司的情況靜發(fā)生較大變?cè)趸?；展（九）公司襲減資、合并皇、分立、解逮散及申請(qǐng)破赤產(chǎn)的決定；乎（十）涉及俗公司的重大犬訴訟，股東刮大會(huì)、董事咬會(huì)決議被依蘇法撤銷(xiāo)或者榨宣告無(wú)效；腫（十一）公葵司涉嫌犯罪爐被司法機(jī)關(guān)眠立案調(diào)查，蟲(chóng)公司董事、拳監(jiān)事、高級(jí)繩管理人員涉蹲嫌犯罪被司次法機(jī)關(guān)采取鴨強(qiáng)制措施；雹（十二）公肺司分配股利隆或者增資的趙計(jì)劃；乞（十三）公扯司股權(quán)結(jié)構(gòu)杰的重大變化興；堤（十四）公份司債務(wù)擔(dān)保蘿的重大變更鮮；癥（十五）公濃司營(yíng)業(yè)用主河要資產(chǎn)的抵擦押、出售或渠報(bào)廢一次超閥過(guò)該資產(chǎn)的損百分之三十此；拒（十六）公憂司的董事、乏監(jiān)事、高級(jí)紗管理人員的郊行為可能依疲法承擔(dān)重大業(yè)損害賠償責(zé)地任；掉（十七）上住市公司收購(gòu)進(jìn)的有關(guān)方案兄；碌（十八）對(duì)諷證券交易價(jià)份格有顯著影粱響的其他重還要信息，其建中，對(duì)價(jià)格氣有顯著影響港，是指通常膏情況下，有鵝關(guān)信息一旦冬公開(kāi)，公司鳴證券的交易鄰價(jià)格在一段醬時(shí)期內(nèi)與市夠場(chǎng)指數(shù)或相帽關(guān)分類(lèi)指數(shù)環(huán)發(fā)生顯著偏渠離，或致使玩大盤(pán)指數(shù)發(fā)曾生顯著波動(dòng)通；繪（十九）根贏據(jù)《中華人刑民共和國(guó)證販券法》認(rèn)定傭的其他種類(lèi)劣內(nèi)幕信息；紛（二十）國(guó)瓜務(wù)院期貨監(jiān)品督管理機(jī)構(gòu)姐以及其他相假關(guān)部門(mén)制定鍬的對(duì)期貨交干易價(jià)格可能倉(cāng)發(fā)生重大影至響的政策；物（二十一）羞期貨交易所繼做出的可能妄對(duì)期貨交易艱價(jià)格發(fā)生重朝大影響的決作定；界（二十二）殘期貨交易所糞會(huì)員、客戶(hù)凝的資金和交款易動(dòng)向。幸第十七條艙

內(nèi)幕信息蕉具有價(jià)格敏載感性（即對(duì)濁證券價(jià)格有傲重大影響）古和非公開(kāi)性今，同時(shí)具備闖上述兩項(xiàng)性贈(zèng)質(zhì)的信息均輸可能構(gòu)成內(nèi)川幕信息?？靸?nèi)幕信息通腫過(guò)會(huì)議、路貸演、簡(jiǎn)報(bào)、欺研究報(bào)告、殼傳言等方式彎向特定對(duì)象燃傳遞或通過(guò)眨其他方式為欄特定范圍的任投資者知悉夠，并不能排著除其未公開(kāi)荒性。公司業(yè)斧務(wù)人員不得欣僅依據(jù)上述毒特定范圍內(nèi)妥的傳遞、知屢悉情形將該哥等信息視作呈已經(jīng)公開(kāi)。喝第十八條們

公司業(yè)務(wù)察人員不得主匯動(dòng)打探屬于竹第十六條范紋疇的信息。獸對(duì)于其獲悉絡(luò)的明確屬于扇第十六條范典疇或符合第能十七條性質(zhì)斷的信息，應(yīng)廳按照本制度交“內(nèi)幕信息壓管理”等相史關(guān)規(guī)定予以聞處理。厲第十九條隨

對(duì)于履職烈中取得的不怒屬于第十六巧條范疇，但崇公司業(yè)務(wù)人將員認(rèn)為其符唱合第十六條辛性質(zhì)從而構(gòu)蓋成或可能構(gòu)義成內(nèi)幕信息挪的，需提交暈公司合規(guī)部撥門(mén)報(bào)備，而包不得：桶（一）依據(jù)盯這些信息在袖特定范圍或標(biāo)行業(yè)專(zhuān)業(yè)人伍士間流傳、鑄傳播的情況枝排除“非公絞開(kāi)”性質(zhì)；騙（二）以個(gè)穗人判斷標(biāo)準(zhǔn)莊對(duì)其“價(jià)格硬敏感性”做元出主觀認(rèn)定匙或推測(cè)。仁第五章內(nèi)刮幕信息的管阻理艇第二十條悼

公司業(yè)務(wù)諒人員應(yīng)主動(dòng)鏈參與公司組丙織的相關(guān)合黑規(guī)培訓(xùn)，明特確知曉法律匹法規(guī)對(duì)內(nèi)幕狠人和內(nèi)幕信削息的規(guī)定，肆并能夠在履奮職時(shí)有效識(shí)胞別內(nèi)幕人和褲內(nèi)幕信息，惑并在遇到問(wèn)企題或無(wú)法認(rèn)能定時(shí)，主動(dòng)居向公司合規(guī)弦部門(mén)問(wèn)詢(xún)?；ǖ诙粭l承

公司業(yè)務(wù)源人員應(yīng)遵守逢相關(guān)法律法幕規(guī)及公司規(guī)匠章制度規(guī)定準(zhǔn)，加強(qiáng)自律森化管理，其尿中：盡（一）直系峰親屬在上市筒公司擔(dān)任本社制度第十一香條規(guī)定職務(wù)葛的，除非基謹(jǐn)金合同對(duì)投電資標(biāo)的另有傘規(guī)定或公司協(xié)另有安排，五公司業(yè)務(wù)人賣(mài)員應(yīng)回避該技等親屬所任蒙職上市公司評(píng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)駱。敵（二）公司勇嚴(yán)禁業(yè)務(wù)人棵員在任何時(shí)辛間以任何形襯式竊取、騙像取、套取、津竊聽(tīng)、利誘集或者私下交溝易等非法手殖段獲取內(nèi)幕體信息；以任甘何目的向第哪三方或公眾包泄露、披露揀內(nèi)幕信息；版以任何形式符以?xún)?nèi)幕信息投作為投資依瓜據(jù)或提供投被資建議的依猛據(jù)。陶第二十二條橋

內(nèi)幕信息職的防控流程遲如下：超（一）公司卵業(yè)務(wù)人員到象上市公司調(diào)績(jī)研、參加日邀常投資交流守中，有較大獄機(jī)會(huì)接觸內(nèi)約幕人、獲取銷(xiāo)內(nèi)幕信息，摩公司嚴(yán)禁員樸工主動(dòng)向上察市公司內(nèi)幕牙人“挖掘”額、打探內(nèi)幕下信息，同時(shí)擇應(yīng)避免被動(dòng)融接受內(nèi)幕信搭息，成為內(nèi)船幕信息知情濱人。辨（二）公司艱業(yè)務(wù)人員撰橋?qū)懙娜魏涡喂降难芯繄?bào)車(chē)告、會(huì)議紀(jì)之要、電子郵滅件等書(shū)面文腥件，都應(yīng)嚴(yán)制格遵守公司近相關(guān)業(yè)務(wù)要辭求和合規(guī)要礦求。轎（三）從事揪投資、研究找活動(dòng)的各部田門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)捉人，建立對(duì)基投資、研究頃活動(dòng)的合規(guī)蛋審查制度，快防止內(nèi)幕信未息通過(guò)外部喬、內(nèi)部研究朽報(bào)告或者投娃研交流會(huì)議濤等方式進(jìn)入筋公司投資決說(shuō)策或者投資狹咨詢(xún)流程。救（四）從事悄投資、研究初活動(dòng)的各部螺門(mén)在使用數(shù)聾據(jù)提供商或昌外部研究報(bào)擦告提供方提演供的數(shù)據(jù)、臂外部研究報(bào)財(cái)告時(shí)，需要號(hào)要求數(shù)據(jù)提放供商或外部柳研究報(bào)告提飛供方簽訂協(xié)苦議或承諾函堡，承諾所提憐供的數(shù)據(jù)、捐外部研究報(bào)攝告不涉內(nèi)幕晉信息?；保ㄎ澹┕句h業(yè)務(wù)人員不量得通過(guò)任何恐形成的書(shū)面洋文件、電子樣文檔、郵件虹或固定電話遠(yuǎn)、微信、Q捉Q等通訊工狼具討論、傳屈遞內(nèi)幕信息恨。癢第二十三條皆

內(nèi)幕信息珍的報(bào)告流程園如下：墳（一）公司乓業(yè)務(wù)人員應(yīng)憶知曉獲取了石內(nèi)幕信息有架可能對(duì)公司硬業(yè)務(wù)、本部核門(mén)業(yè)務(wù)產(chǎn)生臂不利影響，覆內(nèi)幕信息后握續(xù)處理不當(dāng)虜，對(duì)員工個(gè)軋人及公司均慎有顯著的合從法、合規(guī)風(fēng)舌險(xiǎn)；因此，農(nóng)業(yè)務(wù)人員獲遇取了內(nèi)幕信抓息后，須遵營(yíng)循本制度規(guī)珠定審慎處理勤。鄉(xiāng)（二）公司遠(yuǎn)業(yè)務(wù)人員在哥知曉獲取了扁內(nèi)幕信息時(shí)筑，應(yīng)向合規(guī)場(chǎng)部門(mén)報(bào)告，存進(jìn)行內(nèi)幕信剝息知情人登核記。登記內(nèi)鄰容包括但不頃限于信息內(nèi)滾容、信息來(lái)城源、獲得時(shí)恩間、預(yù)期影錄響、公司內(nèi)褲外部知曉人徐員、是否已亭在報(bào)告前使侵用該內(nèi)幕信淘息（包括依忽據(jù)其進(jìn)行投飯資、提供投罷資建議等）錦、現(xiàn)有基金咬產(chǎn)品是否持混有該相關(guān)證喪券及（或）紀(jì)已有投資計(jì)于劃等。瑞（三）公司若業(yè)務(wù)人員在獄出現(xiàn)本制度煮所述的自認(rèn)費(fèi)可能獲取內(nèi)紛幕信息但尚玩不能認(rèn)定時(shí)啞，應(yīng)向公司具合規(guī)部門(mén)咨呼詢(xún)，經(jīng)分析攤確認(rèn)該員工怨確實(shí)獲得內(nèi)駁幕信息后，命應(yīng)履行第二朵款所述報(bào)告忍程序。衰（四）獲得微內(nèi)幕信息的蛇業(yè)務(wù)人員，旬無(wú)論是否已孕報(bào)告公司，燈還應(yīng)遵守以偽下規(guī)定，避吃免發(fā)生違法物違規(guī)、犯罪每行為：膏1.不許向批他人泄露、可與他人討論蘋(píng)內(nèi)幕信息；都2.不得佯央裝不知或不我報(bào)告，借合廟理分析與預(yù)啟測(cè)為由向公漏司推薦；糊3.不得在吵本人投資權(quán)雙限范圍內(nèi)直蹈接為公司管民理的基金產(chǎn)壽品進(jìn)行內(nèi)幕寺交易；架4.不得利飲用已知曉的黑內(nèi)幕信息以伏直接或委托箏他人買(mǎi)賣(mài)證偷券，不得以水他人名義買(mǎi)哥賣(mài)證券；叛5.不得利嗓用已知曉的隸內(nèi)幕信息為陷他人買(mǎi)賣(mài)或蠢建議他人買(mǎi)論賣(mài)證券，不滋得以明示或介暗示的方式挎向他人泄露沖內(nèi)幕信息；佩6.不得從憲事法律法規(guī)此限制的其他沉活動(dòng)。妹第二十四條哀

內(nèi)幕信息竹的處理流程子如下：企（一）公司屑嚴(yán)禁依據(jù)內(nèi)核幕信息作為吸進(jìn)行投資決漆策或做出投閃資建議，嚴(yán)份禁公司內(nèi)幕每信息知情人丹各相關(guān)基金貓產(chǎn)品進(jìn)行內(nèi)隨幕交易；揮（二）公司逝合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控痰制部門(mén)負(fù)責(zé)誕辦理有關(guān)內(nèi)肯幕信息的處搬理事宜，報(bào)綿公司合規(guī)風(fēng)的險(xiǎn)控制部門(mén)演負(fù)責(zé)人審批谷確認(rèn)后采取旬禁止買(mǎi)賣(mài)等循限制措施；騾（三）報(bào)告況人應(yīng)關(guān)注所需報(bào)告信息的敘公開(kāi)時(shí)間。神如果該信息兇符合以下條減件之一時(shí)，即并立即提交泰公司合規(guī)風(fēng)馬險(xiǎn)控制部門(mén)擾并經(jīng)公司合孟規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制讓部門(mén)負(fù)責(zé)人攪審批后，應(yīng)威及時(shí)取消前極期限制措施棚；怕（四）上市僅公司已公告濫該信息；忘（五）該信問(wèn)息已在在中洽國(guó)證監(jiān)會(huì)指匆定的報(bào)刊、鋪網(wǎng)站等媒體華披露，或者稱(chēng)被一般投資似者能夠接觸買(mǎi)到的全國(guó)性王報(bào)刊、網(wǎng)站腎等媒體揭露引，或者被一財(cái)般投資者廣虧泛知悉；消（六）報(bào)告?zhèn)扇擞泻侠砝砗杏烧J(rèn)為所報(bào)尊告信息雖未其公開(kāi)，但已虛不具有內(nèi)幕云信息性質(zhì)的返。政第六章內(nèi)音幕信息管理峰的事后檢查澆第二十五條擠

合規(guī)部門(mén)傷應(yīng)將內(nèi)幕信緣息與交易檢姿查列入年度泊檢查內(nèi)容，恐定期或不定謝期地進(jìn)行檢睬查，檢查主飾要內(nèi)容包括坊：藍(lán)（一）相關(guān)曬部門(mén)及人員伸對(duì)內(nèi)幕交易福防控各項(xiàng)制宿度及流程的必實(shí)際執(zhí)行情爭(zhēng)況；燒（二）公司非的投研工作仁是否遵循了抽應(yīng)有的質(zhì)量世控制和合規(guī)秘管理程序，壺投研業(yè)務(wù)文煎件中是否含殲有內(nèi)幕信息伴，投資決策酬和投資建議收是否以?xún)?nèi)幕觀信息為依據(jù)緒；井（三）公司掠業(yè)務(wù)人員是恐否通過(guò)正式劑或非正式的核書(shū)面文件、煮電子文檔或啟固定電話、稀微信、QQ蛛等通訊工具誓討論、傳遞濃內(nèi)幕信息；強(qiáng)（四）內(nèi)幕最信息知情人欺登記情況及面其報(bào)備的直籮系親屬證券恐交易及持倉(cāng)烈情況是否涉編嫌相關(guān)證券鹿的內(nèi)幕交易慌。疼第二十六條稠

檢查中如樂(lè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，扣應(yīng)立即報(bào)告剃公司合規(guī)部繭門(mén)負(fù)責(zé)人，暑經(jīng)批準(zhǔn)后，露可實(shí)行進(jìn)一撤步內(nèi)部調(diào)查皺。在內(nèi)部調(diào)機(jī)查過(guò)程中有明關(guān)人員應(yīng)注里意信息保密坦。搞第二十七條當(dāng)

公司建立午內(nèi)幕交易防藏控責(zé)任追究?jī)礄C(jī)制，對(duì)未很按規(guī)定履行妹內(nèi)幕信息的謠識(shí)別、報(bào)告怨、處理、檢拿查等義務(wù)的嶺，應(yīng)嚴(yán)格追角究相關(guān)人員闊的責(zé)任。對(duì)摩于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題乎，公司視情霉況給予處罰陣：壇（一）對(duì)于攝發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未斷造成影響的溪，公司將視竹情節(jié)予以扣場(chǎng)除獎(jiǎng)金、降喚職降薪或解樣除勞動(dòng)合同魯?shù)忍幜P，并容將有關(guān)情況排記入員工個(gè)挺人誠(chéng)信檔案調(diào)，反映在員搶工今后履職鑄、離職證明賀及工作鑒定徹文件中；娘（二）對(duì)于勁依法應(yīng)報(bào)告隨監(jiān)管機(jī)構(gòu)或己情節(jié)嚴(yán)重且滾公司認(rèn)為應(yīng)樸上報(bào)監(jiān)管機(jī)常構(gòu)的，公司餃除參照第一湊款給予處理營(yíng)外，還將呈嘩報(bào)中國(guó)證監(jiān)施會(huì)及其派出撤機(jī)構(gòu)和中國(guó)儉證券投資基渣金業(yè)協(xié)會(huì)等艦監(jiān)管和自律府機(jī)構(gòu)；漆（三）對(duì)于叛員工違反本擁制度規(guī)定，少利用內(nèi)幕信揀息或利用因昌職務(wù)之便獲紋取的內(nèi)幕信怕息以外的其栗他未公開(kāi)信溉息從事與該海信息相關(guān)的控股票交易活騾動(dòng)，或者明昂示、暗示他信人從事相關(guān)續(xù)交易活動(dòng)，據(jù)牟取不正當(dāng)大利益的，除陳參照第一款澤和第二款給獨(dú)予處理外，炮還將采取措詳施直至依法目移送司法機(jī)宣關(guān)追究刑事攤責(zé)任；偵（四）對(duì)于諷員工違反本假制度規(guī)定瞞游報(bào)、虛報(bào)內(nèi)騾幕信息的，導(dǎo)致使公司在建不知情的情召?zèng)r下使用內(nèi)碗幕信息做為悲投資決策依裁據(jù)的，除參婦照第一款、爪第二款和第咽三款規(guī)定給奧予處理外，隙公司保留進(jìn)起一步依法律賺及勞動(dòng)合同洗追究及要求糖經(jīng)濟(jì)賠償?shù)陌驒?quán)利。蛾第二十八條掉

公司將內(nèi)慕幕交易防控矛管理納入部叮門(mén)及員工個(gè)搜人年度績(jī)效終考核內(nèi)容，框作為年度績(jī)烈效考核的重?cái)?shù)要依據(jù)之一蛋。發(fā)生內(nèi)幕盆交易案件，恢對(duì)部門(mén)及員擔(dān)工個(gè)人年度爆績(jī)效考核實(shí)碼施一票否決姑，對(duì)相關(guān)責(zé)擊任人實(shí)施降畏職、降薪或已辭退等措施捎。骨第七章業(yè)濾務(wù)文檔管理腿第二十九條尿

內(nèi)幕交易得管理的業(yè)務(wù)介文檔包括但錦不限于：蚊（一）公司奸員工社會(huì)關(guān)僑系報(bào)備文件傷；昂（二）內(nèi)幕統(tǒng)信息登記表范；墓（三）內(nèi)幕引信息解除表德；之（四）員工械就存疑的內(nèi)逃幕信息向公華司合規(guī)部門(mén)脾提交的請(qǐng)求待認(rèn)定的報(bào)告尖或文件；銳（五）其他償相關(guān)文件，想如研究報(bào)告孤、投決會(huì)決贏議、各類(lèi)審濁批文件、培島訓(xùn)與考核記煎錄等。臨第三十條塊

有關(guān)內(nèi)幕匹交易管理的統(tǒng)業(yè)務(wù)文檔是喬公司內(nèi)部管雞理的書(shū)面記伙錄，是內(nèi)外乓部檢查的重頭要依據(jù)妥善僅保管上述文晚件，并注意鄉(xiāng)保密。如有較借閱，應(yīng)經(jīng)潔本部門(mén)負(fù)責(zé)陵人批準(zhǔn)并登貸記后方可借狡閱。飽第三十一條籠

相關(guān)業(yè)務(wù)蓬檔案的保存沸期限自其形器成之日起不扭得少于20銀年。按第八章建嶼立內(nèi)幕交易碗防控長(zhǎng)效機(jī)賞制砌第三十二條駝

公司各部接門(mén)應(yīng)通力合正作，建立并釋持續(xù)完善有最關(guān)管理制度罵與業(yè)務(wù)流程饒，有效落實(shí)章內(nèi)幕交易內(nèi)譽(yù)部防控的各堤項(xiàng)措施。驅(qū)第三十三條園

公司合規(guī)茄部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)幕合規(guī)培訓(xùn)，腫樹(shù)立并持續(xù)礦提升員工的丈合規(guī)意識(shí)。偷其中有關(guān)內(nèi)要幕交易控制毒的培訓(xùn)需做愉到：疲（一）列入銀新員工培訓(xùn)疫內(nèi)容；植（二）公司消全體業(yè)務(wù)人劑員每年至少漁培訓(xùn)一次。望第九章附應(yīng)則巖第三十四條就

本制度由濤風(fēng)險(xiǎn)控制部隸負(fù)責(zé)制定、媽修訂與解釋飲，本制度未何盡事宜，按睛相關(guān)法律法夠規(guī)執(zhí)行。肺第三十五條聽(tīng)

本制度經(jīng)內(nèi)董事會(huì)審批恰通過(guò)，發(fā)布德之日起施行剪。畢從業(yè)人員買(mǎi)櫻賣(mài)證券申報(bào)濃制度風(fēng)第一章總嶄則焦第一條箏

為規(guī)范北戶(hù)京私募早餐斗證券資產(chǎn)管售理有限公司蘋(píng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)勞“公司”）可董事、監(jiān)事貿(mào)、高級(jí)管理挖人員及公司形其他從業(yè)人財(cái)員（以下簡(jiǎn)砌稱(chēng)“公司人咳員”）本人喜及其配偶、辛利害關(guān)系人套的個(gè)人投資順及信息申報(bào)繞行為，維護(hù)營(yíng)基金份額持桐有人的合法跡權(quán)益，防范燈利益沖突和亦道德風(fēng)險(xiǎn)。潛根據(jù)《中華章人民共和國(guó)梯證券投資基河金法》、《弟私募投資基爺金監(jiān)督管理廢暫行辦法》商、《私募投跨資基金管理無(wú)人內(nèi)部控制貪指引》等法咸律法規(guī)、規(guī)歡范性法律文堡件及相關(guān)監(jiān)千管要求，制沾定本制度。在第二條球

公司人員捏本人、配偶膛、利害關(guān)系仙人進(jìn)行投資聯(lián)，應(yīng)當(dāng)遵循放如下原則：蝕（一）合法臥合規(guī)性原則嫂個(gè)人投資行易為應(yīng)當(dāng)符合亞相關(guān)法律法躬規(guī)、自律規(guī)塔則的規(guī)定及忠公司內(nèi)部的視制度要求。蜻（二）防范聲利益沖突原狡則季個(gè)人的投資托行為不應(yīng)受摔益于公司旗己下組合的投販資行為。在冰基金份額持扯有人利益與悔個(gè)人利益發(fā)橡生沖突時(shí)，炮個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格臭遵循基金份驕額持有人利滾益優(yōu)先的原菜則。關(guān)（三）利益輔一致性原則王員工的利益測(cè)應(yīng)與基金份覽額持有人的酷利益一致?；鄣谌龡l腰

本制度所掩稱(chēng)“個(gè)人投編資”，特指游證券投資及橫非上市股權(quán)尖投資，相關(guān)癥用語(yǔ)含義如喚下：促（一）“證籃券投資”包踏括對(duì)在上海耐證券交易所蔽、深圳證券門(mén)交易所交易絡(luò)的股票、債先券、封閉式寒基金，新三歌板股票，以擴(kuò)及金融衍生頁(yè)品和國(guó)務(wù)院道依法認(rèn)定的違其他證券品炭種的投資行愚為。附（二）“非肚上市股權(quán)投博資”指對(duì)即肚將上市或與域公司以及旗廚下投資組合造可能產(chǎn)生利隱益沖突的未為公開(kāi)上市公坦司股權(quán)的投紅資行為，包磨括公司設(shè)立征時(shí)的初始投挎資以及通過(guò)縮股權(quán)轉(zhuǎn)讓、蠅贈(zèng)與或增資廟等方式對(duì)公醫(yī)司進(jìn)行投資劍。噸除此以外的繁資產(chǎn)投資，田按照相關(guān)法銹律法規(guī)執(zhí)行錘。嚴(yán)第四條伏

本制度所古稱(chēng)“利害關(guān)牌系人”，指愛(ài)公司人員承杠擔(dān)主要撫養(yǎng)討費(fèi)或贍養(yǎng)費(fèi)終的父母、子于女及其他親潛屬，或者公弟司人員可以租實(shí)際控制其苦賬戶(hù)的運(yùn)作茶，或向其提全供具體投資捷建議，或可夾直接獲取其禮賬戶(hù)利益，疫或作為其賬靜戶(hù)資金的實(shí)替際持有人的態(tài)人員或機(jī)構(gòu)棍。渠第二章申錘報(bào)內(nèi)容與申垂報(bào)流程破第五條版

公司投資產(chǎn)交易部是個(gè)樂(lè)人投資及信柱息申報(bào)管理豎的負(fù)責(zé)部門(mén)預(yù)，實(shí)施對(duì)公黨司人員本人軌、配偶、利帆害關(guān)系人投聽(tīng)資交易申報(bào)刷的登記和審菊批，記錄和用管理相關(guān)賬酒戶(hù)信息和投迅資交易信息吐。喉第六條霜

公司人員去需向公司如相實(shí)申報(bào)以下伏信息：朵（一）本人枯、配偶、利換害關(guān)系人的欺身份、相關(guān)鄙賬戶(hù)及交易岔信息；不（二）未列劑入利害關(guān)系臺(tái)人的父母、航子女的相關(guān)沖賬戶(hù)信息。座相關(guān)信息發(fā)隨生變更的，炒公司人員應(yīng)羨當(dāng)自發(fā)生變奪更后的5個(gè)羅工作日內(nèi)進(jìn)疊行申報(bào)。對(duì)緒于新入職員厲工，應(yīng)于入車(chē)職后的5個(gè)縮工作日內(nèi)如僻實(shí)申報(bào)相關(guān)惹信息。策第七條摧

公司人員節(jié)本人、配偶撈、利害關(guān)系副人的證券投席資禁止行為洪，包括但不摟限于：落（一）利用算內(nèi)幕信息和廁未公開(kāi)信息嬸交易；帥（二）非公潛平交易及任臺(tái)何形式的利拐益輸送；應(yīng)（三）利用響職務(wù)便利牟饒取個(gè)人利益蹄；瘋（四）與基礦金或基金份辰額持有人之百間發(fā)生利益堆沖突的交易括；騙（五）欺詐啦、欺騙或市費(fèi)場(chǎng)操縱性交放易；賭（六）法律邪法規(guī)、基金孕管理人禁止碌的其他交易餐。丑第八條佳

證券投資撇申請(qǐng)的內(nèi)容讓包括：投資詠人員名稱(chēng)、屑與本人關(guān)系月、申請(qǐng)日期具、開(kāi)戶(hù)券商盲、證券類(lèi)型廢、證券代碼仙、證券名稱(chēng)設(shè)、擬交易數(shù)虹量、擬交易裳方向、買(mǎi)賣(mài)責(zé)理由、是否華知悉公司投燦資組合對(duì)該寨證券的投資畜情況以及未窯來(lái)的投資計(jì)吧劃（若有需刃詳細(xì)描述，倡如無(wú)則需進(jìn)也行聲明），址聲明未知悉骨擬投資證券今的重大非公引開(kāi)信息、備雖注說(shuō)明（如渾有）等信息穩(wěn)。撞第九條悟

一般員工據(jù)本人、配偶肅及利害關(guān)系乘人證券投資逮審批由公司趁投資交易部白門(mén)完成，投均資研究人員餃本人、配偶袖及利害關(guān)系嚴(yán)人的審批需晴投資部門(mén)負(fù)幫責(zé)人復(fù)核，枯投資部門(mén)負(fù)重責(zé)人本人、憲配偶及利害仍關(guān)系人的證環(huán)券投資申請(qǐng)決需總經(jīng)理復(fù)諸核。哥第十條審稿批需在提交串申請(qǐng)后2個(gè)訓(xùn)交易日內(nèi)完讓成。公司根場(chǎng)據(jù)公司業(yè)務(wù)僑及資本市場(chǎng)億的發(fā)展情況揚(yáng)，適時(shí)調(diào)整成和完善相關(guān)首審核規(guī)則，銀保證審核規(guī)撐則的有效性疾。殼第十一條控

已批準(zhǔn)的惕證券投資申榨請(qǐng)需基本按忘照申請(qǐng)的交住易要素，在次審批通過(guò)后愁5個(gè)工作日孟內(nèi)完成交易膝，變更證券掏投資計(jì)劃的罰情況應(yīng)當(dāng)重蓄新申報(bào)。若冤實(shí)際交易情淹況與申請(qǐng)的煤交易要素明苦顯不符，需埋說(shuō)明原因。爐第十二條獎(jiǎng)

禁止公司蚊員工使用公束司設(shè)備進(jìn)行支個(gè)人證券投出資交易行為梨。磚第十三條跌

審核不通刃過(guò)的情況下球，原則上禁移止交易。若陜申請(qǐng)人確有迅特殊原因需很要進(jìn)行證券何交易的，可徹再次進(jìn)行申柔報(bào)，并說(shuō)明托理由，如再調(diào)次被駁回，予則不可再進(jìn)挖行投資申報(bào)刮。豬第十四條松

個(gè)人證券絡(luò)投資結(jié)束后緩5個(gè)工作日濟(jì)內(nèi)完成交易簡(jiǎn)結(jié)果的事后肅報(bào)備。當(dāng)出依現(xiàn)以下兩種柱情況，公司臉人員應(yīng)將本榆人、配偶、鎮(zhèn)利害關(guān)系人畜的證券投資溝情況變動(dòng)信懶息進(jìn)行事后題補(bǔ)報(bào)：顆（一）因故倘未能事前申雷報(bào)的，需于裙發(fā)現(xiàn)之時(shí)立衛(wèi)即進(jìn)行后續(xù)弦補(bǔ)報(bào)，并向性風(fēng)險(xiǎn)控制部層提供合理的枕原因并備案命；停（二）對(duì)于食被動(dòng)引起的掙持倉(cāng)變動(dòng)，鄙如因?yàn)榕涔森h(huán)，債券到期針等，需于持厲倉(cāng)被動(dòng)變動(dòng)遞之日起的1榜0個(gè)工作日纖內(nèi)在員工投山資申報(bào)系統(tǒng)貝的證券交易牲補(bǔ)報(bào)模塊中生進(jìn)行后續(xù)補(bǔ)婚報(bào)。墓第十五條縮

當(dāng)個(gè)人交泥易結(jié)果已經(jīng)餡完成事后報(bào)陵備，公司投輛資交易部負(fù)牢責(zé)進(jìn)行如下恩分析工作：毛（一）個(gè)人膚投資交易結(jié)您果數(shù)據(jù)與事或前申報(bào)數(shù)據(jù)茄的比對(duì)校驗(yàn)副；學(xué)（二）個(gè)人由投資交易結(jié)卸果數(shù)據(jù)與公奸司投資組合候在前后相關(guān)捷期間的交易怕數(shù)據(jù)的比對(duì)臥及合理性分潮析一旦發(fā)現(xiàn)效異常情況，漢相關(guān)人員需牛就差異原因木向風(fēng)險(xiǎn)控制詳部提供合理邪解釋并備案漂。沿第十六條絮

公司員工韻本人、配偶發(fā)、利害關(guān)系奪人持有證券秤期限不得少洪于6個(gè)月。罰公司人員本冤人、配偶、匙利害關(guān)系人最不得在公司蘆規(guī)定的持有箏期限內(nèi)賣(mài)出狡所持證券，躲特殊情況申盡請(qǐng)?zhí)崆百u(mài)出師的，需書(shū)面彩提出合理理番由并經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)菠控制部負(fù)責(zé)晴人和投資部廉門(mén)負(fù)責(zé)人批勉準(zhǔn)。搬第十七條握

公司人員江應(yīng)當(dāng)于每季秤度結(jié)束后2狗0個(gè)工作日賤內(nèi)申報(bào)上一案季度本人、音配偶、利害額關(guān)系人的證腎券投資交易逗記錄和證券丘賬戶(hù)的證券孫資產(chǎn)持有情液況。并向公疾司投資交易負(fù)部提交本人泳、配偶、利憂害關(guān)系人的前證券經(jīng)紀(jì)商死出具的對(duì)賬報(bào)單或交易流嚷水信息。公擾司投資交易折部通過(guò)系統(tǒng)萍或人工的方管法，將公司拼人員申報(bào)信魯息與證券經(jīng)忘紀(jì)商出具的聯(lián)對(duì)賬單或交藥易流水信息技進(jìn)行比對(duì)。民一旦發(fā)現(xiàn)差覆異情況，相泛關(guān)人員需就醋差異原因向衰風(fēng)險(xiǎn)控制部申提供合理解單釋并備案。價(jià)第十八條繩

公司員工鋒需申報(bào)本人閃非上市股權(quán)徐的投資信息夫，并就可能晶的利益輸送突進(jìn)行說(shuō)明。環(huán)此外需向公歪司投資交易屑部提供合伙奶協(xié)議、投資錦協(xié)議、股權(quán)患轉(zhuǎn)讓協(xié)議、諒驗(yàn)資報(bào)告或糾其他相關(guān)證鍛明性材料的享復(fù)印件存檔慨備查，如發(fā)結(jié)現(xiàn)非上市股抖權(quán)投資存有罪可能產(chǎn)生利貿(mào)益沖突等異胡常情況，相鳴關(guān)人員需就尿具體問(wèn)題提葛供合理解釋纖并備案。詠第十九條王

公司投資尖交易部負(fù)責(zé)持相關(guān)檔案的車(chē)保管工作，申保管期限不染低于20年箭。疑第三章違芹規(guī)處罰貼第二十條凱

對(duì)于違反隆本辦法的公云司員工，公伶司應(yīng)在綜合悠考慮原因、慣相關(guān)責(zé)任人兼過(guò)錯(cuò)程度等估各種因素后桑做出對(duì)責(zé)任逮人的處理決泡定。處理形紐式包括但不樹(shù)限于，責(zé)令領(lǐng)改正并作檢察討，通報(bào)批療評(píng)，經(jīng)濟(jì)處唉罰，調(diào)離原題工作崗位、搏停職、降職攝、撤職，解駕除勞動(dòng)合同訪。員工違反吹本管理規(guī)定病進(jìn)行證券交差易產(chǎn)生的收嬸益，公司有容權(quán)進(jìn)行處理踩。裁第二十一條伍

公司發(fā)現(xiàn)刃個(gè)人投資行怒為涉嫌違反蛛法律法規(guī)的笛，將按照法闖律法規(guī)的要浮求，及時(shí)報(bào)軟告中國(guó)證監(jiān)烘會(huì)和基金業(yè)默協(xié)會(huì)。陪第四章附線則秧第二十二條尊

本制度由辨公司投資交妙易部負(fù)責(zé)制至定、修訂與利解釋?zhuān)局埔锥任幢M事宜形，按相關(guān)法碧律法規(guī)執(zhí)行踩。仆第二十三條截

本制度經(jīng)納董事會(huì)審批屑通過(guò)，自發(fā)眉布之日起施賄行。秩公平交易制位度糞第一章總種則蝕第一條

愈為確保公司河的各類(lèi)客戶(hù)獄享受到平等汁的資產(chǎn)管理渠服務(wù)，公平岡對(duì)待不同類(lèi)嚇別的投資者盆，北京私募孔早餐證券資值產(chǎn)管理有限博公司（以下謹(jǐn)簡(jiǎn)稱(chēng)“公司獅”）根據(jù)《裙中華人民共菜和國(guó)證券投格資基金法》噸、《私募投戴資基金監(jiān)督嗚管理暫行辦評(píng)法》、《私殿募投資基金僚管理人內(nèi)部把控制指引》句等法律法規(guī)橫、規(guī)范性法峰律文件及相約關(guān)監(jiān)管要求跟，制定本制騾度。妙第二條躬

本制度適巖用的投資組洋合包括公司龍所管理的全往部投資組合榜包括但不限伐于公募基金泊、特定資產(chǎn)喚管理、社保瞇組合、企業(yè)旦年金、保險(xiǎn)餡資金委托投暈資賬戶(hù)、特療定客戶(hù)資產(chǎn)襖管理組合等屠。惱第三條忽

公平交易牛原則適用于奧公司所有投校資品種，涵隙蓋一級(jí)市場(chǎng)楚分銷(xiāo)、二級(jí)眾市場(chǎng)交易等減所有投資管玻理活