2016年上半年安徽省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：懲戒模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、滬深300指數(shù)選取了滬深兩家證券交易所中作為樣本。A：150只A股和150只B股B：300只A股和300只B股C：300只A股D：300只B股2、在多元線性回歸模型中，如果自變量之間存在線性關(guān)系，將出現(xiàn)問題A：殘差非隨機(jī)B：多重共線性C：Y值預(yù)測偏差D：無法計(jì)算3、客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A．該客戶B．期貨交易所C．期貨交易所和該客戶按比例D．期貨交易所和該客戶共同連帶4、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．開戶與下單B．競價(jià)C．結(jié)算D．交割5、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動(dòng)D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金6、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)視為（）。A．下達(dá)交易指令當(dāng)日有效B．與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效C．收到貨款當(dāng)日有效D．無法確定有效日7、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A．監(jiān)事會(huì)B．股東大會(huì)C．董事會(huì)D．員工代表大會(huì)8、下列關(guān)于技術(shù)分析的說法，正確的是____A：期貨市場里的人分為多頭和空頭兩種B：壓力線只存在于上升行情中C：一旦市場趨勢確立，市場變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)，直到趨勢改變D：支撐線和壓力線是短暫的?？梢韵嗷マD(zhuǎn)換9、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（）內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1個(gè)工作日B．3個(gè)工作日C．7個(gè)工作日D．10個(gè)工作日10、展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所理事會(huì)D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A：中國證監(jiān)會(huì)B：期貨交易所C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)12、MATIF是__的簡稱。A．芝加哥期貨交易所B．倫敦金屬交易所C．法國國際期貨期權(quán)交易所D．紐約商業(yè)交易所13、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為。A：實(shí)值期權(quán)B：極度實(shí)值期權(quán)C：虛值期權(quán)D：極度虛值期權(quán)14、若30年期美國國債期貨合約的報(bào)價(jià)為98-15，則該期貨合約的價(jià)值為__美元。A．98000.15B．98000C．98468.75D．98468.1515、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是__。A．CTAB．CPOC．FCMA．期貨公司的工作人員B．期貨公司工作人員的配偶C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶7、通過期貨交易形成的價(jià)格具有權(quán)威性，這是因?yàn)槠谪泝r(jià)格真實(shí)地反映了供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢，具有較強(qiáng)的__。A．周期性B．連續(xù)性C．預(yù)期性D．公開性8、在期貨交易的實(shí)物交割中，必不可少的環(huán)節(jié)包括__。A．交易所對(duì)交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對(duì)B．買賣雙方商定平倉價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)C．買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換D．增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)9、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A．甲期貨公司可以置之不理B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長10、下列關(guān)于熊市套利的說法，正確的是。A：當(dāng)市場供給過剩，需求相對(duì)不足時(shí)，一般來說，較近月份的合約價(jià)格下降幅度往往要大于較遠(yuǎn)期合約價(jià)格的上升幅度，或者較近月份的合約價(jià)格上升幅度小于較遠(yuǎn)合約價(jià)格的上升幅度。無論是在正向市場還是在反向市場，在這種情況下，賣出較近月份的合約同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利贏利的可能性比較大，我們稱這種套利為熊市套利B：在進(jìn)行熊市套利時(shí)需要注意，當(dāng)近期合約的價(jià)格已經(jīng)相當(dāng)?shù)蜁r(shí)，以至于它不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約時(shí)，進(jìn)行熊市套利是很難獲利的C：熊市套利也可以歸入賣出套利這一類中，則只有在價(jià)差縮小時(shí)才能夠贏利D：熊市套利也可以歸入買入套利這一類中，則只有在價(jià)差縮小時(shí)才能夠贏利

11、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置，供客戶查閱．A：期貨交易相關(guān)法規(guī)B：期貨公司高級(jí)管理人員簡歷C：期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D：期貨公司股東名額12、人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．期貨合同糾紛B．期貨侵權(quán)糾紛C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛13、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）。A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B．由客戶自行承擔(dān)C．雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任D．由該經(jīng)營機(jī)構(gòu)賠償損失14、物價(jià)總水平對(duì)金融期貨的影響體現(xiàn)在A：總需求的變化B：資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整C：利率D：匯率15、道氏理論的主要觀點(diǎn)有__。A．市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為，這是道氏理論對(duì)證券期貨市場的重大貢獻(xiàn)B．市場波動(dòng)分為主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種趨勢C．交易量提供的信息有助于理解某些市場行為D．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格16、下列關(guān)于前期庫存量的說法，正確的是。A：前期庫存量是指上一季(或上一年)積存下來可供社會(huì)消費(fèi)的商品實(shí)物量，它是構(gòu)成總需求量的重要部分B：根據(jù)存貨持有者的身份不同，可將前期庫存量分為生產(chǎn)者存貨、經(jīng)營者存貨和政府存貨C：前期庫存量的多少，體現(xiàn)著供應(yīng)量的緊張程度，供應(yīng)短缺將導(dǎo)致價(jià)格上漲，而充裕的供應(yīng)將導(dǎo)致價(jià)格下跌D：對(duì)于能夠儲(chǔ)藏的小麥、玉米、大豆等農(nóng)產(chǎn)品以及能源和金屬礦產(chǎn)品等，研究前期庫存是非常重要的17、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴18、__是全球最主要的原油期貨交易所。A．倫敦國際石油交易所B．紐約商業(yè)交易所C．芝加哥商業(yè)交易所D．上海期貨交易所19、下列關(guān)于限價(jià)指令的說法，正確的是。A：如果套利者希望以一個(gè)理想的價(jià)差成交，可以選擇使用套利限價(jià)指令B：套利限價(jià)指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，指令將以指定的或更優(yōu)的價(jià)差來成交C：限價(jià)指令可以保證交易能夠以指定的甚至更好的價(jià)位來成交D：在使用限價(jià)指令進(jìn)行套利時(shí)，需要注明具體的價(jià)差和買入、賣出期貨合約的種類和月份。該指令的優(yōu)點(diǎn)在于可以保證交易者以理想的價(jià)差進(jìn)行套利，但是由于限價(jià)指令只有在價(jià)差達(dá)到所設(shè)定的價(jià)差時(shí)才可以成交，因此，使用該指令不能保證能夠立刻成交20、期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有__。A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形21、下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有__。A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款22、多頭投機(jī)者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高B．金字塔式買入C．平均買低D．買低賣高23、期貨從業(yè)人員受到__紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡B．公開譴責(zé)C．暫停從業(yè)資格D．撤銷從業(yè)資格24、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起