2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、（2018年真題）（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B2、（2018年真題）在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C3、經(jīng)國務(wù)院批準，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B4、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C7、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A8、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C9、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場【答案】A10、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風險。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、（2019年真題）金融市場的重要性表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、狹義的有價證券指的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D13、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔的職責有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A14、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D15、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、以下（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預(yù)警B.風險監(jiān)測C.風險控制D.風險報告【答案】B17、以下關(guān)于現(xiàn)代風險管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D18、為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所_C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A19、（）是指向不特定投資者公開進行資金募集的基金；（）是只能采取非公開方式、向特定合格投資者進行資金募集的基金。A.公募基金私募基金B(yǎng).開放式基金封閉式基金C.債券基金股票基金D.股權(quán)投資基金風險投資基金【答案】A20、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市的條件說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、傳統(tǒng)理論認為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進口B.不利于進口而有利于出口C.不利于出口，不影響進口D.不影響進口，不利于出E1【答案】A22、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進行加權(quán)逐日連鎖計算C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進行加權(quán)逐日連鎖計算D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進行加權(quán)逐日連鎖計算【答案】A23、按政策標準，機構(gòu)投資者可以分為一般機構(gòu)投資者和（）。A.特殊機構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機構(gòu)投資者D.非金融機構(gòu)投資者【答案】B24、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D25、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C26、證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標的是（）A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C28、目前，不可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.付息國債B.公司債C.企業(yè)債D.地方債【答案】B29、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A30、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎(chǔ)D.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化【答案】A31、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。A.相互依賴B.相互促進C.相互競爭D.相互制衡【答案】D32、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C33、中國外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D34、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B35、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B36、下列不屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B37、關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B38、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準備金影響D.是否考慮法定存款準備金影響【答案】D39、下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負債【答案】C40、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D41、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、下列關(guān)于債券評級的說法中錯誤的是（）。A.信用評級，是為投資者購買債券和證券市場債券的流通轉(zhuǎn)讓活動提供信息服務(wù)B.評級標準或者工作程序有調(diào)整的，不需要披露C.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序D.是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】B44、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B45、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C46、基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。所稱的重大事件，可能包括以下（）項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金；債券投資基金B(yǎng).證券投資基金；另類投資基金C.股權(quán)投資基金；風險投資基金D.證券投資基金；風險投資基金【答案】B48、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會保障稅；社會保險基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業(yè)年金【答案】B49、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A50、證券市場融資活動的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D51、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C52、經(jīng)營風險來自內(nèi)部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業(yè)內(nèi)部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB