北京2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨合約試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、期貨投資者保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則是（）。A．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償B．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償C．對每位機構(gòu)投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償2、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加C．某銅消費大國突然大量買入銅D．替代品的出現(xiàn)3、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有__。A．小孫具有初中文化程度B．小鏡雙腿殘廢，行動不便C．小率剛到期貨公司工作不滿1年D．小趙剛過了16周歲生日4、因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了（）的基本功能。A．調(diào)節(jié)市場供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價格5、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（）決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當移交其他有關(guān)部門處理。A．中國證監(jiān)會B．人民法院C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)6、目前，絕大多數(shù)國家采用的外匯標價方法是__。A．英鎊標價法B．歐元標價法C．直接標價法D．間接標價法7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．百分之六十B．百分之八十C．百分之二十D．百分之四十8、是指立即履行期權(quán)合約時可獲取的總利潤。A：內(nèi)涵價值B：時間價值C：執(zhí)行價格D：市場價格9、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)批準。A：中國證監(jiān)會B：會員大會C：期貨業(yè)協(xié)會D：期貨交易所10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金。A．結(jié)算會員B．客戶C．結(jié)算會員和非結(jié)算會員D．結(jié)算會員和客戶

11、下列關(guān)于“分散投資與集中投資”說法正確的是。A：期貨投機主張橫向投資多元化B：證券投資主張縱向投資分散化C：期貨投機主張縱向投資分散化D：所謂橫向投資多元化是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入12、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是____A：期貨公司的打字員B：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員C：為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D：期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員13、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以__。A．減輕處罰B．從輕處罰C．免予處罰D．將其作為立功表現(xiàn)14、期貨的交割方式有（）。A．實物交割B．按結(jié)算價格交割C．現(xiàn)金交割D．結(jié)算準備金交割15、若某投資者買入1份執(zhí)行價格為1050元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為100元/噸；同時賣出一份執(zhí)行價格為1080元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為90元/監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。A．變更名稱、公司章程B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議C．單個股東的持股比例增加到5%以上D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員7、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨8、下列關(guān)于限價指令的說法，正確的是。A：如果套利者希望以一個理想的價差成交，可以選擇使用套利限價指令B：套利限價指令是指當價格達到指定價位時，指令將以指定的或更優(yōu)的價差來成交C：限價指令可以保證交易能夠以指定的甚至更好的價位來成交D：在使用限價指令進行套利時，需要注明具體的價差和買入、賣出期貨合約的種類和月份。該指令的優(yōu)點在于可以保證交易者以理想的價差進行套利，但是由于限價指令只有在價差達到所設(shè)定的價差時才可以成交，因此，使用該指令不能保證能夠立刻成交9、期貨公司應(yīng)當在其營業(yè)場所備置__等資料供客戶查閱。A．相關(guān)從業(yè)人員資格證明B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C．公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程D．相關(guān)法律法規(guī)10、K線理論中，價格的變動主要體現(xiàn)在__。A．開盤價B．收盤價C．最高價D．最低價

11、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當符合__的有關(guān)規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會12、對有下列（）等情形的人員，不應(yīng)任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴厲警告C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D．累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分13、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．期貨公司14、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲B．決定期貨交易所的變更事項C．審議批準財務(wù)預(yù)算和決算方案D．決定專門委員會的設(shè)置15、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的人員包括（）。A．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗B．法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗C．曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上D．在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗16、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱B．期貨交易時必須以交易單位的整數(shù)倍進行買賣C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值D．交割地點由買賣雙方協(xié)商選定17、單相關(guān)也叫簡單相關(guān)，所涉及變量的個數(shù)為____A：一個B：兩個C：三個D：多個18、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保C：代客戶下達交易指令D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易19、關(guān)于投資者本人提供的個人年收入證明，下列說法正確的有__。A．投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明B．投資者提供的稅務(wù)機關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單C．投資者提供的工資流水單應(yīng)當為銀行出具的最近連續(xù)6個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件D．投資者提供的工資流水單應(yīng)當為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件20、下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪D．某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構(gòu)成洗錢罪21、金融期貨的特點包括__。A．金融期貨的交割具有極大的便利性B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生22、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進行評估，下列描述正確的有__。A．投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明B．投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明C．期貨公司應(yīng)當根據(jù)投資者的交易和風控等情況對其投資經(jīng)歷進行評分D．投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分23、跨市套利者應(yīng)注意的因素有以下幾方面。A：運輸成本B：交割品