InternationalTrade:Theory&Practice（國際貿(mào)易理論與實務(wù)）

第二章非關(guān)稅壁壘

Non-TariffBarriersofTrade第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類（直接）第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類（間接）第四節(jié)新貿(mào)易壁壘1第一頁，共三十八頁。What?什么是非關(guān)稅壁壘W(wǎng)hy?為什么要使用非關(guān)稅措施How?

如何來使用非關(guān)稅壁壘2第二頁，共三十八頁。非關(guān)稅壁壘概念：關(guān)稅以外一切限制進口的各種措施非關(guān)稅壁壘直接非關(guān)稅壁壘間接非關(guān)稅壁壘新型非關(guān)稅壁壘進口配額制進口許可證自愿出口配額制政府采購技術(shù)性貿(mào)易壁壘綠色(環(huán)境)壁壘社會壁壘外匯管制進出口國家壟斷進口押金制國內(nèi)稅進口最低限價海關(guān)程序禁止進口3第三頁，共三十八頁。Why?

為什么要使用非關(guān)稅措施世界貿(mào)易自由化——關(guān)稅減讓壓力具有更大的靈活性具有更大的針對性具有隱蔽性和歧視性非關(guān)稅壁壘的優(yōu)點4第四頁，共三十八頁。案例：汽車“保衛(wèi)戰(zhàn)”意德汽車戰(zhàn)意大利開拓德市場德政府保護本土汽車業(yè)政府規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意汽車不能入關(guān)5第五頁，共三十八頁。案例：大豆“保衛(wèi)戰(zhàn)”中美農(nóng)產(chǎn)品之爭、入世前中國大豆出口入世后，關(guān)稅下降，美國大豆質(zhì)優(yōu)價廉轉(zhuǎn)基因食品安全證明全封閉運輸、江蘇南通港口登陸基因飄移U.S.A6第六頁，共三十八頁。

第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類（直接）一.進口配額制進口配額制（ImportQuotasSystem）又稱進口限額制，是一國政府在一定時期（如一季度，半年或一年）內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接限制。要點：1.配額是有期限的2.可以規(guī)定數(shù)量上限3.可以規(guī)定金額上限7第七頁，共三十八頁。二、進口配額制的分類進口配額制絕對配額AbsoluteQuotas關(guān)稅配額TariffQuotas全球配額GlobalQuotas國別配額CountryQuotas自主配額協(xié)議配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額8第八頁，共三十八頁。三、進口配額的影響(以“小國”為例)OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcd生產(chǎn)者剩余＋a

配額收益＋c

消費者剩余－（a＋b＋c＋d）9第九頁，共三十八頁。四、進口配額和關(guān)稅福利效應(yīng)比較（1）消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的變化完全一樣（2）關(guān)稅收入和配額租的分配有差異政府分配配額的幾種方式

①政府直接授權(quán)給進口商，配額租完全由國內(nèi)進口商獲得②政府公開拍賣配額，配額租基本等同于關(guān)稅收入③政府把配額的權(quán)限交給出口國配額方式的動態(tài)分析

配額產(chǎn)生配額，形成惡性循環(huán)發(fā)放配額的過程中可能產(chǎn)生腐敗為什么政府更偏好于配額？更有效控制進口方法更靈活政府有更多權(quán)利關(guān)稅減讓的壓力10第十頁，共三十八頁。五、配額和關(guān)稅政策影響比較進口國供求發(fā)生變化時，關(guān)稅方式下進口量增加，國內(nèi)價格不變；配額方式下進口量不變，國內(nèi)價格上升s0PdPwDD`Q1Q2QDD`Q1Q2Q3Q4Pd`pdpw11第十一頁，共三十八頁。影響國內(nèi)需求增加國際市場供給增加配額關(guān)稅配額關(guān)稅進口量不變上升不變上升國內(nèi)價格上升不變不變下降國內(nèi)生產(chǎn)增加不變不變下降國內(nèi)消費增加增加不變增加政府收益或配額租增加不變增加增加相對自由貿(mào)易的福利損失增加不變增加不變12第十二頁，共三十八頁。六、WTO數(shù)量限制的運用

《1994年GATT》第11條規(guī)定：締約方不得設(shè)立或維持配額，進口許可證或其它措施以限制進口或禁止其他締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入，也不能采取這類措施限制或禁止向其他締約方輸出或銷售產(chǎn)品。例外（1）保障國際收支平衡《1994年GATT》第12條規(guī)定：締約方為保障其對外金融地位和國際收支平衡，在遵守有關(guān)規(guī)定的前提下，可以限制準(zhǔn)許進口的商品數(shù)量或金額。13第十三頁，共三十八頁。案例：韓國牛肉案長期以來韓國對進口牛肉實行許可證制度。從1984年起，負(fù)責(zé)發(fā)放牛肉進口許可證的機構(gòu)沒有發(fā)放過一張進口許可證，在1984年只允許一些大飯店進口部分牛肉，從1985年起連這些大飯店也不允許進口牛肉。韓國是新西蘭第二大，澳大利亞第三大出口市場。1988年，美國，新西蘭，澳大利亞三國先后向GATT申訴認(rèn)為韓國的做法違反了GATT第11條規(guī)定。韓國爭辯這是為了平衡國際收支的需要，應(yīng)作為例外。經(jīng)過調(diào)查，GATT專家組認(rèn)為：韓國對牛肉進口的措施是出于保護國內(nèi)養(yǎng)牛業(yè)的需要而不是為了平衡國際收支的需要，違反了GATT第11條。韓國同意到1997年逐步取消其進口限額，或?qū)⑵湫薷牡姆螱ATT規(guī)定。14第十四頁，共三十八頁。二、“自動”出口配額制“自動”出口配額制（“Voluntary”ExportQuotas），又稱“自動”限制出口（“Voluntary”RestrictionofExport，VER），也是一種限制進口的手段。所謂“自動”出口配額制是出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期某些商品對某國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。分類：非協(xié)定的“自動”出口配額協(xié)定“自動”出口配額屬于WTO的“灰色區(qū)域措施”（GrayAreaMeasures）15第十五頁，共三十八頁。案例法國第二次“普瓦提埃之戰(zhàn)”日本錄像機占據(jù)法國市場保護本土產(chǎn)業(yè)關(guān)稅？

政府規(guī)定：①海關(guān)檢驗地點②海關(guān)檢驗程序16第十六頁，共三十八頁?！白栽浮背隹谙拗频挠绊懀▋蓢Ｐ停〥SPPQQQ1Q1Q2Q2PwPwPw`Pdaa`b`cedb出口方進口方17第十七頁，共三十八頁。進口方：

生產(chǎn)者剩余增加+a

消費者剩余減少-（a+b+c+d）————————————————————

社會凈福利水平下降-（b+c+d）出口方：生產(chǎn)者剩余減少-（a`+b`）

消費者剩余增加+a`

在進口方市場獲利+（c+e）————————————————————

社會凈福利水平變化c+e-b`18第十八頁，共三十八頁。三.進口許可證進口許可證（ImportLicenseSystem）是一種憑證進口的制度根據(jù)是否有配額，許可證可分為有配額的進口許可證和無配額的進口許可證根據(jù)對來源國有無限制，進口許可證可分為公開一般許可證和特殊許可證19第十九頁，共三十八頁。20第二十頁，共三十八頁。第三節(jié)間接的非關(guān)稅壁壘一.外匯管制

外匯管制（ForeignExchangeControl）是指一政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制，平衡國際收支和維持本國貨幣匯價，防止套匯和逃匯的一種制度（1）數(shù)量性外匯管制：官定匯價、集中外匯收入、控制外匯支出（2）成本性外匯管制：復(fù)匯率制（3）混合性外匯管制：（4）利潤匯出限制21第二十一頁，共三十八頁。二.對外貿(mào)易的國家壟斷對外貿(mào)易國家壟斷（Statemonopolyofimportandexport）是指在對外貿(mào)易中，對某些商品或全部商品由國家指定的機構(gòu)和組織集中管理，集中經(jīng)營主要物品：軍火、煙酒、糧食、石油中國保留原油、成品油、化肥、糧食、棉花、食糖、植物油和煙草等8大類商品的進口實行國營貿(mào)易管理的權(quán)利，只限于有限數(shù)量的國營貿(mào)易公司經(jīng)營。同時允許一定比例的進口由非國營貿(mào)易公司經(jīng)營。另外，植物油(豆油、棕桐油和菜籽油)的國營貿(mào)易管理在2006年1月1日取消。22第二十二頁，共三十八頁。三.歧視性的政府采購歧視性的政府采購（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy），是指政府制定政策或通過法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的做法，從而形成對外國產(chǎn)品的歧視，限制外國貨物的進口采購主體：受政府控制的實體、政府指定的實體采購標(biāo)的：貨物、服務(wù)、工程項目采購原則：非歧視、透明度、例外原則監(jiān)督機構(gòu)：WTO政府采購委員會23第二十三頁，共三十八頁。四、國內(nèi)稅國內(nèi)稅（InternalTaxes），是指在一國的國境內(nèi)，對生產(chǎn)、銷售，使用或消費的商品所支付的捐稅，一些國家往往采取國內(nèi)稅制度直接或間接地限制某些商品的進口。

1.具有一定的靈活性2.具有一定的隱蔽性3.可體現(xiàn)差別性（針對WTO國民待遇）如：我國規(guī)定排量1.0以下1%；1.0－1.5以下征收3%，1.5(含)-2.0升為5%，2.0(含)-2.5升為9%，2.5(含)-3.0升為12%，3.0(含)-4.0為(15%)25%，4.0(含)以上為(20%)40%。24第二十四頁，共三十八頁。五.進口最低限價和禁止進口進口最低限價（MinimumPrice）：是指一國政府就某種商品的進口規(guī)定一個最低價格，凡進口貨物低于規(guī)定最低價格的則征收進口附加稅或禁止進口，以達到限制低價商品進口的目的。

禁止進口（ProhibitiveImport）

當(dāng)數(shù)量限制或最低限價仍然不能達到限制進口目的時，一些國家往往頒布法令禁止某些商品的進口

進口押金制（AdvancedDeposit）進口押金制又稱進口存款制，是指一種通過支付制度限制進口的措施。25第二十五頁，共三十八頁。七.海關(guān)程序改變進口關(guān)道利用商品歸類提高稅率嚴(yán)格申報單證海關(guān)估價（CustomsValuation），是指一國在實施從價征收關(guān)稅時，由海關(guān)根據(jù)國家規(guī)定，確定進口商品的完稅價格，并以海關(guān)估定的完稅價格作為計征關(guān)稅基礎(chǔ)的一種制度。26第二十六頁，共三十八頁。第四節(jié)新貿(mào)易壁壘一、新貿(mào)易壁壘相對于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言，是指以技術(shù)壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會壁壘在內(nèi)的所有阻礙國際商品自由流動的新型非關(guān)稅壁壘。二、新貿(mào)易壁壘產(chǎn)生和發(fā)展的原因：1.生活水平提高2.環(huán)保意識提高3.傳統(tǒng)壁壘受到約束4.科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展5.貿(mào)易保護主義重新抬頭27第二十七頁，共三十八頁。三、新貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade）是指為了限制進口所規(guī)定的復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本國采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)針對進口的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)衛(wèi)生檢疫規(guī)定安全規(guī)定包裝標(biāo)簽規(guī)定食品飲料化妝品動植物檢疫汽車電器和玩具包裝材料嘜頭28第二十八頁，共三十八頁。涉“?！被瘖y品明天下柜中歐貿(mào)易戰(zhàn)中國冷凍食品抗生素超標(biāo)歐盟嚴(yán)格檢驗，直接銷毀歐盟“瘋牛病重災(zāi)區(qū)”歐盟化妝品可能導(dǎo)致“瘋牛病”15國化妝品全部下架中歐重回“談判桌”29第二十九頁，共三十八頁。日本滑雪板

日本有很多滑雪場，本國也生產(chǎn)滑雪板。日本滑雪場對滑雪板有嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，除了日本生產(chǎn)的滑雪板以外，外國的滑雪板基本都達不到這種標(biāo)準(zhǔn)，因為日本強調(diào)他們的雪質(zhì)特殊，所以必須使用適應(yīng)日本雪的滑雪板。如果使用不合標(biāo)準(zhǔn)的滑雪板，日本保險公司也不給保險，出現(xiàn)傷害事故自己負(fù)責(zé)。因此，日本就不會輕易進口外國產(chǎn)的滑雪板。30第三十頁，共三十八頁。二.綠色壁壘（GreenBarriers）又稱環(huán)境壁壘，環(huán)境壁壘指以保護環(huán)境，保護人類和動植物健康等理由構(gòu)筑壁壘，環(huán)境壁壘又稱為“綠色壁壘”，在實際案例中，環(huán)境壁壘最典型的體現(xiàn)是歧視性的實施環(huán)保法規(guī)。1.綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2.綠色環(huán)境標(biāo)志3.綠色包裝制度4.綠色衛(wèi)生檢疫制度5.綠色補貼制度6.綠色關(guān)稅31第三十一頁，共三十八頁。案例：美墨金槍魚案1990年10月，美國政府發(fā)布命令，禁止從墨西哥進口金槍魚及金槍魚制品，理由是墨西哥沒有實行保護海豚的作業(yè)規(guī)范。墨西哥聲辯：墨西哥也有保護海豚的措施，而且這些措施與國際上普遍接受的做法相一致，只是與美國的規(guī)范相比還有距離。但美國不予理睬，堅持實施禁止進口的命令。1991年2月6日墨西哥上訴GATT。1991年3月GATT成立專家組處理此事。美國引用了GATT第20條例外情況的規(guī)定：“為保障人民和動植物的生命所必需的措施”可作為例外。GATT專家組認(rèn)為：GATT第20條只適用于對限制進口的國家境內(nèi)的動物保護，美國不得享有治外法權(quán)；而美國的措施也不是“必需”的，因為還有其他符合GATT的規(guī)定，美國針對墨西哥的捕撈方法違背了非歧視原則32第三十二頁，共三十八頁。三、社會壁壘（socialBarriers）社會標(biāo)準(zhǔn)壁壘：以勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口而采取的貿(mào)易保護措施。

社會壁壘由社會條款而來，社會條款并不是一個單獨的法律文件，而是對國際公約中有關(guān)社會保障、勞動者待遇、勞工權(quán)利、勞動標(biāo)準(zhǔn)等方面規(guī)定的總稱，它與公民權(quán)利和政治權(quán)利相輔相成。國際上對此關(guān)注由來已久，相關(guān)的國際公約有100多個，包括《男女同工同酬公約》、《兒童權(quán)利公約》《經(jīng)濟、社會與文化權(quán)利國際公約》等。國際勞工組織（ILO）及其制定的上百個國際公約，也詳盡地規(guī)定了勞動者權(quán)利和勞動標(biāo)準(zhǔn)問題。33第三十三頁，共三十八頁。34第三十四頁，共三十八頁。四、動物福利壁壘

動物福利是指為了使動物能夠康樂而采取的一系列行為或措施，給動物提供各種舒適的外部條件。目前，許多發(fā)達國家已開始對動物福利進行立法，要求保證動物享有不受饑餓，生活舒適，避免肉體疼痛和精神恐懼以及享有表達天性等方面的自由權(quán)