某油田服務股份信息披露管理辦法第一章前言為規(guī)范某油田服務股份(以下簡稱“本集團”或“集團”)對外信息披露行為，維護股東合法權益，樹立良好的上市公司形象，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)和《香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)以及香港證券法方面的相關規(guī)定，制訂本辦法。本集團對外信息披露行為的基本原則是嚴格遵守并認真履行本集團與香港聯(lián)合交易所(以下簡稱“香港聯(lián)交所”)簽訂的《上市協(xié)議》(以下簡稱“《上市協(xié)議》”)及本集團董事簽署的《董事聲明及承諾》相關責任和義務，全面、及時、準確地進行信息披露，確保披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。信息披露的法律規(guī)定本集團須遵守香港《上市規(guī)則》第14.01條規(guī)定，必須：(1)披露各項須予公布的交易的詳情；(2)向股東發(fā)出通函，提供該等交易的資料；及(3)如屬重大交易或與關聯(lián)人士進行的交易，則根據(jù)法律規(guī)定事先取得股東的同意。同時，根據(jù)香港《上市規(guī)則》第14.02條規(guī)定，本集團須予公布的交易指下列任何一個或多個類別的交易：職(1)耳關非常重大的劃收購事項德(2)喘折主要交易蘭(3)議馳須予披露的案交易博(4)蓮己股份交易諒(5)寨泳關聯(lián)交易注北根據(jù)《上市貼協(xié)議》，本選集團須在合兼理地切實可殲行的情況下近，盡快向聯(lián)雀交所、本集鋒團的股東及璃其上市證券畝的其它持有擺人通知任何享與本集團有鋒關的資料（箱包括與集團命業(yè)務范圍內(nèi)煙任何主要新骨發(fā)展有關的話而未為公眾買人士知悉的敢資料），該袍等股價敏感饒資料為：彈(1)晨瘦供上述各方姿及公眾人士場評估本集團普的狀況所必略需者；西(2)致章避免本集團握證券的買賣授出現(xiàn)虛假市區(qū)場的情況所送必需者；警(3)亂努可合理預期趴會重大影響救本集團證券售的買賣及價眨格者。冶級如果發(fā)生可絹能對本集團籠股票交易價熟格產(chǎn)生較大良影響，而投版資者尚未得公知的重大事每件時，應當玻立即將有關羊情況向證券挪交易所提交綿臨時報告，剃并予公告，武說明事件的紐實質(zhì)，必要評時本集團還陰應向國務院鼻證券監(jiān)督管短理機構進行振報告。庭紫上述可能對鹽本集團股票技交易價格產(chǎn)負生較大影響盾重大事件包爺括但不限于制：軌(1)寶循公司的經(jīng)營次方針和經(jīng)營己范圍的重大蕉變化；爆(2)擋狐公司的重大疲投資行為和頂重大的購置收財產(chǎn)的決定井；績(3)餡限公司訂立重鳥要合同，而史該合同可能述對公司的資層產(chǎn)、負債、夏權益和經(jīng)營兩成果產(chǎn)生重徹要影響；藝(4)弦疾公司發(fā)生重歡大債務和未崇能清償?shù)狡趧蛑卮髠鶆盏拇噙`約情況；剪(與14條由重復)纏(遍5笑)下織公司生產(chǎn)經(jīng)等營的外部條夕件發(fā)生重大施變化；鋼鄙(與14條暖重復)境(瘦6主)汽騎持有公司5汽%以上股份北的股東，其旅持有股份情樂況發(fā)生較大虎變化；爸(精7晨)喜費公司減資、我合并、分立孝、解散及申仔請破產(chǎn)的決萍定；推(根8賭)茫繳涉及公司的需重大訴訟，燒法院依法撤架銷股東大會訴、董事會決擱議；立(承9沉)棗掀法律、行政生法規(guī)以及《若上市規(guī)則》婆規(guī)定的其它名事項倆.羨第三章釘扶剛本集團信息狡披露的主要睜內(nèi)容藍末本集團須按儀《上市規(guī)則店》規(guī)定披露歐各項蟲“低非常重大的驗收購事項溫”庫，即本集團咽或本集團任戒何附屬公司鹽對其它企業(yè)協(xié)、資產(chǎn)或公續(xù)司進行收購撕，而有關該紐項收購的價貨值將涉及本安集團的有形攔資產(chǎn)凈值1臣00%或以烘上，或有關際收購會引入窩一名多數(shù)權癥益股東或多疤名股東而使妻上市公司的擁控制權有所懂更改。就此融方面而言，夾在12個月屢內(nèi)的任何期茫間分別進行莊的各項收購顧事項可予合磁并。賽溫本集團須按黎《上市規(guī)則州》規(guī)定披露損各項榮“托主要交易揮”睜，即本集團伙或任何附屬粗公司收購或山變賣資產(chǎn)行董動，其中涉媽及本集團本典身有形資產(chǎn)愧價值50%而或以上的交航易。全遼本集團須按女《上市規(guī)則些》規(guī)定披露許各項律“殖須予披露的否交易懼”時，即本集團各或任何附屬媽公司收購或予變賣資產(chǎn)的宋行動，其中軌涉及本集團墓本身有形資凱產(chǎn)凈值的1里5%或以上賄，并包括各厘項非常重大伍收購事項及辭主要交易。遙馬本集團須按廟《上市規(guī)則辟》規(guī)定披露弄各項故“獄股份交易米”卡，即本集團頭或任何附屬所公司收購資乒產(chǎn)的行動，瓦其中涉及本待集團本身有淚形資產(chǎn)凈值兔低于15%窯的交易。歪贏本集團須按惱《上市規(guī)則趟》規(guī)定披露鈔本集團或任幻何附屬公司儉進行的關聯(lián)啞交易。左爐本集團須按第《上市協(xié)議善》規(guī)定及時傅、準確地公缺開披露攀“古股價敏感資朗料辭”副。鍋捧本集團必須氏在發(fā)生重大度事件或意料遣之外的事件局后立即評估炭有關事件對飼本集團股價英及股份買賣穿的影響，并確決定有關資容料是否屬子“鞠股價敏感資江料隆”雀而須予以披蘋露。相關重蓋大事件包括防但不限于：撿(1)電日公司發(fā)布周笛年報告、財刪務業(yè)績報告杯或股息分配幣基準等定期襯發(fā)生的事項魂；陳(2)喊尖公司簽署進歲行合營、收循購或變買重拘要資產(chǎn)等方泉面內(nèi)容的重看要合約；或艦已公告的協(xié)梢議取消；舌(3)陶招公司發(fā)生重閥大經(jīng)營性或稿非經(jīng)營性虧尿損；君(4)餡菊公司通過發(fā)格行債券等方腸式進行融資眉活動；救(5)辜抗公司用營運慮資產(chǎn)、股權見進行抵押的落活動；請(6)節(jié)尊公司董事長六、總裁、財伙務負責人、毅獨立董事或城董事會秘書灘發(fā)生人事變網(wǎng)動或百分之幣三十以上的始董事發(fā)生變爆動；撥(7)強彼公司或控股混公司重組對售公司業(yè)務存庸在重大影響剛的事項；甚(8)墊偏公司或董事決就預期盈利乖或股息前景們發(fā)布評論；同(9)荒仁公司在核數(shù)蘭師任期屆滿譽前免任，或蕩公司得知核屬數(shù)師將就公府司業(yè)績發(fā)出謙有保留意見周的報告。勉(10)咐號公司更改會丑計政策而可吃能會對賬目低造成重大影物響；壤(11)室裳公司或其重她要的子公司停被行政處罰立；觸(12)慣漲涉及公司的岡重大訴訟事挨項；起(13)致饒公司控制范常圍以外但對柴公司業(yè)務、距營運或財務答表現(xiàn)有重大擇影響的事件勒；毅(14)籮眠公司新股發(fā)擔行計劃。虜?shù)谒恼滤倨菪畔⑴兜南⒅笇г瓌t肉晶本集團信息鵝披露總原則傍是公平、及登時地向整個絮市場（包括首股東及公眾園）提供適當于的數(shù)據(jù)和資且料，提高本墓集團的良好餡企業(yè)管治程呀度，樹立本廈集團在國際材資本市場的咬良好形象。料僻本集團發(fā)生承上述第八條眉至第十二條報所述須予公油布的交易，?；虬l(fā)生上述詞第十三條所極述晴“鬼股價敏感資軍料殖”貼的事件或發(fā)語生上述第十拾四條所述重讀大事件后，家要全面、及英時、準確地圾進行信息披叔露扶。刪屠凡預計會影揉響股價的資賭料，均應在胞董事或管理慣高層已經(jīng)知梁悉該等資料襪，及／或董色事或管理高虎層做出有關啄該等資料的鹿決定后立即臨公布囑。致浴在公布有關狗資料前，本耕集團董事必忙須確保資料佳絕對保密。估在發(fā)覺必需烈的保密程度城不能維持，萬或秘密可能勞已經(jīng)外泄時及，即須發(fā)出巡公告。假如恐「股價敏感課資料」不慎譜外泄或相信頸可能已不慎助泄露，必須廈實時發(fā)出公焦告，向整個萄市場發(fā)布有禿關資料哲。喘子有關資料應毀向整個市場停披露，使所座有市場使用癢者均可以同測時知悉同樣剛的資料。「谷股價敏感資扎料」不得選胃擇性地向本馬集團及本集戚團顧問以外掉的人士披露午，以致任何旋類別人士在蜂證券買賣上含得以處于有紐利位置震。臥信息披露的信管理及執(zhí)行伍部門瘡須本集團成立望信息披露政寬策委員會需，董事長任鑼主任委員，設委員會其它樣成員為：公駛司總裁、執(zhí)吹行副總裁、伏公司董事會忍秘書、首席家財務官撒。桑殃信息披露政廊策委員會的美主要職責是辦：定期審查懷公司信息披商露政策，確紀定公司信息派披露計劃，江決定信息披蜂露的內(nèi)容以鞠及披露的時謹間和披露的開時間和方式凱。最牲建立公司頃新聞發(fā)言人尖制度間，公司董事終會秘書為公返司指定新聞織發(fā)言人，承蛾擔協(xié)調(diào)和組組織公司信息搶披露的責任抵，并負責與薄境內(nèi)外證券茫監(jiān)管機構、型新聞媒體及攝投資者的聯(lián)僑系。女董事會秘書蠟辦公室為公粘司信息披露鎖指定的具體玩執(zhí)行部門，應在公司董事牌會秘書的領出導下，全面賴負責公司的暢信息披露及幼其管理工作芳。除廳本集團公告唇、新聞發(fā)布蟲稿內(nèi)容、發(fā)導布時間和發(fā)洞布方式經(jīng)公汪司董事會秘抖書批準后，扔方可對外發(fā)逃布獎。股價敏感扛信息的新副聞發(fā)布稿須欲經(jīng)公司律師處審查。記在未得到公筍司新聞發(fā)言識人授權的情近況下，公司景任何單位、昏部門和人員書不得以任何吧方式披露公密司的任何信秤息。技嗽董事會秘書梅辦公室應會胖同公司行政鄰管理部信息療辦共同制定準公司信息管越理的內(nèi)部協(xié)驢調(diào)制度。公栽司各直屬單晚位、部門應蔥將各自生產(chǎn)性經(jīng)營活動情初況等定期或桂不定期（遇似有偶然或突邪發(fā)情況）及伍時通知董事岡會秘書辦公伴室筐。積知董事會秘書團辦公室每季示度舉行一次瓦資本市場信吳息反饋通報匙會，以會議久或文字匯報叮等形式向公駕司領導、各濕分公司、事拋業(yè)部和部門洞總經(jīng)理介紹絹市場對公司嬌的反應、意結(jié)見和建議，祥供領導在下皂一步工作中叼參考卵。強第六章足莊信息披露工騙作程序犧恭本集團董事矩會秘書辦公揪室通過列席亦董事會會議恢、參加公司煌管理層會議營掌握公司運晃轉(zhuǎn)情況，及逮時提出信息總披露項目，尼經(jīng)董事會秘陜書同意后，哪報信息披露撓政策委員會斤審核。吼可根據(jù)信息披絲露政策委員徒會的審核意視見，董事會愧秘書辦公室匆將信息披露呢項目交由業(yè)納務主撥管部門負責帖提供對外披紀露的資料；噸業(yè)務主管部飼門應提供詳玉實準確的文忌字材料和經(jīng)鈔營數(shù)字，并狀由業(yè)務部門趣負責人簽字訪，上報信息維披露政策委群員會審查。避生根據(jù)信息披距露政策委員屠會的審查意盞見，董事會捆秘書簽發(fā)本低集團對外信未息披露文稿向，并由董事遼會秘書辦公股室辦理向證童券監(jiān)管機構業(yè)或香港聯(lián)交蘿所報送事宜隸。栽經(jīng)常事項的尾披露雷侵若本集團董或事會會議決海定宣布、建惱議或派付股咸息，或批準碎任何年度、虜半年或其它或期間的利潤政或虧損，則渾須在董事會念會議日期至角少足飼7抵個營業(yè)日前概，將訂定的互會議日期通詳知香港聯(lián)交軌所賀。捎量本集團每個逢財政年度的戴初步業(yè)績須抬在董事會或煌其代表批準安后的下一個鳥營業(yè)日在報某章上刊登。條特殊事項的蚊披露討野本集團非常碧重大的收購鴿事項及主要斜交易必須獲逝得股東批準才后方可進行怒，若該項批掀準須通過召牧開本集團股柔東大會獲得均，任何在該遞交易中有重辨大利益的股功東必須放棄編在股東大會津上的投票權加。而棋本集團就非經(jīng)常重大的收躲購事項或主罵要交易事項遺的條款達成侵協(xié)議后，應喉由董事會秘撥書辦公室負位責通知香港植聯(lián)交所，將輛新聞通告的緊英文初稿送萌呈香港聯(lián)交罪所審閱，而匙后按照香港聞聯(lián)交所提出撤的意見，盡棟快對通告做動出修訂后將駛修訂稿送呈咽香港聯(lián)交所梁及在指定報火章上刊登折。障淚本集團若進蜻行非常重大夜的收購事項紋或主要交易抗事項，應由鼓董事會秘書叫辦公室負責絹草擬致股東繡的通函中英彎文稿，并在芝新聞通告刊屯登后將通函犧的英文初稿貓，盡速送呈穴香港聯(lián)交所逢審閱。獲得送香港聯(lián)交所誦向本集團確旺認對通函再基無其它意見算后，同時須平于新聞通告唉刊登后各21筆天內(nèi)，向股樂東及香港聯(lián)醬交所發(fā)出通米函。宇煮本集團就須梯予披露的交檢易達成協(xié)議商后，應由董楊事會秘書辦轟公室負責征碧詢香港聯(lián)交斑所的意見，鏈以確定香港鳥聯(lián)交所是否斬豁免本集團直遵守向股東鳴發(fā)出通函的芽規(guī)定；若未男得到豁免，壟則應按本辦膛法第三十三倘條向股東發(fā)撥出通函艙。蔥戚本集團就股吩份交易的條待款達成協(xié)議勤后，應由董汪事會秘書辦繞公室負責盡膊速通知香港支聯(lián)交所，并刊將新聞通告叉的英文初稿被送呈香港聯(lián)捷交所審閱，葡而后按照香阿港聯(lián)交所提照出的意見，升盡快對通告冬做出修訂后棟將修訂稿送匯呈香港聯(lián)交釀所和在指定續(xù)報章上刊登革。誠載本集團若擬尤進行一項關罰聯(lián)交易，應湯由董事會秘吸書辦公室負微責征詢香港禁聯(lián)交所的意襲見，以確定頑香港聯(lián)交所色是否豁免本袋集團遵守部高分或全部有卻關關聯(lián)交易襲的規(guī)定都(瞧包括刊登新食聞通告，向壯股東發(fā)出通摘函及召開股睬東大會定。混股價敏感資夾料的披露苦合若本集團證痕券的價格或蠢成交量出現(xiàn)運不尋常的波諒動，又或報替章出現(xiàn)可能規(guī)會影響本集唱團價格或買底賣的報道，票或市場出現(xiàn)蘆有關傳聞，柱本集團必須催立即響應香局港聯(lián)交所的屯查詢，如情枯況需要，本且集團須發(fā)表猜經(jīng)由董事會躲通過的聲明澆，表示本集蠟團是否知悉客任何事項或杠發(fā)展會導致侵或可能導致澡上市證券的惕價格或成交滴量出現(xiàn)不尋坐常的波動（愧包括任何涉瀉及「股價敏冰感資料」的附商議或討論拍）粥。蟻軋若本集團正禁進行的某些蝴商談或商議括涉及可能會讓影響股價的稿事宜，本集矩團應該盡快尿發(fā)出公告。致若有關商議流正處于敏感卻階段，重要態(tài)因素尚未落膠實，董事會陽秘書辦公室格應盡快咨詢承香港聯(lián)交所敬。如有需要牧，本集團可脹能必須將證憂券停牌，直劑至正式做出掩公告為止汗。甘雁若本集團無苗意中向第三弄方披露了「歐股價敏感資套料」，應立佩即發(fā)出公告貸披露有關資盾料；如有需援要，本集團申應要求將證各券停牌，直槽至正式做出機公告為止亡。拘供若董事知悉鴿任何涉及業(yè)爹務發(fā)展或其手它方面而可償能屬「股價稈敏感資料」合的資料，即宴應與其它董咳事相互享用勻有關資料；功如董事認為互資料確屬「暖股價敏感資厘料」，本集施團應做出公案告。羞箱若本集團曾波公開盈利預僅測，而后發(fā)繁現(xiàn)所采用的復假設可能不裳正確，或者括最終數(shù)字與腿早前預測數(shù)虛據(jù)會有重大潛出入，則應脅盡快發(fā)出公納告。公告中留說明：不正額確的假設對百盈利預測可營能造成的影筑響；任何在碼期間發(fā)生的峰事件對盈利房影響的程度估；實際的數(shù)凍字與原來預酷測數(shù)字之間賄的差異。晃天若本集團經(jīng)抗營業(yè)績可能濤遠遜于市場輸一般預期，耍即應發(fā)出公六告「示警」崇，提醒投資萬者可能造成懷的影響。秧武本集團董事食、高級管理統(tǒng)人員可以與杯分析員會晤跪，會晤時應賭由〔兩〕名羊公司代表與蟲董事會秘書也在場，并準鄭確地記錄所敬有討論內(nèi)容虎。本集團應緣事先向外公叮布將與分析瘦員會晤，并杰且在有需要允公開「股價刑敏感資料」榜時，按本辦噸法規(guī)定的原剩則和程序公狠布所需披露性的資料。廁隙若本集團回接答分析員的抽內(nèi)容個別或內(nèi)綜合后等同縱于提供未曾劫發(fā)布的「股熔價敏感資料晴」，應拒絕錯回答。遇有界分析員施予瞇壓力，要求僚提供或評論貨一些資料或大數(shù)據(jù)，而這陽些資料或數(shù)電據(jù)可能牽涉宅發(fā)放未曾發(fā)姻布的「股價確敏感資料」沃，董事亦應澤拒絕回答。坦若分析員誤伴解資料，以蒼致資料出現(xiàn)頸重大錯誤，貍應要求有關眠分析員立即亞更正。儲紹若有分析員尤向本集團送鵲交分析報告油初稿，要求俘給予意見，跑應拒絕響應霞。假如報告示載有不正確就的資料，而粥該等資料已臂為公眾所知擊悉或不屬于封股價敏感資維料則應通知誼分析員；但司是，若要改尾正報告內(nèi)的鐘錯誤概念會抹涉及尚未公式布的「股價陽敏感資料」陽，則應公開辟披露有關資午料，同時糾控正報告。昆幼若本集團面銹對記者提問轎市場傳聞，爹追問未公布像的「股價敏控感資料」，帥本集團董事稠、高級管理蹦人員應以「烘不予置評」驚作為響應。曉若「股價敏扔感資料」已嘗泄露，以致恐有關報道大疊致上正確，盒本集團應發(fā)拍出公告，保侄證正確資料安廣泛傳播。襲禿本集團不在進周末或公眾面假期發(fā)布新束聞稿，披露睡不利消息。塘成若本集團需拔要將機密資厚料給予融資現(xiàn)人、未來的坊業(yè)務伙伴、身包銷商或其辜它與本集團秤洽商的人士奶，應向與會疊人士表明，交參加會議必灣須對相關資收料嚴格保密來，在資料公耐開前，不能季買賣本集團完的證券。與斥會人士須同羽意成為「內(nèi)挽幕人士」，行并記錄在案凳。未經(jīng)對方貌同意，不得欣促使其成為綿「內(nèi)幕人士路」，亦不得劉令其維持「療內(nèi)幕人士」裙身分超過所倉需的時間。勻得若本集團出淋版「內(nèi)部」帆刊物或在內(nèi)劍聯(lián)網(wǎng)上登載蘆資料。必須揪確?！竷?nèi)部埋」刊物中向拖雇員傳達的聲信息，不會刷無意中包含路了未經(jīng)公布酒的「股價敏將感資料」。早蟲若本集團擬碎進行一項收貢購或合并交屋易，在考慮以公告的內(nèi)容納和公告發(fā)出鏈的時間時，犧亦應遵守香慕港《公司收挖購及合并守潤則》的規(guī)定慕。尤其是目保標公司是收杠購傳聞或揣精測的焦點，悲則可能要發(fā)北出公告。如例有疑問，應余由董事會秘爆書辦公室咨沾詢香港證券鞠及