2015年上?；饛臉I(yè)資格：私募基金結構考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應具備的條件包括__。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國家承認的碩士研究生以上學歷C．具有3年以上金融相關領域的工作經(jīng)歷和與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權贖回該部分基金份額。A．TB．T+1C．T+2D．T+33、關于理財經(jīng)理，下列說法正確的有__。A．向客戶推薦與其風險承受能力相適應的基金產(chǎn)品B．沒必要及時向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風險C．了解客戶的風險屬性和投資偏好D．理財經(jīng)理需要對投資、保險、稅收等相關知識有較為深入的了解4、下列關于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品5、下列關于基金托管人與基金管理人的說法，不正確的有__。A．基金托管人應當拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)出的違反基金合同約定的投資指令B．基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份C．基金管理人與基金托管人可以由同一機構擔任D．擔任基金管理人或取得基金托管資格，都需要經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構的核準6、基金產(chǎn)品風險等級通常不包括__。A．零風險等級B．低風險等級C．中風險等級D．高風險等級7、金融期貨一般不包括__。A．期權期貨B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨D．貨幣期貨8、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅B．基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅C．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅D．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅9、我國開放式基金的銷售體系中不包括__。A．銀行代銷B．證券公司代銷C．基金管理公司直銷D．保險公司代銷10、__是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A．基金投資人B．基金管理人C．基金托管人D．基金監(jiān)督人

11、在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A：1B：2C：3D：412、從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的____A：信托資產(chǎn)B：債務資產(chǎn)C：法人資本D：借貸資產(chǎn)13、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性B．期限性C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性14、基金財產(chǎn)應當同基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)__。A．相互獨立B．相互不獨立C．進行合并，但單獨做賬D．進行合并，不需單獨做賬15、就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．3B．5C．7D．9C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責7、業(yè)績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業(yè)績和業(yè)績比較基準之間的差異。A．資產(chǎn)配置B．行業(yè)選擇C．時機選擇D．基金選擇8、關于基金銷售客戶服務的方式中媒體和宣傳手冊的應用，下列論述錯誤的是__。A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念B．當市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發(fā)生C．在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務不可缺少的部分D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中9、與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風險__銀行儲蓄。A．大于B．小于C．基本接近D．等于10、基金注冊登記機構應當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．每日B．每周C．每月D．每年

11、目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30B．9:30～11:30，13:30～15:30C．9:30～11:30，13:00～15:00D．9:00～11:00，13:00～15:0012、__指明了該債券的債務主體。A．債券票面B．債券持有人名稱C．債券發(fā)行者名稱D．債券承銷機構名稱13、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C．直接代理客戶進行基金認購D．與投資者以口頭約定虧損分擔14、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會__。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準的股票B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準的股票C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊D．低配績差行業(yè)或板塊15、證券市場中介機構是指____A：進行證券的發(fā)行、交易的各類機構B：對證券的發(fā)行、交易進行規(guī)范的各類監(jiān)管部門C：為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)16、下面選項中屬于非上市證券的是____A：公司債券B：封閉式基金C：金融證券D：憑證式國債17、全面性原則要求對基金分析和評價時應全面考察基金的__。A．結構B．收益C．風險D．價格18、從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》B．《證券投資基金》C．《證券發(fā)行與承銷》D．《證券投資基金銷售基礎知識》19、股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行____的指數(shù)。A：風險評價B：業(yè)績評價C：資產(chǎn)評價D：負債評價20、關于ETF上市后應遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行C．基金申報價格最小變動單位為0.01D．買入申報數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出21、我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的特點包括__。A．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金，使我國的基金運作水平實現(xiàn)歷史性跨越B．基金公司業(yè)務開始止陽多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C．基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者D．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流22、基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險B．操作風險C．技術風險D．不可抗力風險23、下列關于保本型基金的說法，不正確的是__。A．保本型基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報B．安全墊是指保本型基金設定的風險投資者可承受的最高損失限額C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風險也越大D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%24、投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關特征分類的說法，正確的有__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．