企業(yè)法律風險與刑事合規(guī)業(yè)務(wù)一、企業(yè)法律風險中國的律師業(yè)發(fā)展到今天，宏觀上看，可謂百花齊放、百家爭鳴，涌現(xiàn)了許多實力不凡的律師機構(gòu)。但大家是否知道一個企業(yè)老總內(nèi)心深處最大的憂慮是什么？是刑事訴訟?？梢哉f，企業(yè)從誕生、發(fā)展，到破產(chǎn)，每一步都可能觸犯一系列的罪名。通常而言，一個企業(yè)做到了一定程度，積累了一定財富，擁有了一定地位，一般的民事訴訟乃至行政處罰都不至于使其傷筋動骨。但是，一場刑事訴訟，卻可能使其事業(yè)歸零、企業(yè)徹底消亡，乃至家庭悲劇的發(fā)生。在最近發(fā)生的一起案件中，當事人創(chuàng)業(yè)二十多年，鼎盛時期有三十多個企業(yè)，但因為涉嫌黑社會犯罪，相關(guān)資產(chǎn)被查處。雖然最終得到了國家賠償，但這個企業(yè)還是垮掉了。如果說對于自然人是通過死刑剝奪其生命，那么對于企業(yè)而言一場刑事訴訟就足以判處其死刑。所以現(xiàn)在許多企業(yè)家，包括國企、民企、外資企業(yè)，甚至是世界五百強駐華辦事處的負責人，普遍的擔憂是，什么時候因觸犯法律而受到刑事指控。簡單羅列一下近兩年接觸的案例，公司可能涉及的罪名，有單位行賄，污染環(huán)境，騙取貸款，非法經(jīng)營，國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職，生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品，虛報注冊資本，合同詐騙，集資詐騙等等。刑法分則第三章破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，一共有八節(jié)，每一節(jié)都超過十個罪名，加在一起一百個以上的罪名，幾乎都涉及單位犯罪。這幾年還出現(xiàn)了大量的商業(yè)賄賂犯罪，包括非國家工作人員受賄、對非國家工作人員行賄、單位受賄、單位行賄等。坦率地說，中國的刑事辯護律師在為自然人辯護時可以說是超一流的。但當企業(yè)涉嫌犯罪或遇到法律風險時，普通的刑辯律師就會顯現(xiàn)出三方面的局限性：一是知識體系欠缺；二是人才儲備不夠；三是他們沒有律所品牌支撐。所以單位涉嫌犯罪時，為自然人辯護的刑辯律師往往沒有能力接盤，而許多品牌律所卻并未把刑事辯護放在足夠重要的位置上，致使大量相關(guān)業(yè)務(wù)流失。二、刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的興起刑事業(yè)務(wù)最大的優(yōu)勢不是訴訟，而是非訴業(yè)務(wù)一一合規(guī)業(yè)務(wù)。下面我給各位大體說一說合規(guī)的脈絡(luò)。合規(guī)業(yè)務(wù)是什么？很多人對此存在誤會，認為僅是內(nèi)部合規(guī),而我要談的合規(guī)是外部合規(guī)。所謂外部合規(guī)就是為企業(yè)提供一項法律服務(wù)，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)、診斷法律風險，提供防范風險的方案，遇到風險時提供化解風險的途徑、方法。每個企業(yè)都有法務(wù)部或合規(guī)部，他們也能做合規(guī)，但長期以來，公司內(nèi)部的合規(guī)部門并不獨立，它受制于董事會，在公司中的地位不高。所以我們今天講的合規(guī)，是律師事務(wù)所為公司提供的合規(guī)法律服務(wù)。什么叫合規(guī)？第一，合乎國家法律規(guī)定；第二，合乎公司內(nèi)部的章程規(guī)則；第三，符合公司經(jīng)營中的商業(yè)倫理。合規(guī)從哪里來？合規(guī)來自西方，是一個舶來品。一般認為，1977年美國頒布《反海外腐敗法》是合規(guī)產(chǎn)生的標志。美國對企業(yè)海外投資中商業(yè)受賄的規(guī)定非常嚴格，動輒達上百億的罰款，所以在上個世紀70年代末，美國到海外投資的企業(yè)紛紛建立起了合規(guī)部門。目前美國的合規(guī)不是解決美國本國的問題，主要是解決美國企業(yè)到海外投資有沒有向當?shù)匦匈V的問題。在美國的推動下，聯(lián)合國制定了反腐敗國際公約，把合規(guī)作為反腐敗的一項重要內(nèi)容。2010年，英國頒布了有史以來最嚴厲的《反賄賂法》，加強對英國到海外投資企業(yè)商業(yè)合規(guī)行為的監(jiān)查。中國政府也意識到了這個問題，并于2013年對葛蘭素史克（中國）投資有限公司啟動了第一次合規(guī)調(diào)查，由公安部領(lǐng)導，證監(jiān)會介入，最后交由湖南省公安廳辦理。2014年長沙中院開庭審理，最后以單位行賄罪認定該單位及相關(guān)被告人構(gòu)成犯罪，并給予了刑事處罰。合規(guī)的內(nèi)容是什么？狹義的合規(guī)是反商業(yè)賄賂合規(guī)，也就是為公司在反商業(yè)賄賂方面提供合規(guī)的法律服務(wù)。廣義的合規(guī)是對法律風險的合規(guī)。廣義的合規(guī)也有兩種分類方法，一種是根據(jù)公司運營的營業(yè)范圍進行合規(guī)。另一種分類，就是根據(jù)國家法律的分類將其分解成合規(guī)的咨詢和日常的合規(guī)管理，這其中包括合同合規(guī)、公司規(guī)章制度合規(guī)、行政合規(guī)和刑事合規(guī)等等。這里的刑事合規(guī)，就是防范企業(yè)刑事訴訟的法律風險，規(guī)范其經(jīng)營活動，以避免受到刑事追究，最大限度地減少損失三、刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的內(nèi)容刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中的內(nèi)容很多，目前它主要包括一般刑事合規(guī)、特定問題刑事合規(guī)和刑事調(diào)查的應(yīng)對。值得注意的是，這三項都發(fā)生在立案偵查啟動之前，我們把合規(guī)稱之為體檢業(yè)務(wù)，把辯護叫治療服務(wù)。醫(yī)療行業(yè)發(fā)展的一個必然規(guī)律是體檢先于治療、診斷重于手術(shù)，法律服務(wù)業(yè)中的合規(guī)業(yè)務(wù)也如此。（一）一般刑事合規(guī)首先來看刑事合規(guī)的第一個要素一一一般性刑事合規(guī)。一般性刑事合規(guī)是什么？就是在沒有遇到具體法律風險的前提下，律師為企業(yè)提供常態(tài)化的日常性合規(guī)法律服務(wù)。一般意義上的刑事合規(guī)，包括以下幾個方面：一是重大決策交易行為的審查把關(guān)。這就等于企業(yè)每一步的經(jīng)營、投資、并購都得有律師的身影，每一步都得看有沒有刑事法律風險；二是完善規(guī)章制度，堵塞漏洞，防止出現(xiàn)商業(yè)賄賂、偷稅、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等常見的法律風險。建章立制是合規(guī)的一項日常性的服務(wù)；三是提供合規(guī)咨詢、報告和授課服務(wù)，建立合規(guī)文化。（二）特定問題的合規(guī)特定問題的刑事合規(guī)，是指風險即將到來，有大量的跡象表明公司或者公司的高管即將面臨刑事風險，包括公司的高管被限制出境、公司內(nèi)部中層或者一般員工被立案偵查、公司高級管理人員開始配合調(diào)查等等。這都是風險來臨的標志，預(yù)示著特定案件、特定罪名、特定問題的刑事風險即將爆發(fā)。特定問題的刑事合規(guī)，包括以下三方面內(nèi)容：一是刑事法律風險的診斷；二是提供防范風險的方案；三是提出進一步完善規(guī)章制度，堵塞漏洞的建議。（三）刑事調(diào)查的應(yīng)對刑事合規(guī)到了最后一步，就是刑事調(diào)查的應(yīng)對。在此過程中，面臨調(diào)查的公司高管，由于缺乏對相關(guān)政策法規(guī)以及有關(guān)調(diào)查程序的了解，難免會出現(xiàn)一些不良情緒，這就需要律師引導他們?nèi)绾闻浜舷嚓P(guān)國家機關(guān)的調(diào)查。刑事調(diào)查的應(yīng)對主要有以下幾個要素：一是幫助當事人了解涉嫌罪名的構(gòu)成要件、罪與非罪的界限；二是充分講解訴訟流程、證據(jù)規(guī)則；三是告訴他們?nèi)绾蚊鎸`法調(diào)查。最后，在接受調(diào)查時，一定要把證明自己無罪的證據(jù)進行充分的收集保全。、刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的擴展目前在我國，無論是刑事合規(guī)，還是普通合規(guī)，大都局限在跨國企業(yè)。因為這些跨國企業(yè)在本國有合規(guī)的文化、合規(guī)的慣例。而在我國，合規(guī)業(yè)務(wù)之所以開展緩慢，無外乎以下三個因素：一是人情，事情發(fā)生后，許多人寧愿