2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺模擬題（1）

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項

中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

1.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。

A.申報

B.開戶

C.委托

D成交

2.交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的（）進行證券交易。

A.證券賬戶

B.會員席位

C.交易席位

D.交易單元

3.2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業(yè)所得稅法》

D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.數(shù)量優(yōu)先

D.客戶優(yōu)先

5.某國債面值為100元，票面利息為5%,起息日是7月5日，交易日是12月18日，

則已計息天數(shù)是（）天。

A.165

B.166

C.167

D.168

6.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的?

些重大事項也必須及時向社會公布等等，這體現(xiàn)了（）的要求。

A.透明原則B.公開原則

C.公正原則D.公平原則

7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券B.權(quán)證

C.外資股（即B股）D.國債

8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦和證券自營，

其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬B.1億C.2億D.5億

9.在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的

證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

A.2%o

B.3%o

C.3.5%

D.5%o

10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足

而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格

或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

11.（）是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)。

A.交易

B.證券代理買賣

C.委托交易

D.委托買賣

12.下列哪一項不屬于境內(nèi)居民個人投資B股時，不允許使用（）。

A.其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔

C.外幣現(xiàn)鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

13.開立證券賬戶的基本原則是（）。

A.合法性和公正性

B.真實性和公開性

C.合法性和真實性

D.公正性和公平性

14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過競價交易買入基金、權(quán)證的，申報

數(shù)量應(yīng)當為（）。

A.1股（份）或其整數(shù)倍B.10股（份）或其整數(shù)倍

C.100股（份）或其整數(shù)倍D.500股（份）或其整數(shù)倍

15.上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。

A.9：10—9：20B,9：10—9：25

C.9：15—9：25D.9：15~9：20

16.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）。

A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交

17.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身

份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。

A.T-1

B.T

C.T+1

D.T+3

18.證券投資基金按照其（）,可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.發(fā)行規(guī)模不同

B.是否上市交易

C.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

D.申購和贖回的方式不同

19.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)

換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。

A.25000

B.2500

C.100

D.10

20.首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（）起施行。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

21.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登

記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（）個交易日內(nèi)完成登記。

A.2B.3C.lD.4

22.對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司、在

此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的、由證券交易所指定臨對代辦機構(gòu)。

A.5B.15C.20D.30

23.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣（）。

A.3千萬元B.5千萬元C.8千萬元D.1億元

24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反

規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款;

沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款

A.5、30B.10、30C.5、50D.10、50

25.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得,

并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以

30萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3、60B.5、60C.3、300D.5、300

26.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴重的，暫?；?/p>

者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職

資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3、10B.5、10C.3、30D.5、30

27.深圳證券交易所證券的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競價

B.集合競價

C.基準價格競價

D.完全競爭競價

28.上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其

()。

A.開盤價

B.收盤價

C.資產(chǎn)凈值

D.發(fā)行價

29.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差

小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手。

A.10,5000B.10,10000

C.20,5000D.20,10000

30.中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（）個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值時，深

圳交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A.10B.15C.20D.30

31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣（）億元。

A.lB.3C.5D.10

32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）元。

A.1億B.100萬C.50萬D.10萬

33.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（），并且不得超

過（）億元。

A.5%、2B.10%、2C.5%、5D.10%、5

34.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）

%,

A.5B.10C.20D.30

35.證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險是（）。

A.合規(guī)風險

B.市場風險

C.經(jīng)營風險

D.政策風險

36.由于自營業(yè)務(wù)的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，證券公司持有?種證券的市值與

該類證券總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

37.《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品

的合計額不得超過凈資本的（）。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

38.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的后場價格有重大影

響的尚未公開的信息是（）。

A.有效市場信息

B.內(nèi)幕信息

C.自營賬戶

D.內(nèi)幕交易

39.證券交易所對會員實施日常的監(jiān)管，要求會員按月編制庫存證券報表，并與次月（）

日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

40.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由（）負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全

部賬戶和資金。

A.證券公司

B.推廣機構(gòu)

C.結(jié)算托管部門

D.托管銀行

41.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理

計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.3

C.5

D.10

42.證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、

內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.15

B.30

C.60

D.180

43.標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于（）或不低于（）。

A.1000萬股、2億元B.5000萬股、3億元

C.1億股、5億元D.2億股、8億元

44.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列折算率進行折

算，其中折算率最高的是（）。

A.上證180指數(shù)成分股股票

B.交易所交易型開放式指數(shù)基金

C.國債

D.深證100指數(shù)成分股股票

45.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，當客戶的維持損

保比例低于（）時，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。

A.130%B.140%C.150%D.160%

46.客戶融入證券后、歸還證券前，當證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，正確的處理方法是（）。

A.融券客戶應(yīng)當向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B.由融券客戶直接享有

C.由證券公司直接享有

D.證券公司應(yīng)當向融券客戶補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

47.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采?。ǎ┓绞竭M行保管。

A.第三方存管

B.抵押

C.質(zhì)押

D.托管

48.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。

A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

B.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

49.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。

A.凈值

B.最新成交價

C.收盤價

D.前一日平均收盤價

50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）

計算。

A.凈值

B.面值

C.市值

D.發(fā)行價格

51.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為（）或其整數(shù)倍。

A.1000股（份）

B.100股（份）

C.1000手

D.100手

52.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之

間以（）進行的債券交易行為。

A.詢價方式

B.招標方式

C.溢價方式

D.撮合方式

53.目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購有（）個品種。

A.4

B.8

C.9

D.ll

54.深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購有（）個品種。

A.4

B.9

C.11

D.13

55.全國銀行間債券回購參與者不包括（）。

A.中國人民銀行

B.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

C.非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

56.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出

現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。

A.0.1%

B.0.5%

C.l%

D.1.5%

57.通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日（N日），那么中國

結(jié)算上海分公司應(yīng)予（）日將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人

可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。

A.N+1

B.N+2

C.N+3

D.N+4

58.下列計算中國結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，

正確的是（）。

A.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額卜凍結(jié)金額-最低備付限額

B.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額

C.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額

D.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額

59.中國結(jié)算上海分公司在（）進行T日交易的資金交收。

A.T+O曰16：00

B.T+1日16：00

C.T+O日17：00

D.T+1日17：00

60.F列說法正確的是（）。

A.上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈

額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度

B.上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度

C.上海后場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外

結(jié)算參與人均實行“凈額交收''制度

D.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收,'和“逐項交收”相結(jié)合的制度

二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或

兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

61.目前，金融期貨的主要類型有（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.國債期貨

D.股權(quán)類期貨

62.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。

A.無形席位采用場內(nèi)報盤方式

B.根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位

C.有形席位的一個特點是交易速度有了提高

D.無形席位降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛

63.證券交易程序中，開戶包括開立（）。

A.存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.交易賬戶

64.以下需辦理席位變更的原因有（）。

A.公司更名

B.更換席位使用單位

C.公司股東變動

D.營業(yè)部遷址

65.按權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可以把權(quán)證分為（）等類別。

A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證

C.中式權(quán)證D.百慕大式權(quán)證

66.證券交易市場的作用主要體現(xiàn)在（）。

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

C.實施公開、公正和及時的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

67.在我國，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件（）。

A.自有資金不少于人民幣5億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

68.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。

A.股票上市首II開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤

集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,連續(xù)競價、收盤集

合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%,連續(xù)競價、收

盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%,連

續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

69.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公開上市發(fā)行的股票

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.連續(xù)競價階段交易的股票

70.連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：（）

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

B.賣出申報價格高于即時揭示的最高買入申報價格時;以即時揭示的最高買入申報價格

為成交價

C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣HI申報價格

為成交價

D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格

為成交價

71.辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采?。ǎ┠Ｊ?。

A.三步式開戶

B.二步式開戶

C.代理客戶

D.一步式開戶

72.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素有（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券市場

D.證券交易所

73.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利。以下選項中屬于證

券經(jīng)紀商權(quán)利的有（）。

A.有選擇投資者的權(quán)利

B.有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

C.有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要

求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

74.證券經(jīng)紀商有（）作用。

A.充當證券買賣的媒介

B.代替客戶進行決策

C.向客戶融資融券

D.提供咨詢服務(wù)

75.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅公式正確的有（）。

A.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一II收盤價格+（標的證券當［|漲幅價格-標的證券前一日收盤

價）xl25%x行權(quán)比例

B.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一11收盤價格+（標的證券當H漲幅價格-標的證券前一日收盤

價）x25%x行權(quán)比例

C.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-（標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格）

xl25%x行權(quán)比例

D.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-（標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格）

x25%x行權(quán)比例

76.以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。

A.買賣方向為買入

B“委托價格”項填報股東大會議案序號

C.對同一議案的投票只能申報一次，可以撤單

D.申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表

棄權(quán)

77.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有（）。

A.每一-有效申購單位配一個號

B.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼

C.申購日后的第二個交易日（T+2日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理

D.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

78.在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（）。

A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬美元

C.基金交易金額不低于500萬元人民幣

D.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張

79.如果上市證券出現(xiàn)以下情形時，就要進行除息與除權(quán)（）。

A.權(quán)益分派

B.漲停

C.公積金轉(zhuǎn)增股本

D.配股

80.固定收益平臺交易采用（）方式。

A.報價交易

B.競價交易

C.詢價交易

D.連續(xù)交易

81.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)嚴格分離。

A.資產(chǎn)管理

B.投資銀行

C.經(jīng)紀

D.物業(yè)管理

82.證券公司稽核部門應(yīng)定期對（）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

A.自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作

B.盈虧

C.風險監(jiān)控

D.交易狀況

83.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

B.證券自營業(yè)務(wù)的原始憑證應(yīng)至少保存15年

C.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內(nèi)容之一

D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)情況

84.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的有（）。

A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

B.由于管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務(wù)受到損失

C.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

D.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有（）。

A.應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同

B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

C.應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.應(yīng)當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營

運作

86.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。

A現(xiàn)金

B.債券

C.房產(chǎn)

D.資產(chǎn)支持證券

87.集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。

A.證券交易所

B.單個客戶

C.證券公司

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)

88.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、

分賬管理。

A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

89.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券

規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。

A.盈利能力下降

B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

C.資產(chǎn)流動性不足

D.業(yè)務(wù)管理風險加大

90.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的資金。

A.以借還借

B.買券還券

C.賣券還款

D.直接還款

91.業(yè)務(wù)管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可

能性。

A.制度不全

B.管理不善

C.控制不力

D.系統(tǒng)監(jiān)控失效

92.融資融券的標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件（）。

A.在交易所上市交易滿3個月

B.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元

C.股東人數(shù)不少于5000人

D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

93.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（）。

A.T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券

B.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入

C.通知透支托管人向中國結(jié)算公司提供財務(wù)狀況說明，提出彌補透支的具體措施

D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計收罰息

94.全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了（）等債券的回購業(yè)務(wù)。

A.國債

B.企業(yè)債

C.政策性金融債

D.融資券

95.全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。

A.有利于降低利率風險

B.有利于合理確定債券和資金的價格

C.有利于金融市場的流動性管理

D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

96.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（）。

A.融入資金方

B.出質(zhì)債券方

C.融出資金方

D.賣出回購方

97.上海證券交易所履約金制度的特點有（）。

A.履約金比率由交易所確定

B.是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商

C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限

98.中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（）。

A.印花稅

B.證管費

C.傭金

D.交易經(jīng)手費

99.下列關(guān)于ETF二級市場交易、申購、贖回的清算與交收說法正確的是（）。

A.ETF份額的申購、贖回必須用組合證券

B.ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則

C.ETF份額和組合證券的交收，實行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對付

制度

D.若資金交收賬戶中的資金足額，那么中國結(jié)算上海分公司對該結(jié)算參與人的ETF份

額、組合證券暫不予交收

100.基金認購方式可分為（）。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

B.網(wǎng)上組合證券認購

C.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

D.網(wǎng)下組合證券認購

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選火

錯誤的選x,不選、錯選、放棄均不得分。

101.有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交申報時間，同時也降低申報差錯。（）

102.期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了

結(jié)。（）

103.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)

銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（）

104.回購交易更多地具有短期融資的屬性。（）

105.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所的會員大會任免。（）

106.金融期貨合約是一種非標準化協(xié)議。

107.在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場（又稱“柜臺市場”）是場外交易市場的主要形

式。

108.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用（稱為“期權(quán)費”或“期權(quán)價格”），在

約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契

約。

109.競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出,

股票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌

幅度不得超過5%,其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。（）

110.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀商是委托人。（）

111.同一種證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象還具有價格

變動性特點。（）

112.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（）

113.國債交易計息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日''當天計算利息，“到期日”當天也

計算利息。（）

114.證券交易所內(nèi)的證券交易按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則競價成交。（）

115.無論買入或賣出，股票（含A.B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上

一交易日平均價格的漲跌幅度不得超過10%。（）

116.在上海證券交易所，封閉式基金的過戶費為成交血額的l%o,起點為1元。（）

117.在同一交易日內(nèi)只可進行?次基金份額的申購或贖回申報。（）

118.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民

幣。（）

119.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初

步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。（）

120.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記

在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。（）

121.上市開放式基金場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

（）

122.當日買進的權(quán)證，當日不能賣出。（）

123.選擇交易方式的自主性是指證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其

他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依——定的時間、條件自主決定。

124.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交

易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

125.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券

的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄

露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

126.按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報不再有效。（）

127.一級交易商必須具備做后能力。（）

128.交易商當日買入的固定收益證券，當日不可以賣出。（）

129.深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定多個集合資產(chǎn)管理計劃可共同使用1個交易單元。

130.證券公司可通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃，但內(nèi)容必須屬實。

131.《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不

必要的證券交易的，處以1萬元以上30萬元以下的罰款。

132.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（）

133.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。

（）

134自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限

額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。（）

135.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員

分離。（）

136.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和

非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（）

137.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行

為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不

少于5人。（）

138.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存

管，但財務(wù)必須相互獨立。（）

139.證券公司經(jīng)請示后便可向客戶融資、融券，或為客戶與客戶、客戶與他人之間的融

資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

140.證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自收到上述規(guī)定的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會

出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

141.擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。

142.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并不得超

過2億元。（）

143.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入

其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）

144.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或

者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司

法機關(guān)執(zhí)行。（）

145.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證

券，但可用于從事交易所債券回購交易。（）

146.客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金可以超過其保證金可用余額。（）

147.客戶維持擔保比例不得低于150%。（）

148.客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益

行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

149.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。（）

150.2008年，深圳證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）

151.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同，

業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字是必備條款。（）

152.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券血額100萬元，交易單位為債券面額

1萬元。（）

153.買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（）

154.債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報繼

續(xù)用于債券回購交易。（）

155.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，也可以劃出。如果用于交收，次日必須補足。（）

156.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。（）

157.合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照凈額

清算原則加以處理。（）

158.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。（）

159.備付金賬戶可用余額大于零時，即為該賬戶T+1日可以劃出的最大金額?？捎糜囝~

小于零時，結(jié)算參與人必須在T+1日16：00交收前補足差額。（）

160.證券交易的清算是指結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的

行為，即買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。交收的實

質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。（）

參考答案與精講

一、單項選擇題

1.C

2.D

3.B

4.A

5.C

6.B

7.C

8.D

9.B

10.B

11.D

12.B

13.C

14.C

15.C

16.D

17.B

18.C

19.A

20.B

21.A

22.B

23.B

24.A

25.D

26.A

27.B

28.D

29.A

30.C

31.C

32.B

33.A

34.B

35.B

36.A

37.D

38.B

39.B

40.D

41.C

42.C

43.C

44.C

45.A

46.A

47.D

48.B

49.B

50.C

51.B

52.A

53.C

54.C

55.A

56.B

57.D

58.B

59.B

60.C

二、多項選擇題

61.ABD

62.BD

63.BC

64.ABD

65.ABD

66.ABCD

67.BCD

68.ABC

69.ABC

70.ACD

71.BD

72.ABD

73.BCD

74.ACD

75.AC

76.AB

77.ABD

78.AD

79.ACD

80.AC

81.ABC

82.ABC

83.ACD

84.BC

85.ABCD

86.ABD

87.BCD

88.ABC

89.BC

90.CD

91.ABC

92.AD

93.ABCD

94.AC

95.ABCD

96.ABD

97.ACD

98.ABD

99.ABC

100.ABCD

三、判斷題

101.x

102.4

103.4

104.7

105.x

106.x

107.4

108.4

109.x

110.x

111.4

112.x

113.x

114.x

115.x

116.x

117.x

118.Y

119.4

120.x

121.7

122.x

123.4

124.4

125.7

126.x

127.4

128.x

129.x

130.x

131.x

132.x

133.x

134.7

135.7

136.x

137.4

138.x

139.x

140.x

141.Y

142.4

143.x

144.d

145.x

146.x

147.x

148.x

149.x

150.x

151.x

152.x

153.x

154.x

155.x

156.x

157.x

158.x

159.4

160.x

2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺模擬題（2）

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項

中，只有一項最符合題目要求，清選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是（）。

A.活期存款利率

B.1年定期存款利率

C.5年期定期存款利率

D.金融同業(yè)活期存款利率

2.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）。

A.投資收入

B.投機收入

C.手續(xù)費、傭金收入

D.買賣證券的差價

3.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分。

A.買賣證券的方向

B.委托時效限制

C.委托價格限制

D.委托訂單的數(shù)量

4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是（）。

A.專門委員會

B.會員大會

C.理事會

D.董事會

5.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。

A.債權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.股權(quán)和期權(quán)

6.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算

公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)

算備付金應(yīng)為（）。

A.28571元

B.18182元

C.600000元

D.3000000元

7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣

（沅。

A.5000萬B.1億C.2億D.5億

8.在證券交易所的日常經(jīng)營中，（）是證券交易所的決策機構(gòu)。

A.會員大會B.理事會

C.專門委員會D.總經(jīng)理辦公室

9.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈

資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億

10.為了使客戶更好地了解其中的風險，證券經(jīng)紀商要向客戶提供（），請客戶認真詳細

閱讀，然后由客戶簽名?？蛻粢坏┖灻?，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔證券市場

的各種風險。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.以上均不正確

11.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（）。

A.9：00—9：30

B.9：15~9：25

C.9：25~9：30

D.9：10—9：25

12.（）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立資金清算交收帳戶，其

接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。

A.法人帳戶

B.客戶結(jié)算

C.法人結(jié)算

D.以上均不正確

13.交收的實質(zhì)是依據(jù)（）結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。

A.登記

B.結(jié)算

C.清算

D.交割

14.在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

A.全價交易

B.市價交易

C.凈價交易

D.買賣價交易

15.（）的資金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券

行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取B.委托銀行代理資金存取

C.銀證轉(zhuǎn)賬存取D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項第合資產(chǎn)管理計劃可以開立（）個專

用證券賬戶。

A.5B.3C.2D.1

17.下列不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)的是（）。

A.對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)

B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

18.按照《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金、權(quán)證交易的申報價格最小變動單位

為（）人民幣，

A.0.01元B.0.001元C.0.10元D.1元

19.上市開放式基金的合同生效后即進入（），一般不超過3個月。

A.交易期

B.等候期

C.凍結(jié)期

D.封閉期

20.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（）。

A.T+0日，投資者申購

B.T+1日，對申購資金進行驗資

C.T+2日，搖號抽簽

D.T+4日，公布搖號中簽結(jié)果

21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（）只。

A.7

B.9

C.17

D.23

22.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1.5%,申購當

日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（）。

A.9704份

B.9611份

C.9706份

D.10000份

23.中國證監(jiān)會對從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的財務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊資本

最低限額應(yīng)達到人民幣（）。

A.3千萬元B.5千萬元C.8千萬元D.1億元

24.銀行間市場的交易品種主要是（），采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價

淡判，逐筆成交。

A.證券投資基金B(yǎng).權(quán)證

C.債券D.股票

25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員

C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

26.《證券公司監(jiān)督管理條例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交

易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的

罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3、10B.5、10C.3、30D.5、30

27.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）

后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.1年

B.9個月

C.6個月

D.3個月

28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說法錯誤的有（）。

A.公告刊登日為T日

B.申請材料送交日為T-5日前

C.股權(quán)登記日為T+5II

D.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，自（）起，啟用綜合

協(xié)議交易平臺。

A.2008年6月1日

B.2008年12月3日

C.2009年1月1日

D.2009年1月12日

30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配

股價格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為12元，則除權(quán)（息）報價應(yīng)為（）

yLo

A.9.4

B.10

C.10.3

D.11.5

31.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股

份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

32.固定收益平臺交易漲跌幅價格的計算公式是()。

A.前一交易日參考價格x(l±5%)

B.前一交易日參考價格x(l±10%)

C.當El開盤價x(l±5%)

D.當日開盤價x(l±10%)

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣()。

A.5000萬元B.1億元C.1.5億元D.2億元

34.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證

券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當遵循分散投資

風險的原則。

A.5%B.10%C.20%D.30%

35.目前，ETF認購資金凍結(jié)期間利息按()計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。

A.企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

B.企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)

C.企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

D.企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)

36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人

民幣（）億元。

A.lB.3C.5D.10

37.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是（）。

A.決策的自主性

B.買賣的隨意性

C.交易的風險性

D.收益的不穩(wěn)定性

38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

A.公司的實際控制人

B.發(fā)行人的高級管理人員

C.發(fā)行人的信息錄入員

D.持有公司10%股份的股東

39.自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營

賬戶應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

40.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是（）。

A.風險控制機構(gòu)

B.投資決策機構(gòu)

C.董事會

D.自營業(yè)務(wù)部門

41.證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投

資事項和投資品種等。

A.投資決策機構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.股東大會

42.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取

擔保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行

43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當具備的條件：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風

險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（）億元以上

A.3B.9C.12D.20

44.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立各

種賬戶，其中用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證

券買賣的賬戶是（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

45.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限

不超過（）。

A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月

46.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于??家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行

總量的（）o

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

47.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起（）11內(nèi)，將簽訂定向資

產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.30

48.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由（）向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。

A.客戶自己

B.證券公司

C.證券交易所

D.托管銀行

49.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.200

C.300

D.500

50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令

改正，處以（）的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上15萬元以下

51.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。

A.15%

B.20%

C.30%

D.50%

52.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有

價證券。

A.50%

B.100%

C.200%

D.3OO%

53.單只標的證券的融資余額降低至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買

入，并向市場公布。

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

54.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責的主管

人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以（）萬元以上（）

萬元以下的罰款。

A.1,10

B.2,20

C.3,30

D.5,50

55.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事

實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。

A.3

B.5

C.10

D.15

56.進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司

托管的自營債券總額的（）。

A.20%

B.50%

C.100%

D.200%

57.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成（）。

A.企業(yè)債

B.國債

C.國債和企業(yè)債

D.標準券

58.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。

A.10

B.30

C.60

D.91

59.每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量

的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

60.債券回購交易是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸

還資金和利息。

A.債券的持有方

B.資金貸出方

C.資金供應(yīng)方

D.融券方

二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或

兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

61.下列關(guān)于ETF的說法正確的有（）。

A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合

B.追蹤的是理論的股價指數(shù)

C.可以在證券交易所掛牌上市交易

D.可以進行基金份額的申購和贖回

62.可向證券交易所申請取得專用席位的機構(gòu)包括（）。

A.保險公司

B.財務(wù)公司

C.資產(chǎn)管理公司

D.咨詢公司

63.根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（）。

A.開市委托

B.市價委托

C.限價委托

D.當日委托

64.普通席位可以從事（）的買賣.

A.B股

B.債券

C.基金

D.A股

65.遠期交易與期貨交