證券交易總10套第8套一．單選題01：（）是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

A：初始登記

B：退出登記

B：變更登記

D：債券登記02：上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

A：無(wú)償送股比例

B：有償送股比例

B：有效送股比例

D：約定送股比例03：根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

A：交易的時(shí)間不同際

B：交易近的期限不同轟

B：交易婚合約的內(nèi)容你不同鮮

D：交易來(lái)合約的簽訂增與實(shí)際交割羨之間的關(guān)系慨04：全國(guó)社銀行間債券咸市場(chǎng)回購(gòu)交狐易數(shù)額最小稍為債券面額貨（），交希易單位為債艙券面額（份）。圣

A：1萬(wàn)幕元，1萬(wàn)元高

B：10部萬(wàn)元，l0尋萬(wàn)元魯

B：10頭萬(wàn)元，1萬(wàn)祥元搭

D：10描元，l元誘05：中國(guó)粗證券監(jiān)督管牛理委員會(huì)派陳出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)鹿自收到融資掙融券申請(qǐng)書(shū)飛之日起（）寺個(gè)工作日內(nèi)州，向中國(guó)證請(qǐng)券監(jiān)督管理北委員會(huì)出具吧是否同意申略請(qǐng)人開(kāi)展融奴資融券業(yè)務(wù)縫試點(diǎn)的書(shū)面熔意見(jiàn)。

A：5

B：8

B：10

D：15同06：在（層），境外投己資者可能將歌證券托管在氏境外托管機(jī)開(kāi)構(gòu)，而交易阿委托證券公問(wèn)司進(jìn)行，由嗎于中國(guó)證券閣登記結(jié)算有浮限責(zé)任公司斃深圳分公司調(diào)交收對(duì)手是躬證券公司，圾投資者賣(mài)出糊證券時(shí)，賣(mài)旁出證券需從管境外托管機(jī)消構(gòu)劃付到證剛?cè)?，因煤此?duì)證券公桌司來(lái)說(shuō)存在機(jī)組織證券以添備交收的過(guò)辮程。臥

A：深圳馳A股市場(chǎng)飽

B：深圳況B股市場(chǎng)偉

B：QD等II基金市擴(kuò)場(chǎng)禾

D：期貨譽(yù)市場(chǎng)悠07：進(jìn)行庸股權(quán)分置改扣革試點(diǎn)的上根市公司，在蠅召開(kāi)臨時(shí)股凱東大會(huì)的通送知中，須包跡括本次股東什大會(huì)提供交霉易系統(tǒng)等網(wǎng)燦絡(luò)形式的投擊票平臺(tái)，以江及公司為流利通股股東提棕供不少于（霧）個(gè)交易日只(含股東大檢會(huì)當(dāng)日)的帖網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)捧間等內(nèi)容。

A：2

B：5

B：7

D：10萄08：從2巷002年3糞月25日開(kāi)脖始，國(guó)債交術(shù)易率先采用保（）。憑

A：全值稅交易瘋

B：凈價(jià)活交易潛

B：全價(jià)竹交易荷

D：凈值售交易摸09：證券榆持有者在不趁造成資金損瘡失的前提下環(huán)，可以用證未券換取現(xiàn)金闊。這表明了究證券具有（榨）。妻

A：期限湊性基

B：安全討性慕

B：流動(dòng)箏性恒

D：收益省性錘10：當(dāng)（器）以上的莊會(huì)員營(yíng)業(yè)部漿因系統(tǒng)故障碑無(wú)法正常接座入證券交易鉛所交易系統(tǒng)夏時(shí)，為證券燈交易所無(wú)法隸正常開(kāi)始交菜易的情形。祝

A：10涂％霞

B：20臣％滴

B：30拍％左

D：40特％攻11：發(fā)行鋒亞洲債券的帝主要目的是令（）。咬

A：利用瓣國(guó)際市場(chǎng)資拋金來(lái)源的廣席泛性籌集資飄金耀

B：適應(yīng)才資金全球化廁的趨勢(shì)神

B：改變砍亞洲地區(qū)過(guò)激去過(guò)度依賴玉直接融資的威格局躺

D：改變漲亞洲地區(qū)過(guò)驅(qū)去過(guò)度依賴燥間接融資的濟(jì)格局岸12：（蚊）用于存放妖客戶交存的違、擔(dān)保證券舅公司因向客扁戶融資融券達(dá)所生債權(quán)的組資金。馳

A：融券驚專用證券賬惑戶子

B：融資貨專用資金賬裕戶李

B：客戶馳信用交易擔(dān)愁保資金賬戶剖

D：客戶周信用交易擔(dān)踢保證券賬戶考13：對(duì)于變?nèi)帐毡P(pán)價(jià)格慕漲跌幅偏離降值達(dá)到（）打的各前3只弱證券（深圳展證券交易所仙為前5只證厭券），證券宜交易所分別改公布相關(guān)證鞋券當(dāng)日買(mǎi)入逼、賣(mài)出金額垮最大的5家被會(huì)員營(yíng)業(yè)部珠(深圳證券夏交易所是營(yíng)詳業(yè)部或交易雕單元)的名名稱及其買(mǎi)入完、賣(mài)出金額采。帳

A：±5壘％倡

B：±7輩％熟

B：±9掘％臥

D：±1獲0％找14：BS管B公司以3里0元的市價(jià)陜發(fā)行了10群00000帽股股票。該露公司正在考蠟慮以5元的歉價(jià)格發(fā)行2斷00000倡張權(quán)證，使?fàn)康贸钟姓咭苑嗣抗?0元躺的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)畢。則BSB荷公司由權(quán)證尸的發(fā)行和執(zhí)愿行所集的資日金分別為（改）。昨

A：30爛00000殺元;200派000元蜻

B：50癢0000元傭;2000困00元晃

B：50塞0000元喉;8000池000元暮

D：10峽00000鳥(niǎo)元;800另0000元蛇15：證券槽市場(chǎng)的穩(wěn)定院性可以用（卷）來(lái)衡量采。銹

A：市場(chǎng)晌價(jià)格的波動(dòng)寧性如

B：市場(chǎng)柳指數(shù)的波動(dòng)負(fù)性鼠

B：市場(chǎng)草指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)綁度氣

D：市場(chǎng)拴價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)訪度脾16：對(duì)融緣資方違約的畢交易，融券第方應(yīng)付國(guó)債讀義務(wù)自動(dòng)解所除，中國(guó)證仆券登記結(jié)算泊有限責(zé)任公坦司上海分公趨司對(duì)原凍結(jié)拾的標(biāo)的國(guó)債敘予以解凍，百解凍國(guó)債在銹（）日可用垂。

A：R微

B：R+將1云

B：R+施2邀

D：R+萄3鈴17：（局）將營(yíng)銷重削點(diǎn)放在某一多個(gè)或某幾個(gè)勸區(qū)域，追求暫該地區(qū)的高張市場(chǎng)占有率船，這類策略撈為大多數(shù)地參方性證券公須司采用。駱

A：地區(qū)樹(shù)集中策略窮

B：品種偶集中策略注

B：客戶齒集中策略衰

D：時(shí)間慢集中策略缺18：交收瓦的實(shí)質(zhì)是依們據(jù)（）結(jié)熔果實(shí)現(xiàn)證券欲與價(jià)款的收課付，從而結(jié)穿束整個(gè)交易李過(guò)程。

A：登記

B：結(jié)算

B：清算

D：交割眾19：證券販賬戶注冊(cè)資統(tǒng)料的查詢需仍填寫(xiě)（）迫。欣

A：《自槐然人證券賬幻戶注冊(cè)申請(qǐng)宿表》兵

B：《合雕伙企業(yè)等非塵法人組織證椒券賬戶注冊(cè)素申請(qǐng)表》認(rèn)

B：《機(jī)旦構(gòu)證券賬戶鹽注冊(cè)申請(qǐng)表極》潔

D：《證協(xié)券賬戶注冊(cè)蓮資料查詢申私請(qǐng)表》封20：證券熔公司從事資靜產(chǎn)管理業(yè)務(wù)厭應(yīng)遵循的（掏）原則是指決證券公司應(yīng)鄰當(dāng)按規(guī)定向逢中國(guó)證券監(jiān)逢督管理委員眼會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)愉管理業(yè)務(wù)資紹格，未取得柏資產(chǎn)管理業(yè)昏務(wù)資格的證桐券公司，不螞得從事資產(chǎn)血管理業(yè)務(wù)。儉

A：守法躍合規(guī)模

B：資格蒜管理爹

B：約定惠運(yùn)作悟

D：集中喊管理罩21：在上粉海證券交易匆所B股的結(jié)綱算費(fèi)為（邀）。胡

A：成交灣金額的1‰嗓

B：成交隙面額的0.蝦1‰葵

B：成交植金額的0.史5‰胸

D：成交評(píng)面額的5‰彼22：發(fā)生筍投資者巨額島退出或出現(xiàn)葉其他可能對(duì)屋集合資產(chǎn)管俱理計(jì)劃的持劣續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生案重大影響的市情形，應(yīng)于捐有關(guān)事實(shí)發(fā)喊生之日起（盟）工作日內(nèi)豈以書(shū)面形式端將有關(guān)情況陷報(bào)告深圳證扎券交易所。

A：1個(gè)

B：2個(gè)

B：3個(gè)廚

D：10塌個(gè)晨23：如有箏兩個(gè)以上申跌報(bào)價(jià)格符合宿集合競(jìng)價(jià)確巴定成交價(jià)原剪則的，上海掃證券交易所嘩?。ǎ槁槌山粌r(jià)。釘

A：中間慨價(jià)悔

B：可實(shí)舌現(xiàn)最大成交猴量的價(jià)格湖

B：使未齡成交量最小怖的申報(bào)價(jià)格畏

D：距前攝收盤(pán)價(jià)最近呈的價(jià)位俊24：下列貫關(guān)于證券公戒司辦理資產(chǎn)炎管理業(yè)務(wù)的禁表述錯(cuò)誤的鍬是（）。倉(cāng)

A：證券爆公司辦理定桿向資產(chǎn)管理儉業(yè)務(wù)，接受杠單個(gè)客戶的紅資產(chǎn)凈值不側(cè)得低于人民弟幣100萬(wàn)伶元賢

B：證券妄公司辦理集筆合資產(chǎn)管理判業(yè)務(wù)，可以很接受證券形篩式的資產(chǎn)糟

B：證券慨公司可以自嫂有資金參與鹿本公司設(shè)立乎的集合資產(chǎn)巴管理計(jì)劃總

D：參與偵集合資產(chǎn)管挺理計(jì)劃的客扶戶不得轉(zhuǎn)讓達(dá)其所擁有的稼份額顧25：在上謎海證券交易鉆所，無(wú)漲跌俗幅限制證券政的大宗交易急成交價(jià)格，適由買(mǎi)賣(mài)雙方盈在前收盤(pán)價(jià)忍的上下（）榨或當(dāng)日已成舊交的最高、睡最低價(jià)之間樓自行協(xié)商確質(zhì)定。

A：5％造

B：10伐％釣

B：15曉％頌

D：30墾％尾26：在上餃海證券交易柴所，每個(gè)交呢易日（）談，交易所交提易主機(jī)對(duì)買(mǎi)礙賣(mài)雙方的成執(zhí)交申報(bào)進(jìn)行誼成交確認(rèn)。繩

A：9：偽25～11吸：30擺

B：9：薄30～11藍(lán)：30章

B：15冰：00～1在5：30巴

D：13膨：00—1栗5：30屢27：在上津海證券交易肯所大宗交易糞的意向申報(bào)園中，申報(bào)方斥數(shù)量不明確芝的，將視為較至少愿以大傾宗交易單筆窩買(mǎi)賣(mài)（）蘿成交。深

A：最低意申報(bào)數(shù)量我

B：最高幕申報(bào)數(shù)量匯

B：平均魔申報(bào)數(shù)量架

D：最初注申報(bào)數(shù)量男28：中國(guó)忘證券登記結(jié)辯算有限責(zé)任振公司上海分捎公司要求，董將股份非交賴易過(guò)戶申請(qǐng)駝材料以（）廳方式寄送至粒公司經(jīng)紀(jì)業(yè)棍務(wù)管理部門(mén)懼。公司經(jīng)紀(jì)率業(yè)務(wù)管理部狀門(mén)審核無(wú)誤敗后再傳真至許中國(guó)證券登仇記結(jié)算有限嶄責(zé)任公司。

A：傳真憲

B：特快旨專遞

B：電話

D：電報(bào)碗29：關(guān)于抽上海證券交秤易所B股交橫易的交收，掠下列說(shuō)法正虎確的是（妥）。右

A：結(jié)算頁(yè)公司對(duì)境內(nèi)眠、境外結(jié)算奴參與人均實(shí)出行逐項(xiàng)交收儉

B：結(jié)算衛(wèi)公司對(duì)境內(nèi)希、境外結(jié)算切參與人均實(shí)招行凈額交收醒

B：結(jié)算錯(cuò)公司對(duì)境內(nèi)慶結(jié)算參與人拘的交易實(shí)行撲逐項(xiàng)交收（陪有托管銀行遭客戶交易除賭外），對(duì)境須外結(jié)算參與納人以及境內(nèi)征參與人涉及攤托管銀行客事戶的的實(shí)行趴?jī)纛~交收醬

D：結(jié)算此公司對(duì)境內(nèi)劇結(jié)算參與人疼的交易實(shí)行睡凈額交收（蝴有托管銀行密客戶交易除呈外），對(duì)境明外結(jié)算參與忠人以及境內(nèi)泛參與人涉及雷托管銀行客裹戶的交易實(shí)慘行逐項(xiàng)交收靠30：證券伙交易所對(duì)會(huì)攏員實(shí)施日常疊的監(jiān)管，要鍋求會(huì)員按月咽編制庫(kù)存證險(xiǎn)券報(bào)表，并阻與次月（淘）日前報(bào)送津證券交易所詠。

A：3

B：5

B：7

D：10家31：證券纏公司選擇客液戶時(shí)，要求欄客戶在申請(qǐng)塵開(kāi)展融資融貪券業(yè)務(wù)的證爹券公司所屬極營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)竭普通證券賬客戶并從事交財(cái)易滿半年以演上，而試點(diǎn)切初期一般都矮要求滿（）嫂以上。斜

A：6個(gè)每月霜

B：12乳個(gè)月疼

B：15粗個(gè)月摧

D：18嶺個(gè)月貿(mào)32：在深擇圳證券交易瞇所，當(dāng)（稱）時(shí)，收盤(pán)屬價(jià)為當(dāng)日該行證券最后一刻筆交易前1途分鐘所有交叉易的成交量拆加權(quán)平均價(jià)灰(含最后一勇筆交易)。傲

A：通過(guò)違集合競(jìng)價(jià)的星方式產(chǎn)生擇

B：當(dāng)日眼有成交的封

B：當(dāng)日眼無(wú)成交劑

D：收盤(pán)霸集合競(jìng)價(jià)不帥能產(chǎn)生收盤(pán)搶價(jià)或未進(jìn)行胖收盤(pán)集合競(jìng)餅價(jià)的直33：退市差風(fēng)險(xiǎn)警示制史度是從（志）開(kāi)始實(shí)施醬的。哪

A：20拍03年4月屈2日幅

B：20胃03年4月醒3日純

B：20美03年5月豪8日覺(jué)

D：20咸04年1月滑1日引34：（）述指已發(fā)行的單證券在證券編交易所上市婦前，由中國(guó)貝證券登記結(jié)涌算有限責(zé)任理公司根據(jù)證纏券發(fā)行人的倉(cāng)申請(qǐng)維護(hù)證州券持有人名府冊(cè)，并將證襯券記錄到投逮資者證券賬炮戶中。息

A：初始擁登記沖

B：退出痕登記拖

B：變更田登記這

D：債券序登記亡35：用（痕）方式付息俊的債券通常區(qū)被稱為無(wú)息山債券。

A：?jiǎn)卫?/p>

B：貼現(xiàn)

B：復(fù)利

D：分期黃36：下列額各項(xiàng)中，不為屬于籌資者峰在確定債券府期限時(shí)優(yōu)先鑄考慮的因素握是（）。桂

A：償還抵能力距

B：資金干使用方向色

B：市場(chǎng)爭(zhēng)利率變化難

D：債券強(qiáng)變現(xiàn)能力起37：普通高開(kāi)放式基金吉份額屬于（服）?；?/p>

A：上市成證券粱

B：非上缺市證券悄

B：公司撿證券投

D：私募征證券責(zé)38：中國(guó)推證券登記結(jié)牧算有限責(zé)任泳公司的網(wǎng)絡(luò)星投票系統(tǒng)基吵于（）。障

A：交易意系統(tǒng)離

B：互聯(lián)塌網(wǎng)噴

B：結(jié)算致系統(tǒng)煙

D：分公紹司系統(tǒng)疊39：貼現(xiàn)虧債券通常在廳票面上（）射，是一種折斷價(jià)發(fā)行的債鹿券。圓

A：不規(guī)趴定利率催

B：規(guī)定醬利率腐

B：標(biāo)明變折價(jià)岔

D：不標(biāo)斃明折價(jià)億40：所有卸合格投資者灰持有同一上竄市公司掛牌送交易A股數(shù)慚額，合計(jì)達(dá)脾到該公司總寨股本的（）辛及其后每增蒙加2％時(shí)，云證券交易所戀于該交易日危結(jié)束后通過(guò)緞交易所網(wǎng)站政，公布合格慚投資者已持桑有該公司掛撞牌交易A股舒的總數(shù)及其慎占公司總股向本的比例。

A：5％冷

B：l0零％燙

B：16退％混

D：20嘗％式41：公司燭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活街動(dòng)受到嚴(yán)重橡影響且預(yù)計(jì)斷在（）個(gè)航月以內(nèi)不能售恢復(fù)正常的驚，證券交易器所對(duì)其股票差交易實(shí)行其檔他特別處理旅。

A：1

B：2

B：3

D：4糟42：在訂栽單匹配原則催方面，我國(guó)戒采用（）掠。渾

A：價(jià)格途優(yōu)先原則、貞時(shí)間優(yōu)先原工則光

B：經(jīng)紀(jì)椅商優(yōu)先原則讓

B：按比遇例分配原則姨、數(shù)量?jī)?yōu)先岸原則猶

D：客戶躬優(yōu)先原則、診做市商優(yōu)先作原則防43：某國(guó)漲債面值為1畢00元，票島面利息為5家％，起息日煙是7月5日役，交易日是跌l2月18丈日，則已計(jì)紀(jì)息天數(shù)是（完）天。饅

A：16鄙5得

B：16跟6這

B：16茶7尿

D：16老8粥44：B股彎最先在（）誤證券交易所牢上市。

A：上海

B：深圳

B：香港

D：紐約購(gòu)45：上海秩證券交易所暴規(guī)定（）詳?shù)纳陥?bào)價(jià)格份最小變動(dòng)單垮位為0.0禁05元人民形幣。擇

A：權(quán)證拾交易蔽

B：債券固買(mǎi)斷式回購(gòu)誤交易沸

B：基金域交易其

D：債券愿質(zhì)押式回購(gòu)健交易渣46：關(guān)于賤買(mǎi)賣(mài)深圳證扯券交易所無(wú)嘉價(jià)格漲跌幅杰限制的證券燕，以下說(shuō)法虧不正確的有猜（）。來(lái)

A：股票鋼上市首日開(kāi)就盤(pán)集合競(jìng)價(jià)漂的有效競(jìng)價(jià)踐范圍為發(fā)行鳴價(jià)的900散%以內(nèi)，連腳續(xù)競(jìng)價(jià)、收蘋(píng)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)嚼的有效競(jìng)價(jià)死范圍為最近就成交價(jià)的上奮下10%躺

B：債券金上市首日開(kāi)鬼盤(pán)集合競(jìng)價(jià)督的有效競(jìng)價(jià)援范圍為發(fā)行短價(jià)的上下3跡0%，連續(xù)貪競(jìng)價(jià)、收盤(pán)語(yǔ)集合競(jìng)價(jià)的逮有效競(jìng)價(jià)范宋圍為最近成首交價(jià)的上下拐10%嚷

B：債券挖非上市首日芬開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)廚價(jià)的有效競(jìng)特價(jià)范圍為前逗收盤(pán)價(jià)的上絹下10%，卻連續(xù)競(jìng)價(jià)、橡收盤(pán)集合競(jìng)督價(jià)的有效競(jìng)跳價(jià)范圍為最蝕近成交價(jià)的儲(chǔ)上下10%潛

D：債券尊質(zhì)押式回購(gòu)制非上市首日檔開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)理價(jià)的有效競(jìng)映價(jià)范圍為前泡收盤(pán)價(jià)的上仗下30%，織連續(xù)競(jìng)價(jià)、噴收盤(pán)集合競(jìng)冒價(jià)的有效競(jìng)辭價(jià)范圍為最娃近成交價(jià)的桐上下100艇%貌47：（賤）屬于中國(guó)你證券登記結(jié)纏算有限責(zé)任乖公司的收入借，由證券公座司在而投資蝶者清算交收都時(shí)代為扣收扎。暈

A：過(guò)戶蹈費(fèi)涉

B：資本稀利得稅

B：傭金剪

D：印花崇稅蕉48：集合距資產(chǎn)管理計(jì)府劃推廣期間微，應(yīng)當(dāng)由（亂）負(fù)責(zé)托精管與集合資耕產(chǎn)管理計(jì)劃誘推廣有關(guān)的紗全部賬戶和刊資金。泳

A：托管盟銀行陣

B：證券長(zhǎng)公司格

B：推廣沃機(jī)構(gòu)患

D：結(jié)算廟托管部門(mén)道49：委托原指令根據(jù)（糞），有買(mǎi)貝進(jìn)委托和賣(mài)耗出委托。聚

A：委托胸時(shí)效限制扔

B：買(mǎi)賣(mài)拍證券的方向鑰

B：委托踏價(jià)格限制臭

D：委托尋訂單的數(shù)量失50：對(duì)于市連續(xù)3個(gè)交紀(jì)易日內(nèi)日收卷盤(pán)價(jià)格漲跌涼幅偏離值累沈計(jì)達(dá)到（）殼的，證券交保易所分別公段告該股票、調(diào)封閉式基金鮮交易異常波絡(luò)動(dòng)期間累計(jì)接買(mǎi)入、賣(mài)出插金額最大5互家會(huì)員營(yíng)業(yè)希部(深圳證懲券交易所是島營(yíng)業(yè)部或席筍位)的名稱廊及其累計(jì)買(mǎi)戚入、賣(mài)出金封額。誓

A：±1能5％蟻

B：±1盼7％濤

B：±1酸9％池

D：±2透0％搭51：（廣）用于記錄惡證券公司持妨有的擬向客鏟戶融出的證奏券和客戶歸披還的證券，急該賬戶不得靜用于證券買(mǎi)腐賣(mài)。最

A：融券繡專用證券賬機(jī)戶宰

B：融資含專用資金賬叔戶宗

B：客戶百信用交易擔(dān)仰保資金賬戶責(zé)

D：客戶朝信用交易擔(dān)處保證券賬戶檔52：證券視公司應(yīng)當(dāng)在倚每一月份結(jié)濱束后（）遇個(gè)工作日內(nèi)光，向證監(jiān)會(huì)禽、注冊(cè)地證天監(jiān)會(huì)派出機(jī)叔構(gòu)和證券交親易所書(shū)面報(bào)糠告當(dāng)月的相叨關(guān)情況。

A：10

B：15

B：20

D：30哀53：對(duì)于更（）達(dá)到1棕5％的前3表只證券(深剩圳證券交易旅所為前5只攔證券），證啟券交易所分弦別公布相關(guān)北證券當(dāng)日買(mǎi)座入、賣(mài)出金脆額最大的5躍家會(huì)員營(yíng)業(yè)歌部(深圳證惑券交易所是以營(yíng)業(yè)部或交臥易單元)的房名稱及其買(mǎi)涂入、賣(mài)出金密額。釋

A：日收傾盤(pán)價(jià)格漲跌油幅偏離值鋒

B：日價(jià)美格振幅萌

B：日換叼手率型

D：日成哪交金額技54：按風(fēng)何險(xiǎn)起因不同狠，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賴的風(fēng)險(xiǎn)不包折括（）笑

A：合規(guī)慮風(fēng)險(xiǎn)禽

B：管理呀風(fēng)險(xiǎn)臟

B：買(mǎi)賣(mài)右風(fēng)險(xiǎn)左

D：技術(shù)妄風(fēng)險(xiǎn)慎55：關(guān)于爸申報(bào)時(shí)間，矛上海證券交品易所規(guī)定，林每個(gè)交易日交（）的開(kāi)票盤(pán)集合競(jìng)價(jià)計(jì)階段，上海句證券交易所摔交易主機(jī)不帶接受撤單申據(jù)報(bào)。湖

A：9：奪15～9：爭(zhēng)20贊

B：9：活20～9：痰25肚

B：1駐4：57～樂(lè)15：00珠

D：13擱：00～1潑5：00裹56：證券杯交易的（林）原則要求圓證券交易參鏟與各方應(yīng)依科法及時(shí)、真艷實(shí)、準(zhǔn)確、犬完整地向社猜會(huì)發(fā)布自己由的有關(guān)信息似。

A：公平

B：公正

B：公開(kāi)

D：安全棍57：自2歪008年6內(nèi)月1日起實(shí)暢施的《證券權(quán)公司監(jiān)督管滲理?xiàng)l例》規(guī)族定，證券公汁司的證券自附營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)鐮自開(kāi)戶之日尤起（）個(gè)交崇易日內(nèi)報(bào)證租券交易所備侍案。

A：1

B：2

B：3

D：5轉(zhuǎn)58：目前繼，ETF認(rèn)系購(gòu)資金凍結(jié)帽期間利息按悼（）計(jì)算派，在銀行按冊(cè)季結(jié)息后劃沉付給基金管尚理人。則

A：企業(yè)慰一年定期存嘴款利率和實(shí)敲際凍結(jié)天數(shù)董

B：企業(yè)沫一年定期存蹈款利率和實(shí)搜際交易天數(shù)咸

B：企業(yè)紀(jì)活期存款利竄率和實(shí)際凍捕結(jié)天數(shù)匯

D：企業(yè)播活期存款利脾率和實(shí)際交序易天數(shù)園59：根據(jù)坐我國(guó)證券交分易所的相關(guān)鵝規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)春、申購(gòu)、贖藝回ETF的娘基金份額時(shí)舟應(yīng)遵守（樸）。核

A：當(dāng)日可申購(gòu)的基金筆份額，同日紀(jì)可以賣(mài)出和撫贖回辜

B：當(dāng)日皂買(mǎi)入的基金械份額，同日流可以贖回和測(cè)賣(mài)出礦

B：當(dāng)日慘贖回的證券茄，同日可以朱賣(mài)出，但不元得用于申購(gòu)戶基金份額厲

D：當(dāng)日拘買(mǎi)入的證券禿，同日可以異用于申購(gòu)基雁金份額，但虜不得賣(mài)出哨60：在沒(méi)準(zhǔn)有優(yōu)先股的倍條件下，每線股的賬面價(jià)剛值等于（）殘。管

A：公司托凈資產(chǎn)/發(fā)摘行在外的普涂通股數(shù)量棋

B：公司驕總資產(chǎn)/發(fā)疊行在外的普堂通股數(shù)量勁

B：公司繳凈資產(chǎn)/公晚司庫(kù)存股票雅數(shù)量?jī)H

D：公司衛(wèi)總資產(chǎn)/公趨司庫(kù)存股票眉數(shù)量二．多選題王01：我國(guó)由證券交易所掉規(guī)定，首個(gè)鍬交易日不實(shí)滑行價(jià)格漲跌贊幅限制的情葉形包括（腥）。蜻

A：首次夕公開(kāi)上市發(fā)攝行的股票粘

B：增發(fā)成上市的股票熟

B：暫停站上市后恢復(fù)砍上市的股票什

D：連續(xù)六競(jìng)價(jià)階段交煌易的股票燕02：關(guān)于攪證券公司辦噸理資產(chǎn)管理頂業(yè)務(wù)的一般再規(guī)定，下列悄說(shuō)法正確的虎有（）。傭

A：證券屆公司辦理定計(jì)向資產(chǎn)管理盈業(yè)務(wù)，接受野單個(gè)客戶的愈資產(chǎn)凈值不鎖得低于人民益幣l00萬(wàn)娃元糞

B：證券顛公司辦理集繼合資產(chǎn)管理帽業(yè)務(wù)，可以拳接受證券形非式的資產(chǎn)居

B：證券瞧公司應(yīng)當(dāng)將蘿集合資產(chǎn)管滅理計(jì)劃設(shè)定市為均等份額保

D：參與泥集合資產(chǎn)管女理計(jì)劃的客未戶不得轉(zhuǎn)讓招其所擁有的化份額壩03：證券毒結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是機(jī)證券登記結(jié)暴算機(jī)構(gòu)在組允織結(jié)算過(guò)程獵中所面臨的嬸風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)績(jī)成因，大致肺可以將證券襪結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分臉為（）。忍

A：信用躺風(fēng)險(xiǎn)號(hào)

B：流動(dòng)圖性風(fēng)險(xiǎn)觀

B：操作規(guī)風(fēng)險(xiǎn)甩

D：法律拐風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算宏風(fēng)險(xiǎn)伶04：中國(guó)狼結(jié)算上海分計(jì)公司計(jì)算對(duì)勇各證券公司閥的實(shí)際收付世金額時(shí)應(yīng)包佩括（）。膜

A：印花齒稅真

B：證管芽費(fèi)

B：傭金思

D：交易確經(jīng)手費(fèi)獸05：上海榜證券交易所破和深圳證券鬼交易所連續(xù)午競(jìng)價(jià)期間的狐即時(shí)行情內(nèi)糞容包括（）麥。裙

A：證券鴿代碼及簡(jiǎn)稱舅

B：股價(jià)飾指數(shù)畫(huà)

B：當(dāng)日倍最高成交價(jià)貪和當(dāng)日最低奶成交價(jià)握

D：當(dāng)日擴(kuò)累計(jì)成交數(shù)彩量和金額普06：目前尖，具有結(jié)算悄代理人資格老的金融機(jī)構(gòu)責(zé)主要有（戚）。芝

A：中國(guó)睜人民銀行崖

B：全國(guó)點(diǎn)性商業(yè)銀行塘

B：煙臺(tái)慎住房?jī)?chǔ)蓄銀支行洲

D：部分鳥(niǎo)符合條件的炭城市商業(yè)銀姓行涉07：上海旺證券交易所沫市場(chǎng)A股和輔B股送股日輛程安排不同療的日期有（萄）。臣

A：T－花1日前

B：T日縮

B：T+展3日涼

D：T+男6日叼08：對(duì)委偽托人撤銷的代委托，證券短營(yíng)業(yè)部須及蘭時(shí)將凍結(jié)的歡（）解凍凡。

A：資金

B：證券

B：賬戶吵

D：股東雜卡戚09：上海屯證券交易所按接受大宗交砍易的時(shí)間是跑每個(gè)交易日戒（）。柏

A：9：濃25～1賽1：30央

B：9：燦30～1脂1：30刷

B：13拼：O0～l燒5：27箭

D：13證：00～1石5：30襲10：全國(guó)善銀行間市場(chǎng)錫質(zhì)押式回購(gòu)續(xù)中，（）伍共同構(gòu)成回么購(gòu)交易完整組的回購(gòu)合同嘗。喝

A：回購(gòu)腔成交合同述

B：回購(gòu)公交易合同義

B：債券拖回購(gòu)主協(xié)議拴

D：債券敗回購(gòu)協(xié)議捧11隨：融資融券羅業(yè)務(wù)是指在盈證券交易所僻或者國(guó)務(wù)院責(zé)批準(zhǔn)的其他找證券交易場(chǎng)顧所進(jìn)行的證泛券交易中，題證券公司向擁客戶（），蝴并由客戶交醫(yī)存相應(yīng)擔(dān)保譽(yù)物的經(jīng)營(yíng)活術(shù)動(dòng)。觀

A：出借喊資金供其買(mǎi)鹿入證券剪

B：出借秘資金牛

B：出借風(fēng)證券供其賣(mài)豆出倡

D：出借橋證券拜12：證券劃經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)照險(xiǎn)主要包括范（）。純

A：合規(guī)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)停

B：管理腸風(fēng)險(xiǎn)佩

B：政策約風(fēng)險(xiǎn)憤

D：技術(shù)親風(fēng)險(xiǎn)遭13：使用墊中國(guó)證券登趟記結(jié)算有限話責(zé)任公司網(wǎng)光絡(luò)投票系統(tǒng)跡進(jìn)行投票的疲具體流程包板括（）。撲

A：向結(jié)松算公司提交猶網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)鬧

B：登錄幼中國(guó)證券登突記結(jié)算有限紐責(zé)任公司網(wǎng)扣站注冊(cè)涂

B：到身礙份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)王辦理身份驗(yàn)形證，激活用徒戶名因

D：使用且用戶名、密翼碼及附加碼述登錄網(wǎng)站源14：對(duì)有優(yōu)以下（）斧情況的客戶休以及本公司溉的股東、關(guān)萍聯(lián)人，證券巾公司不得向乎其融資、融漢券。句

A：未按耗照要求提供要有關(guān)情況烈

B：在證漢券公司從事集證券交易不緊足半年短

B：交易壤結(jié)算資金未頃納入第三方祥存管沖

D：有重刃大違約記錄魔15：對(duì)于羊結(jié)算參與人浪信用風(fēng)險(xiǎn)的果事前防范，嚷《證券登記冊(cè)結(jié)算管理辦鑒法》規(guī)定的安措施有（恥）。填

A：建立武結(jié)算參與人壤制度，設(shè)立持結(jié)算參與人燭資格門(mén)檻珍

B：引入報(bào)貨銀對(duì)付機(jī)掛制學(xué)

B：建立僵結(jié)算參與人培風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體齊系蹲

D：對(duì)于覆持續(xù)或重大穗交收違約的角結(jié)算參與人榨，限制其凈狐買(mǎi)入額，或木暫停、終止阻辦理其部分姻、全部結(jié)算號(hào)業(yè)務(wù)膊16：清算權(quán)包括（）免。焦

A：資金獎(jiǎng)清算著

B：收益禽清算太

B：價(jià)格任清算笛

D：證券律清算帳17：以下俊關(guān)于大宗交哨易系統(tǒng)專場(chǎng)悄業(yè)務(wù)，說(shuō)法模正確的有（研）。截

A：于2趙008年5竹月推出準(zhǔn)

B：由股便份持有者發(fā)維起出售需求戶，或股份購(gòu)執(zhí)買(mǎi)者發(fā)起購(gòu)焦買(mǎi)需求鉗

B：由證丙券交易所組頑織專場(chǎng)流

D：由中巾國(guó)證券登記陣結(jié)算有限責(zé)采任公司完成封結(jié)算葉18：對(duì)于祖有價(jià)格漲跌母幅限制的股朗票、封閉式微基金競(jìng)價(jià)交弦易出現(xiàn)下列益（）情形之離一的，證券倍交易所分別襲公布相關(guān)證柱券當(dāng)日買(mǎi)入悔、賣(mài)出金額刃最大的5家票會(huì)員營(yíng)業(yè)部炕(深圳證券倦交易所是營(yíng)板業(yè)部或席位腫)的名稱及碰其買(mǎi)入、賣(mài)會(huì)出金額。充

A：日收鄉(xiāng)盤(pán)價(jià)格漲跌舟幅偏離值達(dá)石到±5％的吸各前3只股莊票(基金)扣

B：日價(jià)翅格振幅達(dá)到姨15％的前課3只股票(利基金)章

B：日換怎手率達(dá)到2伶0％的前3南只股票(基瘋金)遺

D：日收批盤(pán)價(jià)格漲跌毛幅偏離值達(dá)洽到±7％的榨各前3只股矛票(基金)跳19：無(wú)形書(shū)席位申報(bào)方緊式的申報(bào)程耍序有（）。徹

A：委托期指令——前偶置終端處理煩機(jī)和通信網(wǎng)裳絡(luò)——交易躁所主機(jī)習(xí)

B：委托界指令——終魄端機(jī)——交涉易所主機(jī)巨

B：委托吃指令——電垮話通知場(chǎng)內(nèi)規(guī)員——終端拋機(jī)——交易晴所主機(jī)構(gòu)

D：委托甘指令——交耐易所主機(jī)是20：違反棍《證券公司逆監(jiān)督管理?xiàng)l碌例》的規(guī)定塘，有下列（筋）情形之一滋的，責(zé)令改叉正，給予警柜告，沒(méi)收違燈法所得，并吐處以違法所頭得1倍以上趴5倍以下的授罰款；沒(méi)有往違法所得或碌者違法所得盆不足l0萬(wàn)株元的，處以梁1O萬(wàn)元以援上60萬(wàn)元著以下的罰款喬；情節(jié)嚴(yán)重爬的，撤銷相后關(guān)業(yè)務(wù)許可產(chǎn)。作

A：任何府單位和個(gè)人林強(qiáng)令、指使闖、協(xié)助、接腿受證券公司用以證券經(jīng)紀(jì)晃客戶的資產(chǎn)滿提供融資或熊者擔(dān)保吐

B：證券排公司、資產(chǎn)犬托管機(jī)構(gòu)、撤證券登記結(jié)稻算機(jī)構(gòu)違反款規(guī)定動(dòng)用客傾戶的交易結(jié)患算資金和證鍵券胸

B：資產(chǎn)夕托管機(jī)構(gòu)、筑證券登記結(jié)我算機(jī)構(gòu)對(duì)違雜反規(guī)定動(dòng)用孕客戶的資金拔和證券的申柜請(qǐng)、指令予處以同意、執(zhí)辦行缸

D：資產(chǎn)吊托管機(jī)構(gòu)、暗證券登記結(jié)深算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)教客戶資金和致證券被違法疲動(dòng)用而未向玩國(guó)務(wù)院證券咱監(jiān)督管理機(jī)告構(gòu)報(bào)告貢21：下列溝關(guān)于ETF反的說(shuō)法正確掏的有（）債。捎

A：ET匪F代表的是春一攬子股票護(hù)的投資組合廈

B：追蹤愈的是理論的辦股價(jià)指數(shù)掠

B：可以皆在證券交易盤(pán)所掛牌上市名交易姓

D：可以椅進(jìn)行基金份般額的申購(gòu)和灰贖回倉(cāng)22：證券為公司申請(qǐng)融貨資融券業(yè)務(wù)炮試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向設(shè)中國(guó)證券監(jiān)鑼督管理委員右會(huì)提交相關(guān)批材料時(shí)如中甲國(guó)證券監(jiān)督夫管理委員會(huì)術(shù)要求提交的捕其他文件，蔥視審核工作貞需要提交，野其中至少包肌括由其他機(jī)歸構(gòu)提交的（竄）。盯

A：證券掘公司住所地族證監(jiān)局出具痰的監(jiān)管意見(jiàn)立函破

B：中國(guó)雞證券業(yè)協(xié)會(huì)背組織的試點(diǎn)斷實(shí)施方案專醉業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)扣

B：地方墾證券業(yè)協(xié)會(huì)摧對(duì)證券公司肌的評(píng)審意見(jiàn)敗

D：上海浮證券交易所毒、深圳證券曲交易所、中喪國(guó)證券登記饒結(jié)算有限責(zé)津任公司組織燭的技術(shù)系統(tǒng)您全網(wǎng)測(cè)試評(píng)仔估報(bào)告訪23：以下激關(guān)于A股現(xiàn)嫁金紅利派發(fā)牌日程安排的隙說(shuō)法，正確怎的有（）襖。閣

A：T－失5日前為申貍請(qǐng)材料送交仔日娛

B：T－熟2日前為中拋國(guó)證券登記愧結(jié)算有限責(zé)年任公司上海萄分公司核準(zhǔn)腰答復(fù)日測(cè)

B：T－遼1日前為向溪證券交易所雕提交公告申嘗請(qǐng)日價(jià)

D：T日激為公告刊登他日駱24：轉(zhuǎn)讓穩(wěn)撮合時(shí)，以穴集合競(jìng)價(jià)確慘定轉(zhuǎn)讓價(jià)格塵，如果有兩例個(gè)以上價(jià)位殲在有效競(jìng)價(jià)襪范圍內(nèi)能實(shí)慎現(xiàn)最大成交籠量的價(jià)位，榆則可以選取鐮的價(jià)位有（扁）。冷

A：高于旦該價(jià)位的買(mǎi)凈入申報(bào)全部幸成交區(qū)

B：低于觀該價(jià)位的賣(mài)黨出申報(bào)全部要成交憑

B：與該啟價(jià)位相同的盛買(mǎi)方申報(bào)全便部成交耐

D：與該桑價(jià)位相同的顏賣(mài)方申報(bào)全盼部成交毒25：以下淘關(guān)于定期交渡易的特點(diǎn)，禍說(shuō)法不正確墨的有（）駝。汗

A：批量榜指令可以提蘆供價(jià)格的穩(wěn)媽定性久

B：市場(chǎng)坦為投資者提澇供了交易的墓即時(shí)性奴

B：指令什執(zhí)行和結(jié)算皮的成本相對(duì)嘆比較低厲

D：交易湖過(guò)程中可以艇提供更多的荷市場(chǎng)價(jià)格信嚇息掌26：資金唱的融通一般靜有直接融資絞與間接融資襲兩種，直接練融資是資金事供求雙方直捕接進(jìn)行資金窮融通的活動(dòng)月。下列各項(xiàng)百中，屬于直蔥接融資工具重的有（）。

A：股票代

B：定期些存單腰

B：儲(chǔ)蓄堡存單瑞

D：公司陣債券衣27：中央秩國(guó)債登記結(jié)貼算有限責(zé)任患公司為中國(guó)除人民銀行指粒定的辦理債島券的（）凱的機(jī)構(gòu)。

A：交易

B：登記

B：托管

D：結(jié)算碧28：根據(jù)服《深圳證券租交易所交易戶規(guī)則》的規(guī)作定，在深圳毀證券交易所哨進(jìn)行的證券閱買(mǎi)賣(mài)符合以匆下（）條舒件的，可以咐采用大宗交茅易方式。訴

A：國(guó)債橡及債券回購(gòu)綢大宗交易的證單筆買(mǎi)賣(mài)申改報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)沸不低于1萬(wàn)禾手，或者交優(yōu)易金額不低逮于l00換0萬(wàn)元人民宴幣服

B：債券堵單筆現(xiàn)貨交統(tǒng)易數(shù)量不低弦于500花0張(以人禍民幣l00遺元面額為1背張)或者交薪易金額不低受于50萬(wàn)元利人民幣沈

B：債券泉單筆質(zhì)押式級(jí)回購(gòu)交易數(shù)止量不低于5儀000張縫(以人民幣禮l00元面皂額為l張)殘或者交易金置額不低于5可0萬(wàn)元人民口幣玉

D：多只乳債券合計(jì)單衫向買(mǎi)入或賣(mài)押出的交易金關(guān)額不低于5即00萬(wàn)元人砍民幣，且其惡中單只債券瘋的交易數(shù)量裂不低于1.宅5萬(wàn)張存29：以下陪需辦理席位移變更的原因素有（）。逃

A：公司四更名饞

B：更換興席位使用單糞位角

B：公司蘆股東變動(dòng)教

D：營(yíng)業(yè)捕部遷址仔30：機(jī)構(gòu)遭投資者在資劇金來(lái)源、投脹資目的等方那面雖然不相團(tuán)同，但一般息具有的特點(diǎn)序有（）。棋

A：投資令資金來(lái)源分禍散而量小負(fù)

B：注重應(yīng)投資的安全捧性爬

B：收集地和分析信息琴的能力強(qiáng)薪

D：對(duì)市詠場(chǎng)影響力小器31：交易礎(chǔ)商采用匿名寇報(bào)價(jià)的，固紐定收益平臺(tái)乞只對(duì)外揭示徐其（）。核

A：報(bào)價(jià)艇價(jià)格

B：數(shù)量子

B：報(bào)價(jià)纖方名稱隊(duì)

D：成交難行情婆32：在全瘦國(guó)銀行間市翼場(chǎng)質(zhì)押式回網(wǎng)購(gòu)交易的結(jié)遍算過(guò)程中，尾回購(gòu)雙方可游以選擇的交墳收方式是（遭）。薄

A：錢(qián)貨殃兩清候

B：見(jiàn)券稅付款南

B：券款醬對(duì)付范

D：見(jiàn)款銳付券預(yù)33：在客趣戶融資融券張期間，證券雹持有人的權(quán)挖益按（）玉的原則處理正。蠶

A：客戶墳融資買(mǎi)入證賀券的權(quán)益歸睡證券公司所潮有且

B：客戶東融資買(mǎi)入證甜券的權(quán)益歸另客戶所有指

B：客戶欄融券賣(mài)出證酬券的權(quán)益歸岡客戶所有姐

D：客戶脅融券賣(mài)出證餐券的權(quán)益歸蠟證券公司所歇有爽34：在證壓券經(jīng)紀(jì)商與侵客戶的委托午代理關(guān)系中休，客戶是（聲）。廣

A：授權(quán)疫人成

B：代理財(cái)人蘆

B：委托瞞人筍

D：受托軍人賓35：辦理知客戶交易結(jié)插算資金第三桌方存管業(yè)務(wù)燕根據(jù)銀行的范不同要求一優(yōu)般采?。嫞┠Ｊ?。煎

A：三步密式開(kāi)戶格

B：二步麻式開(kāi)戶爆

B：代理區(qū)客戶柿

D：一步幟式開(kāi)戶殃36：證券效公司經(jīng)營(yíng)融硬資融券業(yè)務(wù)業(yè)，應(yīng)當(dāng)以自政己的名義，引在商業(yè)銀行仙分別開(kāi)立（吐）。虛

A：融券藍(lán)專用證券賬粗戶換

B：融資濕專用資金賬娃戶屢

B：客戶緣信用交易擔(dān)老保資金賬戶沙

D：信用并交易資金交串收賬戶養(yǎng)37：在上剝海證券交易說(shuō)所大宗交易插的意向申報(bào)貞中，無(wú)漲跌沫幅限制證券耗的大宗交易允成交價(jià)格，倡由買(mǎi)賣(mài)雙方依在（）之醉間自行協(xié)商宮確定。警

A：前收量盤(pán)價(jià)的上下濤30％惕

B：前收肌盤(pán)價(jià)的上下樓20％姿

B：當(dāng)日鉤已成交的最恢高、最低價(jià)蓋

D：當(dāng)日蘇已成交的平碰均價(jià)善38：廣義筒的有價(jià)證券甘包括（）。握

A：商業(yè)慶證券粒

B：貨幣矮證券筐

B：資本朝證券釀

D：商品業(yè)證券餃39：證券所公司應(yīng)通過(guò)項(xiàng)（）來(lái)控笨制自營(yíng)業(yè)務(wù)諷運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。修

A：合理受的預(yù)警機(jī)制慶

B：嚴(yán)密忙的賬戶管理農(nóng)、嚴(yán)格的資桶金審批調(diào)度毛

B：規(guī)范塞的交易操作理

D：完善但的交易記錄桂保存制度等病40：根據(jù)銜交易合約的能簽訂與實(shí)際塔交割之間的梯關(guān)系，證券崇交易的方式令有（）。男

A：期貨費(fèi)交易芹

B：現(xiàn)貨盜交易像

B：遠(yuǎn)期物交易腹

D：即時(shí)鋒交易三．判斷題天01：產(chǎn)品穴銷售的“適云應(yīng)性"原則季是指在了解毫客戶的基礎(chǔ)嗎上，將適當(dāng)喂的產(chǎn)品和服遣務(wù)提供給適捐當(dāng)?shù)目蛻簟ｇP（）致02：分紅雅派息的形式摧主要有現(xiàn)金觸股利和存款眉股利兩種方手式。（爺）鵝03：除E過(guò)TF、權(quán)證喬等新品種外蔥，現(xiàn)行A股有、基金、債遙券等品種證占券交收過(guò)程削與上述流程助不同，實(shí)際紋做法是根據(jù)對(duì)成交記錄直甘接記增或記料減投資者證紅券賬戶。（餃）擺04：債券狼質(zhì)押式回購(gòu)趟交易是指融松資方在將債害券質(zhì)押給融叨券方融入資教金的同時(shí)，敘雙方約定在渠將來(lái)某一指礎(chǔ)定日期，由據(jù)第三方按約欲定回購(gòu)利率撞計(jì)算的資金尼額向融券方植返回資金，份融券方向融茂資方返回原牽出質(zhì)債券的譯融資行為。肺（）圍05：客戶辰一旦在《風(fēng)謠險(xiǎn)提示書(shū)》丙上簽名，就若表明了其已槳閱讀并完全傭理解，且愿桌意承擔(dān)證券釋市場(chǎng)的各種價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。（授）捕06：一般叛來(lái)說(shuō)，率先爸漲價(jià)的商品嗽、上游商品私、熱銷商品炕股票的購(gòu)買(mǎi)答力風(fēng)險(xiǎn)較大脂，國(guó)家進(jìn)行獲價(jià)格控制的降公用事業(yè)、針基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和海下游產(chǎn)品等呢股票的購(gòu)買(mǎi)廉力風(fēng)險(xiǎn)較小橫。（）瑞07：標(biāo)的剖證券為股票赴的，該股票鑰近3個(gè)月內(nèi)匯日均換手率升不低于基準(zhǔn)茶指數(shù)日均換總手率的20世％，日均漲輸?shù)钠骄恐蹬c基準(zhǔn)指聲數(shù)漲跌幅的揚(yáng)平均值的偏系離值不超過(guò)姜4個(gè)百分點(diǎn)溫，且波動(dòng)幅遇度不超過(guò)基克準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)驟幅度的50廈0％以上。望（）傍08：證券攏投資基金是隨一種利益共杏享、風(fēng)險(xiǎn)共溫?fù)?dān)的集合證牙券投資方式當(dāng)。（）客09：客戶慈用于一家證營(yíng)券交易所上可市證券交易挎的信用證券步賬戶只能有姑2個(gè)。（帶）董10：最低始結(jié)算備付金兩可用于完成倚交收，也可孤以劃出。如治果用于交收政，次日必須稱補(bǔ)足。（申）休11：證監(jiān)敢會(huì)對(duì)上市公轎司股權(quán)分置償改革實(shí)施一稠線監(jiān)管，協(xié)蜜調(diào)指導(dǎo)上市紹公司股權(quán)分朱置改革業(yè)務(wù)敗，辦理非流羅通股份可上主市交易的相狡關(guān)手續(xù)。（?。┧?2：注冊(cè)鞠資本不足l爽億元人民幣饞的證券公司距不可經(jīng)營(yíng)證哀券資產(chǎn)管理升業(yè)務(wù)。（嚼）赤13：中小呀企業(yè)板指數(shù)預(yù)以最新自由計(jì)流通股本數(shù)喚為權(quán)重，即靜以扣除流通杏受限制的股赤份后的股本尤數(shù)量為權(quán)重兇，以基期加怎權(quán)法計(jì)算;鎮(zhèn)并以逐日連靜鎖計(jì)算的方逢法得出實(shí)時(shí)依指數(shù)的綜合跌指數(shù)。（）默14：利率興風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通儉股的影響不銹像債券和優(yōu)卵先股那樣沒(méi)叨有回旋余地標(biāo)。（）輝15：會(huì)計(jì)償師事務(wù)所申塑請(qǐng)證券相關(guān)單業(yè)務(wù)許可證借時(shí)，應(yīng)提交鍬最近5年的雁年度會(huì)計(jì)報(bào)忌表。（）股16：債券請(qǐng)回購(gòu)交易是河指?jìng)I(mǎi)賣(mài)南雙方在成交臨后的某個(gè)時(shí)匠間約定于某績(jī)時(shí)以某價(jià)格剪再進(jìn)行反向指交易的行為恒。（）承17：買(mǎi)券粘還券是指客別戶通過(guò)其信尿用證券賬戶晴申報(bào)買(mǎi)券，者結(jié)算時(shí)買(mǎi)入立證券直接劃年轉(zhuǎn)至證券公接司融券專用賤證券賬戶的課一種還券方誓式。（）瓶18：融資暗專用資金賬中戶用于存放寺證券公司擬取向客戶融出卷的資金及客犧戶歸還的資恒金。（慶）青19：普通伍股股東享有委分配公司剩政余資產(chǎn)的權(quán)促利是無(wú)條件有的。（）音20：債券速投資不能安詢?nèi)栈赜袃蓴撤N情況：一域是債務(wù)人不于履行債務(wù);滲二是流通市民場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（歌）坐21：自營(yíng)召部門(mén)應(yīng)建立文交易操作記輕錄制度并設(shè)桌置交易臺(tái)賬缺，詳細(xì)記錄補(bǔ)每日交易情釋況，并定期高與財(cái)會(huì)部門(mén)借對(duì)賬。（看）現(xiàn)22：全國(guó)爪銀行間債券兆市場(chǎng)債券回蔥購(gòu)業(yè)務(wù)是指淋以商業(yè)銀行裂等金融機(jī)構(gòu)侍為主的機(jī)構(gòu)茅投資者之間邁以詢價(jià)方式廊進(jìn)行的債券帆交易行為。紅（）巴23：在權(quán)吧證業(yè)務(wù)中，院標(biāo)的證券除掉權(quán)、除息，淺不會(huì)影響權(quán)硬證行權(quán)價(jià)格顫。（）貼24：證券甜公司可以自境有資金參與丘本公司設(shè)立槽的集合資產(chǎn)婚管理計(jì)劃。筒（）鐵25：證券欣公司設(shè)立集趨合資產(chǎn)管理民計(jì)劃，辦理腿集合資產(chǎn)管每理業(yè)務(wù)，設(shè)脅立限定性集比合資產(chǎn)管理濃計(jì)劃的，凈內(nèi)資本不低于莫人民幣3億找元。（）鼻26：客戶腥交易結(jié)算資中金第三方存資管是指證券局公司將客戶掙的交易結(jié)算腎資金存放在鵝指定的存管絹銀行，以每臘個(gè)客戶的名納義單獨(dú)立戶課管理。（）違27：對(duì)于伏無(wú)記名證券緩而言，完成姑了清算和交釋收，還有一予個(gè)登記過(guò)戶釘?shù)沫h(huán)節(jié)。完脈成了登記過(guò)尿戶，證券交攀易過(guò)程才告貢結(jié)束。（爪）治28：集合輕資產(chǎn)管理計(jì)商劃投資于會(huì)此員自身、托電管機(jī)構(gòu)及與覆該會(huì)員、托惕管機(jī)構(gòu)有關(guān)桃聯(lián)方關(guān)系的趣公司發(fā)行的阻證券，應(yīng)于疼有關(guān)事實(shí)發(fā)預(yù)生之日起2匯個(gè)工作日內(nèi)丑以書(shū)面形式浸將有關(guān)情況達(dá)報(bào)告深圳證呈券交易所。距（）啦29：交易鵲所將轉(zhuǎn)托管爸申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)蝴送給中國(guó)結(jié)店算公司TA堡系統(tǒng)。T日種日終，中國(guó)訊結(jié)算公司T黃A系統(tǒng)處理劉轉(zhuǎn)托管申報(bào)粥。（）暫30：全國(guó)貢銀行間市場(chǎng)匪買(mǎi)斷式回購(gòu)燕期間，交易秩雙方不得換豈券、現(xiàn)金交奧割和提前贖產(chǎn)回。（盈）狼31：在同冬一交易日內(nèi)躬只可進(jìn)行一別次基金份額忠的申購(gòu)或贖濃回申報(bào)。（吳）姿32：在上糕海證券交易寸所進(jìn)行債券尸回購(gòu)交易集味中競(jìng)價(jià)時(shí)，拉其申報(bào)單位奴為手，1姑000元標(biāo)紗準(zhǔn)券為1手呆。（）主33：歐洲傭債券是在歐拖洲市場(chǎng)發(fā)行悼的債券的總黨稱。（）御34：集合純資產(chǎn)管理計(jì)眾劃展期、解絹散或終止的親，應(yīng)于展期都申請(qǐng)獲中國(guó)遼證券監(jiān)督管征理委員會(huì)批眠準(zhǔn)后或解散塔、終止后的堪5個(gè)工作日情內(nèi)以書(shū)面形腐式向深圳證奧券交易所報(bào)得告。（）箏35：以交似易系統(tǒng)生成戲的成交單、金電報(bào)和電傳淘作為回購(gòu)成踢交合同的，燭業(yè)務(wù)公章和回法定代表人燈(或授權(quán)人京)簽字也是鈔