2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要是（），直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)和控制B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制C.投資決策的制定D.投資決策輔助【答案】B2、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A.1B.2C.3D.4【答案】B3、在境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份兩合公司D.合伙企業(yè)【答案】A4、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時(shí)性原則B.完整性原則C.真實(shí)性原則D.準(zhǔn)確性原則【答案】C5、隨售權(quán)與拖售權(quán)的區(qū)別（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是___________，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是___________的設(shè)置機(jī)制。A.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；投資決策權(quán)B.投資實(shí)施與管理退出；投資決策權(quán)C.投資實(shí)施與管理退出；資金控制權(quán)D.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；資金控制權(quán)【答案】B7、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.基金托管人B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D10、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A11、（2017年真題）對(duì)于投資后項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，下列不屬于衡量成長(zhǎng)性的指標(biāo)是（）。A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)B.市場(chǎng)占有率C.新市場(chǎng)進(jìn)入D.銷(xiāo)售額增長(zhǎng)【答案】B12、對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)也有所不同。對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.根據(jù)受讓人的不同,轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權(quán)／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少，但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格。D.使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為?！敬鸢浮緽14、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D15、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A16、對(duì)公司型基金而言，主要收入來(lái)源不包括（）。A.股息收益B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.紅利收益【答案】C17、A股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目甲、乙、丙，甲項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2000萬(wàn)元，乙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值3000萬(wàn)元，丙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值1500萬(wàn)元?；鹳Y產(chǎn)還包括300萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額500萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬(wàn)元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C18、合伙型股權(quán)投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)椋ǎ?。A.支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配B.支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)一向合伙人進(jìn)行分配C.支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配D.職工工資→支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配【答案】A19、股權(quán)投資協(xié)議里的常見(jiàn)條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、擬融資企業(yè)甲關(guān)于其第二輪輪融資與股權(quán)投資基金乙進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項(xiàng)行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見(jiàn)B.將乙基金主頁(yè)上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對(duì)甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見(jiàn)【答案】D21、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A22、對(duì)于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的（）。A.投資建議書(shū)B(niǎo).投資計(jì)劃書(shū)C.投資意向書(shū)D.投資協(xié)議書(shū)【答案】A24、對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)外競(jìng)價(jià)【答案】A25、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)員代表大會(huì)，負(fù)責(zé)制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購(gòu)入基金D.并購(gòu)基金【答案】D27、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。A.交易所交易資金清算B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算C.全國(guó)銀行間市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)清算D.場(chǎng)外資金清算【答案】B28、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對(duì)象等問(wèn)題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過(guò)程D.基金的設(shè)立主要考慮募集過(guò)程合規(guī)性等問(wèn)題【答案】D31、(2017年)（）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。A.決策委員會(huì)B.項(xiàng)目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊(duì)D.項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D32、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、下列關(guān)于公司型基金投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金份額持有者B.公司型基金的投資者是公司股東C.公司型基金的投資者按照合伙協(xié)議行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任【答案】C34、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B35、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（2019年真題）投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.無(wú)法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C37、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補(bǔ)償【答案】C38、股份公司因減少公司注冊(cè)資本，而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)自收購(gòu)之日起（）內(nèi)注銷(xiāo)股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B39、（）實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購(gòu)條款D.反稀釋條款【答案】B40、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項(xiàng)目的收益分配方式的具體分配流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門(mén)檻收益率計(jì)算的門(mén)檻收益D.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配【答案】D41、以下關(guān)于從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介B.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)D.推介本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金【答案】D42、以下關(guān)于清算退出的流程和方法中的了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)包含的內(nèi)容不包括（）。A.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)C.清償公司債務(wù)D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】D43、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D44、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人，以下符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.自然人丁持有某信托計(jì)劃100萬(wàn)元，近三年年均收入60萬(wàn)元B.自然人丙持有資管計(jì)劃產(chǎn)品額度200萬(wàn)元，近三年年均收入20萬(wàn)元C.自然人甲持有某有限責(zé)任公司100萬(wàn)元的出資，近三年年均收入20萬(wàn)元D.自然人乙最近三年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元，無(wú)任何金融資產(chǎn)【答案】A45、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A46、股權(quán)投資基金的（），是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運(yùn)營(yíng)等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.信息披露【答案】D47、某創(chuàng)業(yè)投資基金于年中對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行估值，該公司去年虧損，今年預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，明年可實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)穩(wěn)定盈利。如采用市盈率倍數(shù)法，選用以下哪個(gè)期間的盈利數(shù)據(jù)較為合適？（）A.下一年度數(shù)據(jù)B.上一年度數(shù)據(jù)C.未來(lái)十二個(gè)月數(shù)據(jù)D.最近