2023證券基本法律法規(guī)試題秘答案2

題目組合選擇題目前，我國證券投資基金的基本特征包括（）。Ⅰ.內(nèi)部運作Ⅱ.獨立托管Ⅲ.組合投資Ⅳ.專業(yè)管理A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：A【答案解析】：證券投資基金的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理；②組合投資、分散風(fēng)險；③利益共享、風(fēng)險共擔(dān)；④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；⑤獨立托管、保障安全。

題目單選題證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的（）進(jìn)行監(jiān)控。Ⅰ．同向交易Ⅱ．公平交易Ⅲ．反向交易Ⅳ．利益輸送A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ.、ⅣCⅠ.、ⅢDⅡ.、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

題目單項選擇題在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為（。）A、附權(quán)益權(quán)證債券B、附債務(wù)權(quán)證債券C、附貨幣權(quán)證債券D、附黃金權(quán)證債券【正確答案】：A【答案解析】：附權(quán)益權(quán)證債券的定義。

題目單選題基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A、封閉式基金B(yǎng)、復(fù)合式基金C、開放式基金D、結(jié)構(gòu)式基金【正確答案】：A【答案解析】：A《基金法》第四十六條規(guī)定，采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

題目單選題非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（備案）。A、中國人民銀行B、銀監(jiān)會C、證監(jiān)會D、基金行業(yè)協(xié)會【正確答案】：D【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金．基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資。包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額．以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

題目組合選擇題證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：（1）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。（2）代客戶在相關(guān)合臺同、協(xié)議、文件等資料上簽字。（3）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財務(wù)。（4）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。（5）違背職業(yè)道德抽的其他行為。

題目單選題下列董事會中必須有職工代表的是（。）A、個以2上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B、合伙企業(yè)C、個國1有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D、外商獨資企業(yè)【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資沒立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

題目單選題合格境外機構(gòu)投資者申請人應(yīng)當(dāng)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近（）年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：C【答案解析】：C申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；（2）申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；（3）申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰；（4）申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（5）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

題目單選題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A、2B、3C、4D、5【正確答案】：B【答案解析】：B證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制；（4）公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整；（5）公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（6）財務(wù)顧問主辦人不少于5人；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

題目單項選擇題封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（進(jìn)行）合理分配。A、投資總額B、出資比例C、權(quán)益大小D、類型【正確答案】：B【答案解析】：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

題目單選題證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金（）。A、可以用證券充抵B、必須用現(xiàn)金C、以個人持有資產(chǎn)為限D(zhuǎn)、作為抵押資產(chǎn)【正確答案】：A【答案解析】：A證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。

題目單項選擇題證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A、25%B、30%C、35%D、40%【正確答案】：B【答案解析】：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

題目單項選擇題金融期權(quán)的賣方（履行）合約。A、有權(quán)利而無義務(wù)B、有權(quán)利也有義務(wù)C、有義務(wù)而無權(quán)利D、無義務(wù)也無權(quán)利【正確答案】：C【答案解析】：期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該項合約的義務(wù)。

題目單選題境內(nèi)機構(gòu)投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，（）可以依法采取限制交易行為等措施。A、中國證監(jiān)會B、國家外匯局C、證券交易所D、證券證券登記結(jié)算機構(gòu)【正確答案】：A【答案解析】：A境內(nèi)機構(gòu)投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

題目單選題下列選項中，說法正確的是（。）A、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B、發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人C、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)D、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金．必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。

題目單項選擇題期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。A、3～6個月B、6～12個月C、3～9個月D、3～12個月【正確答案】：D【答案解析】：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款，

題目單選題證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。A、2B、3C、5D、10【正確答案】：B【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

題目組合選擇題下列選項中，屬于基金管理人義務(wù)的是（。）Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值A(chǔ)、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：基金管理人的義務(wù)主要有：（1）按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。（2）及時、足額向基金持有人支付基金收益。（3）保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。（4）編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。（5）計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。（6）基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

題目單項選擇題下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是（。）A、經(jīng)營者合并B、經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權(quán)C、經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)D、經(jīng)營者通過取得股權(quán)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)【正確答案】：B【答案解析】：經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響3種情形。

題目單選題收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）罰款。A、5萬元以上60萬元以下B、10萬元以上60萬元以下C、5萬元以上80萬元以下D、10萬元以上80萬元以下【正確答案】：B【答案解析】：B《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

題目組合選擇題以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。Ⅰ.價格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購和贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。

題目組合選擇題《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

題目單選題下列選項中，有關(guān)保薦代表人資格的說法不正確的是（）。A、保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格B、個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)C、保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會應(yīng)給予其警告處分D、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效【正確答案】：C【答案解析】：C保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。故此題選C。

題目單選題在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有（。）Ⅰ．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等Ⅱ．對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕Ⅲ．公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置Ⅳ．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.C、Ⅰ.ⅢⅣD、ⅢⅣ【正確答案】：C【答案解析】：對于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)．如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復(fù)核、審批．并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。

題目單項選擇題證券公司實施重整的，重整計劃涉及（事項）時，無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更主要董事會會員C、變更公司形式D、公司合并、分立【正確答案】：B【答案解析】：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的，如變更業(yè)務(wù)范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

題目單項選擇題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（以上）通過。A、2/3B、1/3C、1/2D、3/4【正確答案】：A【答案解析】：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！?/p>

題目組合選擇題在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。Ⅰ.資產(chǎn)與收入狀況Ⅱ.負(fù)債情況Ⅲ.風(fēng)險承受能力Ⅳ.投資偏好A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

題目單選題證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有（）Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾Ⅳ.作虛假宣傳A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：A【答案解析】：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

題目單項選擇題下列不屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（。）A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行B、公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過100人D、公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票【正確答案】：C【答案解析】：變相公開發(fā)行證券特征包括：①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的；②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票；③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。

題目組合選擇題在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資Ⅱ.使用借來資金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資Ⅲ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：（1）使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。（2）為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。（3）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

題目單選題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入誠信檔案。Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的Ⅲ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入誠信檔案：（1）財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。（2）在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。

題目組合選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的（）在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。Ⅰ.證券專業(yè)知識Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好Ⅲ.年齡IV財.務(wù)與收入狀況A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況。在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

題目單項選擇題誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以（）形式保存。A、電子文檔B、紙質(zhì)文檔C、電子文檔和紙質(zhì)文檔D、以上均不正確【正確答案】：C【答案解析】：誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

題目組合選擇題對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。Ⅰ.取消從業(yè)資格Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任A、Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

題目多選題機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?（A、最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰B、最近三年未受過刑事處罰C、品行端正，具有良好的職業(yè)道德D、已被機構(gòu)聘用【正確答案】：BCD【答案解析】：機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

題目組合選擇題當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人控名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的冥他情形之一發(fā)生變化時

題目組合型選擇題證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟Ⅱ.行業(yè)狀況Ⅲ.證券市場變動情況Ⅳ.具體證券投資建議AⅢ.、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅠ.、ⅡDⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

題目組合型選擇題下列情形中，不得收購上市公司的有（。）Ⅰ．收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ．收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形Ⅳ．收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第6條的規(guī)定．任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購上市公司：①收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；②收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；③收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為；④收購人為自然人的，存在《公司法》第147條的規(guī)定情形；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。

題目組合選擇題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)

題目組合選擇題下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

題目組合型選擇題基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（。）Ⅰ．安全保管基金財產(chǎn)Ⅱ．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金法》第38條的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1安.全保管基金財產(chǎn)；2按.照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3對.所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶．確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4保.存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5按.照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6辦.理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；7對.基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8復(fù).核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；9按.照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10按.照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11國.務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

題目組合選擇題非法吸收公眾存款罪，表述正確的是（）。Ⅰ本罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收和變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為Ⅱ本罪主體是一股主體；包括自然人和單位Ⅲ犯本罪的，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅳ單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定處罰A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：⑴個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。⑵個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的。⑶個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的。量刑標(biāo)準(zhǔn):自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金：數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照個人犯罪的規(guī)定處罰

題目組合型選擇題下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項有（。）Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單Ⅲ．公司的實際控制人Ⅳ．高級管理人員持有本公司股票和債券的情況A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定．股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；③公司的實際控制人；④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

題目組合選擇題董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是（）。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲.Ⅲ.接受他人與公司交易的傭金歸為己有IV擅.自披露公司秘密A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：董事和高級管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金。（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，公司資金借貨給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。（6）接受他人與公司交易的擁金歸為己有。（7）擅自披露公司秘密。（8）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

題目組合型選擇題融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（。）Ⅰ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則Ⅲ．獨立運行原則Ⅳ．崗位分離原則A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有：①合法合規(guī)原則；②集中管理原則；③獨立運行原則；④崗位分離原則。

題目組合型選擇題若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有（。）Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅱ．已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ．吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上3萬元以下的罰款。

題目組合型選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括（）。Ⅰ.凈資本不低于1億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅲ.凈資本不低于5000萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元AⅠ.、Ⅱ、ⅣBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、ⅢDⅠ.、Ⅱ、Ⅲ【答案解析】：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

題目組合型選擇題下列選項中，說法正確的有（。）Ⅰ．我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)Ⅲ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理Ⅳ．在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

題目組合型選擇題下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（。）Ⅰ．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額Ⅱ．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式Ⅲ．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份Ⅳ．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立?？梢圆扇“l(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

題目組合型選擇題下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有（。）Ⅰ．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時Ⅱ．公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額的1／3時Ⅲ．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時Ⅳ．監(jiān)事提議召開時A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定．股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時；②公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額的1／3時；③單獨或者合計持有公司10以上股份的股東請求時；④董事會認(rèn)為必要時；⑤監(jiān)事會提議召開時；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

題目組合選擇題下列選項中屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項B錯誤。

題目組合型選擇題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（。）Ⅰ．利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場Ⅱ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場Ⅲ．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ．接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；⑧中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

題目組合型選擇題集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有（。）Ⅰ．在集合計劃存續(xù)期間．委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項Ⅱ．在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法Ⅲ．在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理Ⅳ．在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容。故選項Ⅳ說法不正確。選項I、Ⅱ、Ⅲ內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內(nèi)容。

題目組合型選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（。）Ⅰ．處1個月拘役Ⅱ．單處1萬元以上10萬元以下罰金Ⅲ．處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．并處2萬元以上20萬元以下罰金A、Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

題目組合型選擇題上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（。）Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅱ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ．責(zé)令改正，給予警告A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，