探索適合中國國情的社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

C915A1003-7071(2010)01-0106-07社會(huì)影響評(píng)價(jià)是指對(duì)政策、措施或項(xiàng)目實(shí)施對(duì)于社會(huì)各個(gè)方面影響作出的綜合性評(píng)價(jià)。在國際上，這項(xiàng)研究始于1970年代。社會(huì)影響研究重點(diǎn)關(guān)注政策或項(xiàng)目對(duì)于人和人群利益發(fā)生怎樣的影響，研究如何避免對(duì)于人和人群利益的損害以及如何減少社會(huì)問題的發(fā)生。所以，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的“目的”是在政策或項(xiàng)目的計(jì)劃和執(zhí)行階段考慮其社會(huì)影響，以保證社會(huì)利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。社會(huì)影響評(píng)價(jià)在中國已開展十幾年，政府和研究機(jī)構(gòu)曾編制過社會(huì)影響評(píng)價(jià)的文件。在當(dāng)代中國，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的實(shí)踐也很豐富，特別是世界銀行和其他發(fā)展機(jī)構(gòu)對(duì)中國大陸的援助項(xiàng)目，一般都要求按照各自編制的評(píng)價(jià)指南和守則進(jìn)行社會(huì)影響分析及評(píng)價(jià)。但在國內(nèi)大多數(shù)的建設(shè)項(xiàng)目中，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的應(yīng)用范圍還相當(dāng)有限。這除了制度上的原因之外，對(duì)于社會(huì)影響評(píng)價(jià)本身研究缺乏也是一個(gè)重要原因，比如，社會(huì)影響評(píng)價(jià)究竟應(yīng)包括哪些內(nèi)容和具體方法等。尤其重要的是，在社會(huì)影響評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容上，建立一個(gè)適合中國國情的“社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”的問題日益凸顯出來了。盡管國際上已有不少現(xiàn)成的指標(biāo)體系，但由于國情不同，很難照搬照用。近年來，在中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中各類項(xiàng)目所引發(fā)的社會(huì)問題不斷增加，不僅影響了項(xiàng)目本身的實(shí)施，還在不同程度上影響了社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展。所以，如何在政策或項(xiàng)目實(shí)施的過程中更好地運(yùn)用社會(huì)影響評(píng)價(jià)及其指標(biāo)體系，已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展面臨的十分迫切的問題。所以，探索構(gòu)建適合中國國情特點(diǎn)的“社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”，是本文的主要任務(wù)。一、中國社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究和實(shí)踐從1980年中后期開始，在一些發(fā)展機(jī)構(gòu)的幫助下，中國開始進(jìn)行社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立工作①。最初的工作還是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外增加公平方面的考慮，主要分析成本和效益在各個(gè)地區(qū)和群體之間的分配，以及對(duì)收入和就業(yè)的影響。之后增加了社會(huì)方面的分析，主要評(píng)價(jià)政策或項(xiàng)目的實(shí)施所帶來的社會(huì)效益，并重點(diǎn)關(guān)注一些弱勢的群體。這樣，許多部門和機(jī)構(gòu)從各自的需要出發(fā)進(jìn)行了相關(guān)方面的研究和實(shí)踐，編制了相應(yīng)的評(píng)價(jià)指南或需要分析的社會(huì)方面②。但是，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的應(yīng)用仍然受到了諸多限制，如一些項(xiàng)目主體已經(jīng)認(rèn)識(shí)到社會(huì)影響的重要性，也在尋求這方面的幫助，但沒有可操作的指標(biāo)框架和方法；一些項(xiàng)目雖有可參照的指南，但社會(huì)影響評(píng)價(jià)流于形式，更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)、環(huán)境方面，而忽視了社會(huì)方面；一些項(xiàng)目對(duì)評(píng)價(jià)賦予太多的期望，認(rèn)為可以解決所有的“社會(huì)問題”，而依據(jù)一些發(fā)展機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)指南進(jìn)行評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，卻遇到中國特定社會(huì)環(huán)境因素的影響。最主要的是社會(huì)影響評(píng)價(jià)由于缺乏制度上的支持，以及認(rèn)識(shí)上的不足，尚未得到廣泛的應(yīng)用。社會(huì)影響評(píng)價(jià)在國外的應(yīng)用也幾經(jīng)起伏，但已經(jīng)形成了比較完整的評(píng)價(jià)體系和框架，具有重要借鑒意義的有國際影響評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際糧農(nóng)組織等國際機(jī)構(gòu)的社會(huì)影響評(píng)價(jià)、社會(huì)分析或相關(guān)的評(píng)價(jià)指南，以及一些學(xué)者的研究。如國際影響評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)的影響評(píng)價(jià)守則列出了人口特征、社區(qū)和體制結(jié)構(gòu)、政治和社會(huì)資源、個(gè)體和家庭變化、社區(qū)資源五個(gè)方面[1]；世界銀行的社會(huì)分析包括人口的社會(huì)文化特征、生產(chǎn)活動(dòng)的社會(huì)組織、項(xiàng)目區(qū)的生活狀態(tài)等[2]；一些研究者提出的基本方面包括人們的生活方式、文化和社區(qū)等[3]。不同的研究和評(píng)價(jià)指南側(cè)重點(diǎn)不同，所選擇的指標(biāo)和方法存在一定的差異，這與社會(huì)影響分析或評(píng)價(jià)的目的有很大的關(guān)系。國際影響評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)更多地關(guān)注項(xiàng)目或政策所引起的人口、社區(qū)和社會(huì)關(guān)系方面的可測量的變化；世界銀行的社會(huì)分析更多的是從地方的社會(huì)文化和組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)分析項(xiàng)目及如何設(shè)施才能更好地實(shí)現(xiàn)發(fā)展的目標(biāo)，同時(shí)關(guān)注特殊的群體，在方法上強(qiáng)調(diào)公共參與；亞洲開發(fā)銀行的社會(huì)分析以人為中心，考察項(xiàng)目可以通過什么樣的方式滿足目標(biāo)群體的需求，而且關(guān)注弱勢群體[4]。社會(huì)影響評(píng)價(jià)的發(fā)展受到發(fā)展觀念的影響，發(fā)展觀最終決定評(píng)價(jià)的應(yīng)用和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此，中國在改革開放過程中也不斷地進(jìn)行著反思。中國是后發(fā)外生型國家，通過一系列政策的調(diào)整、技術(shù)的引進(jìn)、項(xiàng)目的建立來促進(jìn)發(fā)展。究竟經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步的過程中對(duì)社會(huì)帶來怎樣的影響，社會(huì)現(xiàn)實(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步帶來怎樣的影響？社會(huì)影響評(píng)價(jià)可以作為一種“誘導(dǎo)性發(fā)展的方式”，提供社會(huì)組織和文化方面的信息，以保障一項(xiàng)行動(dòng)執(zhí)行的質(zhì)量。事實(shí)上，為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，當(dāng)代中國在發(fā)展過程中曾付出了沉重的代價(jià)，遇到了許多不得不面對(duì)的重大問題，如環(huán)境問題、資源流失問題、健康問題、安全問題、貧困問題、社會(huì)不平等問題、基本權(quán)利保障問題等。當(dāng)前，中國提出了新的發(fā)展觀——科學(xué)發(fā)展觀，強(qiáng)調(diào)以人為本，五維一體的布局，在繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)建設(shè)為重心的同時(shí)推進(jìn)政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的全面進(jìn)步。這些目標(biāo)均須通過切實(shí)具體的工作才能逐步實(shí)現(xiàn)。所以，在政策和項(xiàng)目實(shí)施過程中，引入社會(huì)影響評(píng)價(jià)，是實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)十分重要的措施。二、社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究方法總的來說，對(duì)工程項(xiàng)目或社會(huì)政策進(jìn)行社會(huì)影響評(píng)價(jià)，主要是吸收社會(huì)科學(xué)研究的各類研究方法。這樣，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的具體方法和技術(shù)應(yīng)用，也受到社會(huì)科學(xué)一般方法論的影響。一方面，社會(huì)影響評(píng)價(jià)要建立在科學(xué)的實(shí)證主義方法基礎(chǔ)上，因此注重實(shí)證調(diào)查；另一方面，社會(huì)影響評(píng)價(jià)要通過公眾參與和公眾評(píng)價(jià)的過程，將社會(huì)成本和社會(huì)效益的情況包括進(jìn)來，即將社會(huì)影響評(píng)價(jià)看作是參與者和觀察者共同推動(dòng)的過程?？傊鐣?huì)影響評(píng)價(jià)與整個(gè)社會(huì)的人群、政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、文化背景密切相關(guān)，因此，要深入地進(jìn)行實(shí)證調(diào)查。同時(shí)，社會(huì)影響評(píng)價(jià)不僅是管理者的評(píng)價(jià)，更應(yīng)該是廣大公眾的評(píng)價(jià)，所以，從事社會(huì)影響評(píng)價(jià)一定要有公眾的參與。在研究方法上，要注意將這兩方面結(jié)合起來。對(duì)社會(huì)影響評(píng)價(jià)方法的選擇，還要受到社會(huì)理論視角的影響。比如，從生態(tài)學(xué)的視角還是從功能主義的視角，理論視角的不同對(duì)社會(huì)變化和如何變化的認(rèn)識(shí)就會(huì)有所不同。一般來說，社會(huì)影響評(píng)價(jià)中采用比較多的綜合性方法有“基本問題法”、“無行動(dòng)替代方法”和“邏輯框架法”等?！盎締栴}法”，是將社會(huì)影響評(píng)價(jià)和社會(huì)計(jì)劃、社會(huì)發(fā)展結(jié)合在一起，尋求研究和行動(dòng)需要之間的平衡。其突出特點(diǎn)是“問題取向”而不是專業(yè)取向，關(guān)鍵是圍繞評(píng)估中所涉及的社會(huì)問題進(jìn)行研究。社會(huì)影響評(píng)價(jià)既是一項(xiàng)研究活動(dòng)，同時(shí)也是一項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)，在評(píng)價(jià)過程中，研究影響與分析公眾對(duì)項(xiàng)目和影響作出的反應(yīng)同樣重要，因此，在評(píng)價(jià)早期階段就應(yīng)該及時(shí)納入公眾參與，但評(píng)價(jià)過程需要由研究人員來執(zhí)行。這一方法擺脫了傳統(tǒng)的由上至下的決策制定、集中計(jì)劃和管理的弱點(diǎn)，而轉(zhuǎn)變?yōu)橛上轮辽系男畔⑹占蜎Q策的制定。該方法的核心環(huán)節(jié)是“問題定位”，所以，開展社會(huì)調(diào)查尤為重要。該方法的目標(biāo)是在發(fā)展的早期通過公眾參與來確定問題，而解決問題的方案既可以在既定的制度背景下執(zhí)行，也可以在新的制度安排下執(zhí)行?！盁o行動(dòng)替代方法”，是將政策或項(xiàng)目實(shí)施后實(shí)際發(fā)生的情況與假定沒有外在干預(yù)下可能發(fā)生的情況進(jìn)行對(duì)比，以確定項(xiàng)目的真實(shí)效益、影響和作用[5]。這是社會(huì)影響評(píng)價(jià)早期的基本研究思路，也是建立“歷時(shí)的比較模型”的基礎(chǔ)。進(jìn)行對(duì)比的目的主要是為了區(qū)分項(xiàng)目自身作用與項(xiàng)目以外的作用，更重要的是預(yù)測在有無項(xiàng)目的情況下，社會(huì)現(xiàn)實(shí)究竟如何。無項(xiàng)目并不是無發(fā)展，而是按照原有的路徑發(fā)展，外在項(xiàng)目的進(jìn)入則會(huì)對(duì)原有的發(fā)展路徑產(chǎn)生影響，進(jìn)而產(chǎn)生相應(yīng)的社會(huì)結(jié)果。進(jìn)行前后對(duì)比需要對(duì)項(xiàng)目區(qū)的社會(huì)基本發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行預(yù)測，然后依據(jù)項(xiàng)目的特征對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的改變進(jìn)行預(yù)測，最后進(jìn)行對(duì)比?！斑壿嬁蚣芊ā笔敲绹鴩H開發(fā)署1970年開發(fā)的一種項(xiàng)目規(guī)劃、實(shí)施、監(jiān)督和評(píng)價(jià)方法。邏輯框架中包括垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯主要分析項(xiàng)目計(jì)劃，弄清項(xiàng)目手段與目標(biāo)的關(guān)系，分析項(xiàng)目本身和項(xiàng)目所處的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治以及環(huán)境等不確定因素。垂直邏輯主要說明項(xiàng)目在不同層次上的目標(biāo)、各層之間的因果關(guān)系和重要的假定條件。水平邏輯主要衡量項(xiàng)目的資源和結(jié)果，確立客觀的驗(yàn)證指標(biāo)及指標(biāo)的驗(yàn)證方法。指標(biāo)是度量項(xiàng)目執(zhí)行情況的標(biāo)準(zhǔn)，包括產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量。驗(yàn)證的方法主要考慮如何對(duì)選用的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)以及由誰來評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)每個(gè)指標(biāo)需要收集的信息以及所需信息的來源[6][P108—110]。由于邏輯框架法能夠清晰地反映設(shè)計(jì)者的意圖，便于分析評(píng)價(jià)層次間的關(guān)系，明確描述后評(píng)價(jià)階段與其他階段的聯(lián)系，使用范圍較廣，目前已經(jīng)成為國外后評(píng)價(jià)采用的主要方法，特別是國際組織多用于對(duì)援助項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)。本研究是基于對(duì)四個(gè)重大項(xiàng)目的實(shí)證調(diào)研而完成的，即X水利工程移民項(xiàng)目、N省旅游開發(fā)項(xiàng)目、某市G莊新城建設(shè)項(xiàng)目和某市的S歷史文化保護(hù)區(qū)中Y地區(qū)舊城改造與保護(hù)項(xiàng)目。X水利工程移民項(xiàng)目需要約20萬人進(jìn)行搬遷，總投資約22.5億元，其中得到了世界銀行約1.2億美元的貸款援助。這個(gè)項(xiàng)目從1994年開始實(shí)施，至2001年底結(jié)束。由世界銀行監(jiān)督下進(jìn)行的社會(huì)影響評(píng)價(jià)中為成功的移民項(xiàng)目。本課題的調(diào)查研究在移民工作完成幾年后對(duì)其社會(huì)影響評(píng)價(jià)進(jìn)行了回顧和分析。N省旅游開發(fā)項(xiàng)目是在N省省會(huì)南郊建立一個(gè)集娛樂、休閑、消費(fèi)于一體的大型游樂園，占用農(nóng)用土地2萬畝。依據(jù)官方文件，這個(gè)項(xiàng)目的建立是利用當(dāng)?shù)氐穆糜钨Y源，促進(jìn)非農(nóng)經(jīng)濟(jì)和城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。2002年5月，當(dāng)?shù)卣l(fā)布征地公告，中間幾經(jīng)沖突、協(xié)商，至今僅有一部分完成并對(duì)外營業(yè)，很多問題依然存在。本課題是在項(xiàng)目的進(jìn)展中開始調(diào)查研究的。某市G莊新城建設(shè)項(xiàng)目是為了通過城市開發(fā)來帶動(dòng)舊村改造，促進(jìn)新城和地區(qū)的整體發(fā)展。這個(gè)項(xiàng)目需要征用一個(gè)村莊的土地，并對(duì)該村居民進(jìn)行整體遷移。本課題由于課題組與項(xiàng)目方建立了合作關(guān)系，在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段即開始進(jìn)行了調(diào)查研究。某市Y地區(qū)舊城保護(hù)與改造項(xiàng)目是一項(xiàng)政府委托的政策研究，本課題組既是該政策研究的承擔(dān)者，同時(shí)也對(duì)該地區(qū)的保護(hù)與改造進(jìn)行長期監(jiān)測。總之，這是幾個(gè)不同類型的項(xiàng)目，通過具體分析所產(chǎn)生的社會(huì)影響以及遇到的問題來考察在當(dāng)前的項(xiàng)目建立和發(fā)展過程中應(yīng)該關(guān)注哪些社會(huì)因素，進(jìn)一步用于分析中國的社會(huì)影響評(píng)價(jià)體系的合理性和實(shí)用性。三、適合中國國情的社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的提出本研究在對(duì)四個(gè)重大工程項(xiàng)目的考察中，試圖探索一個(gè)適合中國國情的“社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”。那么，建立這樣一個(gè)指標(biāo)體系的難度在哪里呢？第一，“社會(huì)”或“社會(huì)指標(biāo)”的概念幾乎無所不包，那么，分析哪些，不分析哪些，確實(shí)是一大難題。在研究中，我們把握了兩個(gè)原則：一個(gè)是人群的原則，社會(huì)是由人群構(gòu)成的，所以，社會(huì)影響評(píng)價(jià)關(guān)注的重心應(yīng)該是人群，人群的概念也不小，可以是階層的人群、年齡的人群、性別的人群、利益差異的人群等；另一個(gè)是社區(qū)的原則，即人們總是居住在特定的社區(qū)之中，人們社會(huì)生活的各個(gè)方面都與社區(qū)密切相連，所以，把握了社區(qū)，也就把握了社會(huì)影響評(píng)價(jià)的各個(gè)方面，由于社區(qū)是指一個(gè)區(qū)域社會(huì)的總體，所以，社區(qū)原則也可稱作總體原則或整體原則。第二，當(dāng)代中國社會(huì)是處于巨變中的社會(huì)，中國過去三十年因重大工程項(xiàng)目所帶來的變化超過了此前一百年的總和。由于政策和項(xiàng)目所引發(fā)的直接或間接的社會(huì)變化十分巨大，所以，社會(huì)影響評(píng)價(jià)就是要客觀地評(píng)估這些變化的結(jié)果，考察這些變化對(duì)于個(gè)人、群體和社區(qū)的意義，當(dāng)然，社會(huì)變化與社會(huì)影響并不完全一樣。社會(huì)變化不一定帶來社會(huì)影響，影響是否產(chǎn)生還要看社區(qū)本身的特征和相應(yīng)調(diào)整措施的實(shí)施情況[3]。社會(huì)變化對(duì)于社區(qū)或個(gè)人是否有意義，還要看個(gè)人和群體對(duì)變化的認(rèn)知，社區(qū)對(duì)于這種變化的承受能力以及相應(yīng)的調(diào)整措施。而且社會(huì)變化要與人們主觀的價(jià)值判斷結(jié)合在一起，在一定的制度及組織環(huán)境中調(diào)整和適應(yīng)。所以，設(shè)立的指標(biāo)體系要能夠適應(yīng)社會(huì)變化。第三，社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確立要面對(duì)各類社會(huì)問題。目前，中國各類工程項(xiàng)目、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)遇到常常是各類突出社會(huì)問題，如征地、拆遷、移民、補(bǔ)償、勞動(dòng)糾紛、業(yè)主維權(quán)、工程擾民、工程周邊群眾因?qū)こ添?xiàng)目擔(dān)心而進(jìn)行抗議等。近年來，這類群體性事件每年都有數(shù)萬起之多。所以，社會(huì)影響評(píng)價(jià)必須將考察、研究有可能發(fā)生的社會(huì)問題放在最為突出的位置上。同時(shí)要認(rèn)識(shí)到，人們支持或者反對(duì)一個(gè)項(xiàng)目，只能在問題、利益和態(tài)度等確定之后才能理解，而事前很難估計(jì)?？梢姡u(píng)估社會(huì)問題的難度很大。第四，要特別重視對(duì)于外在干預(yù)影響的評(píng)價(jià)。本文所說的“社會(huì)影響評(píng)價(jià)”并不是常態(tài)下的一般評(píng)價(jià)，而是針對(duì)一定的工程項(xiàng)目或社會(huì)政策對(duì)于人群、社區(qū)的干預(yù)所帶來的影響的評(píng)價(jià)。所以，社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要客觀合理地反映這種外在干預(yù)的實(shí)際后果。社會(huì)影響評(píng)價(jià)過程中要始終關(guān)注外在干預(yù)——如政策和項(xiàng)目所帶來的各類影響，特別是負(fù)面影響；要關(guān)注干預(yù)的社會(huì)目標(biāo)，如減少貧困和增加福利；同時(shí)關(guān)注干預(yù)的過程，即項(xiàng)目或政策能否適應(yīng)地方的社會(huì)文化環(huán)境，避免社會(huì)問題或沖突的發(fā)生。顯然，社會(huì)影響對(duì)于不同的地方、不同的項(xiàng)目和不同的群體是不同的。所以，只有建立比較全面的社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，才有助于研究者綜合全面地認(rèn)識(shí)社會(huì)影響，提高評(píng)價(jià)的水平。第五，有了指標(biāo)體系并不意味著就可以萬事大吉，更為重要的工作還在于依據(jù)這些社會(huì)指標(biāo)進(jìn)行社會(huì)分析。社會(huì)分析可以評(píng)價(jià)一個(gè)項(xiàng)目或行動(dòng)是否滿足社會(huì)目標(biāo)，并提出一些措施保證這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，可以監(jiān)測項(xiàng)目的可持續(xù)性，并提供措施加強(qiáng)項(xiàng)目的可持續(xù)性。所有的過程分析和評(píng)價(jià)都涉及項(xiàng)目的社會(huì)文化、制度、歷史、政治背景、項(xiàng)目人的觀點(diǎn)及優(yōu)先選擇，以及項(xiàng)目過程中相關(guān)人員的選擇。好的社會(huì)分析可以加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的社會(huì)支持。所以，指標(biāo)體系僅僅是為社會(huì)分析提供了一個(gè)框架，更重要的還在于靈活地運(yùn)用這個(gè)框架進(jìn)行社會(huì)分析。在以上五個(gè)難度或關(guān)注點(diǎn)的基礎(chǔ)上，我們根據(jù)調(diào)研的經(jīng)驗(yàn)提出了“社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”。我們認(rèn)為，雖然實(shí)踐過程中具體的評(píng)價(jià)框架和指標(biāo)有很大的不同，但核心的內(nèi)容大致包括人口特征和變化、社區(qū)組織和制度結(jié)構(gòu)、社區(qū)資源、文化及生活生活、社會(huì)心理與適應(yīng)等幾個(gè)方面，一些特定的社會(huì)項(xiàng)目更多地關(guān)注貧困、發(fā)展和平等問題。這些可以作為中國建立社會(huì)影響評(píng)價(jià)體系的參考。依據(jù)對(duì)所研究的具體項(xiàng)目的考察，結(jié)合國內(nèi)外的研究成果，我們初步提出在中國進(jìn)行社會(huì)影響評(píng)價(jià)的五個(gè)方面，即人口和遷移、勞動(dòng)與結(jié)業(yè)、生活設(shè)施與社會(huì)服務(wù)、文化遺產(chǎn)和居民心理與社會(huì)適應(yīng)性(詳見表1)。表1所涵蓋的框架是比較綜合的概括，更為重要的是將可能的影響分析和社會(huì)分析過程具體化，確定對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目來說需要分析的社會(huì)因素和指標(biāo)，并進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)。由于社會(huì)現(xiàn)實(shí)本身復(fù)雜和多樣，即使相同性質(zhì)的項(xiàng)目在不同的地區(qū)也要制定不同的實(shí)施策略，以適應(yīng)不同的社會(huì)現(xiàn)實(shí)環(huán)境。所以，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容和進(jìn)程需要依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行調(diào)整。由于項(xiàng)目在實(shí)際執(zhí)行過程中可能會(huì)引發(fā)許多的矛盾和利益沖突，在設(shè)計(jì)階段就應(yīng)思考如何減少或避免這樣的矛盾和問題，如何將帶來的負(fù)面影響降到最低，同時(shí)考慮正面效益的最大化。任何項(xiàng)目都是在一定的社會(huì)政治環(huán)境中執(zhí)行的。社會(huì)政治環(huán)境體現(xiàn)了一個(gè)時(shí)期的政治意愿和社會(huì)氛圍。改革開放以來，當(dāng)代中國的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境都發(fā)生了巨大變化。同時(shí)，過去比較容易實(shí)施的工程項(xiàng)目、比較容易搬遷的移民，在今天都變得十分難以運(yùn)作。過去，在特殊的政治環(huán)境背景下，只要是國家項(xiàng)目、體現(xiàn)國家利益的政策，不論移民、搬遷還是其他方面，運(yùn)作都相對(duì)簡單，項(xiàng)目地區(qū)的人口都會(huì)認(rèn)同項(xiàng)目而積極予以支持。如今，形勢已發(fā)生了巨大變化，對(duì)于公共利益、私人利益以及二者如何調(diào)和的觀念已經(jīng)發(fā)生根本改變。國家政策與現(xiàn)行法律愈加支持和保護(hù)個(gè)人合法利益。所以，雖然我們提出了社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本框架，但絕不意味著這個(gè)體系是一成不變的，而是應(yīng)當(dāng)依據(jù)社會(huì)形勢的變化對(duì)該體系適時(shí)作出積極的調(diào)整。四、社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的案例分析這個(gè)框架確定的五個(gè)方面基本上概括了中國大陸當(dāng)前項(xiàng)目實(shí)施過程中所面對(duì)的主要社會(huì)方面。一個(gè)項(xiàng)目可能需要對(duì)全部五個(gè)方面進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，或只需要分析其中一個(gè)或幾個(gè)，這取決于具體的項(xiàng)目和項(xiàng)目執(zhí)行的環(huán)境。下面根據(jù)本研究中的幾個(gè)案例對(duì)上述社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作出分析。(一)人口和遷移。人口和遷移是許多大型工程、建設(shè)和開發(fā)項(xiàng)目所有面對(duì)的首要問題，當(dāng)它達(dá)到一定規(guī)模時(shí)就要作為一項(xiàng)單獨(dú)的項(xiàng)目來計(jì)劃和實(shí)施。移民是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)工程，遷移后的移民社區(qū)需要進(jìn)行全面恢復(fù)和重建。按照世界銀行非自愿移民的標(biāo)準(zhǔn)，移民社區(qū)的恢復(fù)和重建要實(shí)現(xiàn)的最低目標(biāo)是恢復(fù)到以前的生活水平并有所提高；在移民過程中同時(shí)要考慮移民能夠在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面與遷入地融為一體，并保護(hù)遷入地的自然和社會(huì)環(huán)境[7](P18—19)。這兩個(gè)目標(biāo)也是中國非自愿移民工作的基本目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)非自愿移民的社會(huì)目標(biāo)，需要面對(duì)指標(biāo)體系中所設(shè)立的基本內(nèi)容，即遷移人口的規(guī)模和性質(zhì)、遷移的距離和方式，以及如何恢復(fù)和補(bǔ)償?shù)?，在這個(gè)過程中同時(shí)要考慮公眾參與。例如，X水利工程的總移民人數(shù)達(dá)到20萬，其中大約82％為農(nóng)業(yè)人口，18％為非農(nóng)業(yè)人口。按照一般的經(jīng)驗(yàn)，農(nóng)業(yè)人口首先選擇土地安置，如果沒有適合的土地就只好選擇非農(nóng)業(yè)安置。X水利工程移民項(xiàng)目以農(nóng)業(yè)安置為主要方式，以土地作為基本保障。為了更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)融合，一般選擇就地或者就近安置。異地安置面臨著如何融入遷入地社會(huì)文化環(huán)境，以及如何適應(yīng)遷入地的生產(chǎn)和生活的問題。X移民項(xiàng)目中分別有36％和18.5％的農(nóng)業(yè)人口采用就近和后靠的方式,45.5％為出縣安置。不論是農(nóng)業(yè)安置還是非農(nóng)業(yè)安置，都按照一定的標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)償，并保證補(bǔ)償兌現(xiàn)。但是，在實(shí)際的安置過程中要考慮的內(nèi)容更為復(fù)雜。在土地安置的過程中，土地的數(shù)量和質(zhì)量，遷入地可種植物的種類和數(shù)量，如何發(fā)展養(yǎng)殖業(yè)、工副業(yè)，如何重建生活設(shè)施；在非土地安置過程中，如何恢復(fù)和建立工礦企業(yè)，如何進(jìn)行農(nóng)轉(zhuǎn)非等，都要依據(jù)移民和遷入地的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況來確定，同時(shí)還得考慮移民方案和措施的執(zhí)行情況。本課題組在X項(xiàng)目的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了不少問題，最基本的方面是如何融入新的社會(huì)環(huán)境、如何恢復(fù)和提高生活水平，以及移民心理層面的問題等。(二)勞動(dòng)與就業(yè)。相同的項(xiàng)目在不同的地區(qū)會(huì)帶來不同的影響，這就要具體分析項(xiàng)目本身如何執(zhí)行，分析項(xiàng)目區(qū)原有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況如何以及如何對(duì)項(xiàng)目所帶來的改變做出應(yīng)對(duì)。本課題組所研究的N省旅游開發(fā)項(xiàng)目，改變了項(xiàng)目區(qū)基本資源——土地的分配和使用現(xiàn)狀，進(jìn)而改變了當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)和就業(yè)。N省項(xiàng)目占用了兩萬畝農(nóng)用土地，直接導(dǎo)致一些家庭失去了全部或部分土地。項(xiàng)目在征地過程中沒有進(jìn)行就業(yè)安置，雖然在建設(shè)過程中由于矛盾和沖突提出了一些辦法，但基本上只是對(duì)土地的直接現(xiàn)金補(bǔ)償。那些失去土地的家庭和個(gè)人面臨著再就業(yè)的難題。然而，N省項(xiàng)目直接提供的就業(yè)機(jī)會(huì)很少，建設(shè)過程中所需的勞動(dòng)力都是外來勞動(dòng)力，只是在項(xiàng)目后期和部分經(jīng)營開放之后雇傭了一些項(xiàng)目區(qū)的人員。當(dāng)然，該項(xiàng)目間接提供的就業(yè)機(jī)會(huì)相對(duì)多一些，由于旅游項(xiàng)目的開放以及項(xiàng)目周邊道路的修建，促進(jìn)了當(dāng)?shù)匾恍┬袠I(yè)的發(fā)展。項(xiàng)目帶來了一定的就業(yè)機(jī)會(huì)和現(xiàn)金流的同時(shí)，更為重要的是改變了當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了一個(gè)機(jī)遇。農(nóng)用土地的減少改變了農(nóng)業(yè)的比重，而旅游業(yè)的發(fā)展也帶動(dòng)了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在項(xiàng)目進(jìn)入之前，項(xiàng)目區(qū)雖以農(nóng)業(yè)為主，但養(yǎng)殖業(yè)已有了一定的規(guī)模，農(nóng)業(yè)——養(yǎng)殖——加工已經(jīng)形成了一個(gè)鏈條，而且在運(yùn)輸、小商品銷售、飲食和服務(wù)方面都有所發(fā)展。盡管土地被征用之后，養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展受到一定的影響，也影響到人們原有的基本收入結(jié)構(gòu)。但項(xiàng)目本身所帶來的現(xiàn)金流及交通狀況的改善，為人們建立更為廣泛的對(duì)外經(jīng)濟(jì)和社會(huì)交流提供了機(jī)會(huì)。需要注意的是，項(xiàng)目所提供的機(jī)會(huì)更多地給予了年輕人和一些有能力的家庭或個(gè)人。例如，在N項(xiàng)目進(jìn)入之前，項(xiàng)目區(qū)不同家庭的收入結(jié)構(gòu)類似，基本上是農(nóng)業(yè)加養(yǎng)殖業(yè)；收入水平在整個(gè)周邊地區(qū)處于中下層，對(duì)誰窮誰富人們都有大概一致的看法。項(xiàng)目進(jìn)人之后則打破了原有的收入結(jié)構(gòu)，不同家庭和個(gè)人之間經(jīng)濟(jì)上的差異在拉大。一些家庭得到的現(xiàn)金補(bǔ)償用于投資或發(fā)展其他產(chǎn)業(yè)，收入在增加；另一些家庭將補(bǔ)償主要用作儲(chǔ)蓄和消費(fèi)，沒有農(nóng)業(yè)收入或農(nóng)業(yè)收入減少之后，所存補(bǔ)償金逐年減少，將來就可能面臨著貧困。如何應(yīng)對(duì)產(chǎn)生新的貧困人口是項(xiàng)目區(qū)在未來發(fā)展過程中必須面對(duì)和解決的新難題。項(xiàng)目對(duì)于項(xiàng)目所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的影響是漸進(jìn)式的、是長遠(yuǎn)的，而要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就需要從以上幾個(gè)基本的方面來分析，同時(shí)關(guān)注項(xiàng)目相關(guān)各類主體如何做出應(yīng)對(duì)，特別要關(guān)注和關(guān)心貧困群體。(三)生活設(shè)施與社會(huì)服務(wù)。生活設(shè)施和社會(huì)服務(wù)水平?jīng)Q定了人們基本的生活條件，也是項(xiàng)目區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)條件。一些社會(huì)項(xiàng)目的基本目標(biāo)是改善項(xiàng)目區(qū)的社會(huì)生活設(shè)施，這是滿足人的基本需要所設(shè)定的基本方面，也是可量化測量和評(píng)價(jià)的方面。本課題組所研究的G莊新城建設(shè)項(xiàng)目，就是將原為農(nóng)村社區(qū)的G莊，通過城市化、城市規(guī)劃和城市建設(shè)，建成新型城市社區(qū)，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)區(qū)域的城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。新城建設(shè)的基本方面是改進(jìn)生活設(shè)施與社會(huì)服務(wù)，使社區(qū)內(nèi)人口實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代文明的城市生活。在對(duì)G莊的基線調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)調(diào)查對(duì)象同意通過新城建設(shè)帶動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展(83.8％)，也同意進(jìn)行征地(83.4％)；他們對(duì)于新城建設(shè)充滿期望，70％以上的人認(rèn)為，他們在新城的收入水平、工作機(jī)會(huì)、居住條件、基礎(chǔ)設(shè)施(水、電、氣)、交通狀況、醫(yī)療條件、娛樂設(shè)施、子女就學(xué)、地方環(huán)境、社會(huì)保障、鄰里關(guān)系都會(huì)變得更好，85％以上的人贊同道路、醫(yī)院、電影院、圖書館、體育館、活動(dòng)中心等新城基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。新城建設(shè)所提供的基本社會(huì)生活設(shè)施，與這些設(shè)施將來能否真正發(fā)揮作用之間還是有一定差異的，這需要該社區(qū)生活的人們實(shí)現(xiàn)從農(nóng)村生活向城市生活的重大轉(zhuǎn)變。我們的實(shí)際調(diào)查發(fā)現(xiàn)，G莊的人口在公共空間從事的休閑、娛樂活動(dòng)比較少，87％以上的人基本上沒有去過電影院、歌廳、酒吧、休閑中心，打牌、下棋或其他類似活動(dòng)也不多(76.6％的人基本沒有參加)，經(jīng)常閱讀、參加體育活動(dòng)的人也不多(分別只有26.2％、18.7％)，而更多的休閑活動(dòng)是在各自家庭中進(jìn)行的，如經(jīng)?？措娨暫吐爮V播(77.5％)。那么，新城建設(shè)之后是否會(huì)增加公共空間的活動(dòng)，我們將繼續(xù)觀察和監(jiān)測。(四)文化遺產(chǎn)方面。當(dāng)代中國目前處在高速發(fā)展時(shí)期，一系列重大工程項(xiàng)目的出臺(tái)，既增加了國家的實(shí)力，又確實(shí)給人民生活帶來了極大便利。但是，這里遇到的一個(gè)突出難題是有的建設(shè)項(xiàng)目會(huì)損害歷史文化遺產(chǎn)，對(duì)有著悠久歷史的自然景觀、自然遺跡、人文景觀、歷史文化環(huán)境帶來負(fù)面影響。在本課題組所研究的某市Y地區(qū)舊城保護(hù)與改造項(xiàng)目中，特別突出了歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)的目標(biāo)。首先是對(duì)于物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)，通過挨家挨戶的深入調(diào)研，我們對(duì)于區(qū)域內(nèi)的建筑逐一評(píng)價(jià)，確認(rèn)其歷史價(jià)值及維護(hù)、改造、更新的具體規(guī)定和手段。除了物質(zhì)環(huán)境保護(hù)，我們也深化了對(duì)文化傳承的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)對(duì)于社會(huì)結(jié)構(gòu)的保護(hù)，任何人群本身都是文化的載體，如果人群和社會(huì)結(jié)構(gòu)都失散了，特殊的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)也就失去了。所以，我們在具體指標(biāo)的設(shè)計(jì)上也突出了人群文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)文化的保護(hù)，盡量保持不同階層居民混居的特色，因?yàn)檫@是歷史上城市特有的居住模式，是該地區(qū)市井文化的體現(xiàn)。當(dāng)然，保護(hù)文化往往與居民的改善經(jīng)濟(jì)條件、改善居住環(huán)境的需求相矛盾，為此，我們也引導(dǎo)居民挖掘與住宅、環(huán)境的相關(guān)歷史故事，作為文化旅游的一種產(chǎn)品進(jìn)行開發(fā)，設(shè)計(jì)專門的路線，結(jié)合特定的院落與胡同，講述特殊的文化故事，從而達(dá)到歷史文化保護(hù)區(qū)保護(hù)及保護(hù)文化又改善經(jīng)濟(jì)條件的綜合效果。(五)居民心理與社會(huì)適應(yīng)性。在每個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的過程中都不同程度的會(huì)遇到居民心理與社會(huì)適應(yīng)的問題，這會(huì)直接影響人們對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度和行為——支持還是反對(duì)項(xiàng)目，最終會(huì)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生重要影響。N省旅游開發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施過程中，在征用土地和土地補(bǔ)償問題上曾引發(fā)了大規(guī)模的群體事件。引發(fā)事件的一個(gè)重要原因是來自不同方面的信息差異，改變了人們對(duì)項(xiàng)目以及政府行為的一些認(rèn)識(shí)。當(dāng)項(xiàng)目區(qū)居民從第三方了解到項(xiàng)目建設(shè)方提供的補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)是每畝15000元，而政府實(shí)際給定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是每畝8000元時(shí)，人們感覺被欺騙了，進(jìn)而通過一些非理性的行為發(fā)泄不滿，如向建設(shè)工地丟雞蛋、西紅柿，謾罵，設(shè)置一些道路障礙等。由于在事件初起階段，管理方面沒有予以充分重視，后來便發(fā)展成為有組織、有計(jì)劃的大規(guī)模群體事件，直至最后重新簽訂用地協(xié)議。實(shí)際上，如果在項(xiàng)目推進(jìn)過程中通過公共參與或其他形式的溝通，居民獲得對(duì)稱性的信息，管理方尊重居民利益，那么，就完全可以避免大規(guī)模沖突的出現(xiàn)。時(shí)至今日，這個(gè)項(xiàng)目由于爭議尚未完全解決，沖突雙方還處于一種僵持狀態(tài)，只是部分項(xiàng)目完成并開放了。目