公共資源管理課件路漫漫其悠遠2020/4/3上節(jié)課的回顧?理解公共資源?公共資源管理的五個基本問題路漫漫其悠遠第二講社會成本與公共資源管理路漫漫其悠遠本節(jié)課的主要內(nèi)容?個人成本與社會成本的爭議?重新理解社會成本?社會成本與公共資源管理路漫漫其悠遠公共資源管理的問題P邊際社會成本P2P1邊際個人成本邊際收益QQQ21路漫漫其悠遠疑問?私人成本與社會成本的分歧是一個客觀存在嗎？–有沒有可能是個假象？–比如，類似于魯迅對“路”的定義路漫漫其悠遠公路的例子?相同起終點的甲乙兩條路，甲是質(zhì)量相對好的路，乙是質(zhì)量相對差的路（但很寬）。如果車輛不是很多，一般都會選擇從甲路通過。但是，如果車輛過多造成了甲路的擁擠以至于通過甲路的時間過長，那么必定會有一部分車輛轉(zhuǎn)而從乙路通行，最終車輛在選擇道路上實現(xiàn)“均衡”。路漫漫其悠遠公路的例子?庇古的分析（A.C.Pigou,1877-1959）?奈特的反駁（F.H.Knight,1885-1972）?庇古的回應(yīng)?是市場失靈還是政府失靈？路漫漫其悠遠科斯的籬笆?有相連的甲乙兩塊地，甲地用作養(yǎng)牛，乙地用作種麥。顯然，甲地的牛群可能自發(fā)地跑到乙地上吃麥。?庇古的邏輯：社會成本就會高于私人成本——社會凈損失。牛是甲的收入，而成本是甲乙共同承擔。路漫漫其悠遠科斯的籬笆?科斯的邏輯：牛吃麥的權(quán)利屬誰？?先假設(shè)麥是種植者的私產(chǎn)，未經(jīng)許可牛群不能侵犯。?牛群吃麥若能使牛的增值在邊際上高于麥的損害，養(yǎng)牛者就會出一個價給種麥者，讓牛吃麥去也。種麥者樂于收費而讓牛群吃麥，直至麥的損害在邊際上與牛群的增值相等。?養(yǎng)牛者或種麥者會建造一籬笆，位于麥的損害等于牛的增值的邊際界線上。路漫漫其悠遠科斯的籬笆?奇怪的是：假設(shè)吃麥的權(quán)利是養(yǎng)牛者所有，種麥者不能反對，結(jié)果竟然一樣。?麥受到損失，種麥的人就會考慮出價給養(yǎng)牛者以約束牛群。每一輪種麥的人所出的價是麥的邊際損失，而若這價高于牛群吃麥在邊際上的增值，養(yǎng)牛者就樂于收價而約束牛群了。?欄桿建造的位置，會與種麥者有權(quán)禁止牛群吃麥的位置相同。路漫漫其悠遠家喻戶曉的科斯定理：?只要交易費用不存在，不管產(chǎn)權(quán)誰屬，市場就會以交易的方法使麥的損害與牛的增值在邊際上相等。畜牧與種植的私人成本也會與社會成本相同。因為不管產(chǎn)權(quán)誰屬，欄桿的位置都是一樣，不變。路漫漫其悠遠家喻戶曉的科斯定理：?只要交易費用不存在，不管產(chǎn)權(quán)誰屬，市場就會以交易的方法使麥的損害與牛的增值在邊際上相等。畜牧與種植的私人成本也會與社會成本相同。因為不管產(chǎn)權(quán)誰屬，欄桿的位置都是一樣，不變。路漫漫其悠遠一般人的批評?1、有違常理：不應(yīng)鼓勵做壞事的人–《聯(lián)邦傳播委員會》–《蜜蜂的神話》?2、談判不可能沒有成本?3、討價還價的影響?4、違規(guī)、暴力等的可能路漫漫其悠遠套套邏輯?究竟這大名鼎鼎的科斯定理是不是一個定理呢？?看來是，其實不是，因為它是套套邏輯（tautology）：不應(yīng)該假設(shè)交易費用是零?想想吧，如果交易費用是零??路漫漫其悠遠但是！?科斯從來沒有認為自己說過什么科斯定理?科斯從來沒有為自己辯解過什么（直到諾獎）?科斯的本意（張五常，2002）–促使我們注意產(chǎn)權(quán)及交易費用這兩項局限條件，而若忽略了這些條件，我們就不能解釋數(shù)之不盡的行為。–引進了交易費用給帕累托最優(yōu)一個新的闡釋。–提供了一個新的途徑來分析制度。這不是科斯個人的貢獻，但他是這發(fā)展的一個中堅分子。路漫漫其悠遠上被轉(zhuǎn)移了，那么這個過程就是交易。賓遜一個人的世界不可能有的費用”回收站，這些回收物之后被制作成員工的服裝路，乙是質(zhì)量相對差的路（但很寬）。?“垃圾費按袋計量收費”政策?所以，廣義上看，制度既包含正式制度，比?看來是，其實不是，因為它是套套邏輯（用經(jīng)濟學）主要是通過治理結(jié)構(gòu)設(shè)計和正式制度安排來什么是T（Transaction）?次來收分類垃圾，因此家中早已做好準備，報紙捆起（2）征稅或補貼，是對初始產(chǎn)權(quán)–但價格或租金管制從來沒有那樣做會領(lǐng)域的交互行為而設(shè)計出的行為限制（度考慮，當交易費用降低了，外部性就被限制圾帶回家中存放，直到下周垃圾車再來時才能庇古vs.科斯?焦點：對私人成本與社會成本的分歧——外部性的爭論–A.C.Pigou：私人成本和社會成本出現(xiàn)分離–R.H.Coase：如果不承認有交易費用，則私人成本和社會成本不會分離；如果承認了交易費用，那外部性就是多余的概念路漫漫其悠遠Pigouvianvs.Coasian?排煙工廠和洗衣房路漫漫其悠遠?對外部性認識上的爭議洗衣房對交涉成本的判斷正確不正確減排IIII排煙工廠不減排IIIV路漫漫其悠遠?對解決外部性上的爭議–A.C.Pigou：需要外部干預–R.H.Coase：?邏輯上：理想的一般均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中不可能存在，以這個狀態(tài)作為標準沒有意義。?方式上：消除外部性，外部干預是唯一的和最優(yōu)的選擇？——（1）市場不能解決的問題，政府也不一定能夠解決；（2）征稅或補貼，是對初始產(chǎn)權(quán)的一種歧視和侵犯路漫漫其悠遠?因此，–外部性的存在是因為交易費用的存在，使得市場無法自我調(diào)節(jié)，人與人之間的相互行動產(chǎn)生了無法協(xié)調(diào)的“外部性”。–“科斯定理”的本意——反襯出TC的重要性–要消除外部性，只能從盡量減少交易費用的角度考慮，當交易費用降低了，外部性就被限制到最小的程度，社會總體的效率也提高到最大的程度。路漫漫其悠遠小結(jié)?TC(TransactionCost)的存在造成了私人與社會成本的分歧?外部性與TC是兩個重復的概念?無TC和有TC決定了產(chǎn)權(quán)的存在與否（決定了誰補償誰）路漫漫其悠遠反觀公路的例子?是個人成本與共同成本有分歧嗎？?另一個角度：是因為沒有產(chǎn)權(quán)設(shè)置而導致甲路的租值耗散?更近一步：是TC在作用，使得沒有產(chǎn)權(quán)喪失了捕獲租值的機會路漫漫其悠遠重新理解社會成本（交易費用）路漫漫其悠遠你的感受是什么？?到某辦公室去辦事情，遇到一張“拉長”的臉?在超市想買瓶水，排隊付錢等了15分鐘?開開心心來上自習，卻發(fā)現(xiàn)座位都被書本占了?為了到玉泉去上一節(jié)課，半天的時間就沒了???路漫漫其悠遠理解TC?一人世界沒有交易費用，這些費用是在多人的社會才出現(xiàn)的?一人世界中不可能有商人、律師、法庭、銀行、公安、經(jīng)紀、經(jīng)理、公務(wù)員等?原則上，在沒有交易費用的情況下，完全沒有市場和一個運作靈活的市場的效果，是沒有分別的?制度是因為有交易費用而產(chǎn)生的，所以交易費用路漫漫其悠遠應(yīng)該稱為制度費用（institutionalcosts）什么是TC?Arrow（1969）：“經(jīng)濟系統(tǒng)運行的成本”。?Richter&Furubotn（1996）：“建立、運行、維護和改變正式制度的成本”。?張五常（2002）：“廣義上，交易費用是魯賓遜一個人的世界不可能有的費用”路漫漫其悠遠什么是T（Transaction）??A將1000元現(xiàn)金付給B，這是一個交易的過程，錢從A占有的階段轉(zhuǎn)移到B占有的階段?Williamson（1985）把交易定義為：“一個物品或者服務(wù)在技術(shù)上可分辨的界線上被轉(zhuǎn)移了，即一個行為階段被終止，而另一個行為階段被開始”路漫漫其悠遠什么是T（Transaction）??A將1000元從銀行卡轉(zhuǎn)給了B，這也是一個交易的過程，雖然錢的實物并沒有轉(zhuǎn)移給B，但B同樣擁有了這1000元的占有權(quán)?Commons（1935）把交易定義為：“不同的個體之間對物理事物未來所有權(quán)的讓渡和獲取”路漫漫其悠遠什么是T（Transaction）?交換I1I2物品或者服務(wù)的權(quán)利I1在ai上的權(quán)利I2在ai+1上的權(quán)利ai物品或者服務(wù)ai+1技術(shù)上可分的邊界Source:Beckmann(2000)路漫漫其悠遠什么是T（Transaction）??當一個物品（包括物品的權(quán)利，或者其某項權(quán)利）或者一項服務(wù)在技術(shù)上可分辨的界線上被轉(zhuǎn)移了，那么這個過程就是交易。?隨著交易理論的研究深入，經(jīng)濟上和政治上的各種人與人之間交互活動，無論是信息交互，還是為了維護制度的行為，都被認為是交易的過程，所以，交易的定義可以被外延很大。路漫漫其悠遠TC的種類?信息和搜尋成本–尋找賣家、買家、生產(chǎn)商、技術(shù)等–數(shù)量和價格的信息等?從山東來湖南長沙紅星水果市場賣西瓜的果商徐萬琴，3天時間賣西瓜的收入被市場方扣除各種費用后只賺了100多元–她在市場銷售了3天西瓜，按每天300元的場地經(jīng)營費計算，市場管理處扣除了她900元，再加上路漫漫其悠遠720元進場交易費，共被扣除1620元?協(xié)商和決策成本–協(xié)商以平衡各方利益的分歧–決策的成本：時間、資源的投入，決策錯誤所產(chǎn)生的成本?代表建議禁公務(wù)接待食魚翅，有望三年內(nèi)出臺細規(guī)路漫漫其悠遠TC的種類?監(jiān)督和執(zhí)行成本–監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)違規(guī)的行為–執(zhí)行、懲罰違規(guī)的行為?地鐵檢票的對比路漫漫其悠遠?調(diào)整的成本–根據(jù)外部環(huán)境調(diào)整規(guī)則的成本（重新制定成本）–“適應(yīng)不良(Costsofmaladaptation)”的成本?“不動搖、不懈怠、不折騰”–劉延東：4600億元–教育部出臺農(nóng)村義務(wù)教育學校布局調(diào)整征求意見，撤并學校有必要可恢復路漫漫其悠遠小結(jié)：?交易費用，無論是在宏觀角度還是在微觀角度都已經(jīng)被證明了它的存在以及它對經(jīng)濟增長和效率提高的重要性。?由于人類本身的認知能力導致的有限理性，人類的機會主義所表現(xiàn)出來的逆向選擇、道德風險、卸責等這些追求私人利益最大化等策略行為，以及人類因為本身具有一定的遠見意識而進行事前的風險規(guī)避和從經(jīng)驗中吸取教訓而調(diào)整事后的行為策略等，這一切都既可以看作是交易費用存在的原因，也可以看作是交易費用存在的后果。路漫漫其悠遠現(xiàn)實的例子?大城市交通擁堵的“公地悲劇”–導致該公地悲劇的原因有哪些？–該公地悲劇的后果有哪些？路漫漫其悠遠再體會TC?摘自白巖松《幸福了嗎》–在日本，走到哪里，都能看到并排幾個分類的垃圾桶，多日的采訪與觀察下來，發(fā)現(xiàn)這真不是擺設(shè)。–早上七點多，我們走進一個普通市民家，由于一周兩次來收分類垃圾，因此家中早已做好準備，報紙捆起來，瓶瓶罐罐洗干凈，并在家中完成十幾種分類。比如瓶子，瓶與蓋是分開的，上面的塑料包裝紙也要分離開來，之后，他們帶著不同的垃圾來到收垃圾的地點，一會兒，好多輛收不同垃圾的分類垃圾車開來，將垃圾收走。路漫漫其悠遠–我們拍攝時，見到一婦女拿著垃圾來了，之后又拿著垃圾走了。我們追過去采訪才知道，收她帶過來的垃圾的分類車已開走，她只好把垃圾帶回家中存放，直到下周垃圾車再來時才能回收。也就是說，為遵守規(guī)則，她要讓垃圾在家中再放幾天，而類似的事情，幾乎每個家庭都會這樣處理。路漫漫其悠遠–在大阪，我們采訪了負責垃圾焚燒和大型垃圾處理的舞洲垃圾處理廠，從外表上看，花花綠綠的處理廠像迪斯尼的童話世界。由于日本小學四年級教科書中就已經(jīng)有垃圾處理的內(nèi)容，因此處理廠面向孩子們開放好幾層空間，在這里，有趣、生動、可參與。路漫漫其悠遠–之后，我們又去了一家大超市，在門口就有回收站，回收那些可降解的食品包裝盒。很多市民購物回家后，會把包裝盒洗過再送回到超市回收站，這些回收物之后被制作成員工的服裝以及衛(wèi)生紙。在這個超市中，這樣的衛(wèi)生紙會特別標明，而且價格比其他的便宜，以鼓勵大家消費這樣的循環(huán)制品，而且，也是用低價來表達對參與者的一種感謝。路漫漫其悠遠–目前在中國，多個城市上演反對建立垃圾焚燒發(fā)電廠的公民行動，人們擔心在垃圾焚燒的時候，由于分類管理不嚴而產(chǎn)生的二噁英會損壞人們的健康。–回望日本，我相信，垃圾焚燒是未來垃圾處理的大趨勢，上馬在所難免。然而在維護公眾健康方面，政府責無旁貸，推進垃圾分類，加強對垃圾焚燒廠的監(jiān)管，提升科技水準。但是，在要求政府盡責的同時，每一個參與公民行動的公民是否想過：這也意味著，我們每一個人將承擔更多義務(wù)去投身其中！路漫漫其悠遠再體會TC?廣州將試點垃圾袋實名制：垃圾費“按袋計量征收”?這是6月30日從市城管委慶祝建黨91周年大會上獲悉的，廣州市初步?jīng)Q定在7月10日，在中山紀念堂召開動員大會，正式啟動該政策，并將形成一整套法律法規(guī)和規(guī)范文件、配套實施方案。路漫漫其悠遠再體會TC?今年年底前選擇1-2個生活小區(qū)試點“垃圾費按袋計量收費”模式，廚余垃圾排放免費，其他垃圾排放計量收費?“垃圾費按袋計量收費”政策–專用垃圾袋作為收費的工具，市民丟垃圾必須購買政府制作的專用垃圾袋，交垃圾車收運。–產(chǎn)生多少垃圾付多少錢，垃圾越少，繳費就越少?將在政府特制的分類垃圾袋上，印上居民的住宅地段號和房號，以此作為識別垃圾袋出自那家哪戶的標志–根據(jù)該標志，可以追查垃圾投放的源頭。如果居民沒有按照規(guī)定對垃圾分類，將根據(jù)標記信息追查到居民個人路漫漫其悠遠路漫漫其悠遠公共資源管理與降低交易費用路漫漫其悠遠如何緩解TC的負面影響？?交易費用的影響因素?科技?制度路漫漫其悠遠本部分主要內(nèi)容?租值耗散?公共管理：制定制度?公共管理的制度設(shè)計?公共管理的制度評價路漫漫其悠遠租值耗散路漫漫其悠遠什么是租值耗散？?回到公路的例子–有優(yōu)質(zhì)與劣質(zhì)兩條公路，都是從甲市到乙市去的。一條優(yōu)而窄，另一條劣而寬。二者皆公用，駕車的人都選用優(yōu)的，引起堵塞。路漫漫其悠遠?哥頓（H.S.Gordon）公海捕魚的例子–公海作為一種公共品會因為競爭使用者過多，增加了捕魚勞力的總成本，而使應(yīng)有的租值下降為零。路漫漫其悠遠為什么要限定人類行為？?資源稀缺？?or人的自私？路漫漫其悠遠人類社會的困境?實現(xiàn)集體的行動?一致同意可行嗎？?困境在于哪里？路漫漫其悠遠人類社會的“摩擦性”核心假說經(jīng)濟人最大化個人利益的理性決策者穩(wěn)定的偏好總是會實現(xiàn)均衡路漫漫其悠遠人類社會的“摩擦性”核心假說最大化個人利益Williamson:的理性決策者有限理性和機會主義行為交易費用的存在穩(wěn)定的偏好總是會實現(xiàn)均衡路漫漫其悠遠“摩擦”的體現(xiàn)?“橘農(nóng)的悲哀”?“繁冗的合約條款”?“賀海波”的連鎖反應(yīng)路漫漫其悠遠租值耗散vs.交易費用?兩句話–交易費用一定引起租值耗散–租值耗散不一定必然導致交易費用路漫漫其悠遠公共管理：制定制度路漫漫其悠遠理解制度?制度，就是社會中的游戲規(guī)則，更正式一點，就是人類為了規(guī)范自己在政治、經(jīng)濟和社會領(lǐng)域的交互行為而設(shè)計出的行為限制（North,1990;1991）。?所以，廣義上看，制度既包含正式制度，比如，憲法、法律、產(chǎn)權(quán)制度等，也包含非正式制度，比如，輿論、禁忌、風俗、傳統(tǒng)等。路漫漫其悠遠理解制度（Ostrom,1990:51）?制度是一系列的規(guī)則，它用來決定誰可以在何種場合做出決策，何種行為是允許的或者限制的，何種總體規(guī)則是要遵守的，何種程序需要遵循，何種信息必須或者禁止提供，個人的行為能夠獲得何種收益??，所有的規(guī)則都包括禁止、允許或者要求的其他行為和結(jié)構(gòu)。?當個人在做決策的時候，制度對于他們來講，實際上就是那些正在使用的規(guī)則，監(jiān)督的規(guī)則、執(zhí)行的規(guī)則。路漫漫其悠遠理解制度?????????“公地的悲劇”（Hardin,1968）日本、瑞士等地方的山林資源被保護完好(Ostrom,1990)“集體行動”將失去固有的邏輯(Olson,1965)美洲大陸的印第安人避免了過度狩獵（Demsetz,1967）農(nóng)奴改變了偷懶的習慣（Barzel,1989）使得明亮的燈塔照亮了大不列顛的海岸（Coase,1974）“公司”不再只是原料到成品的函數(shù)關(guān)系（Coase,1937）“市場”不再只是交易的場所（Coase,1988;Williamson,1985）“國家”也不再僅僅是民族和愛國情結(jié)的凝聚（Williamson,1999;Furubotn&Richter,2005）闡釋了西方國家崛起的奧秘（North,1995;2005）促進并保障了科技的進步（Demsetz,1967）為人類社會與自然的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展提供了途徑（Ostrom,???路漫漫其悠遠2005）制度的作用?制度的本質(zhì)–減少人類行為的不確定性–減少經(jīng)濟社會的交易費用路漫漫其悠遠公共資源管理的制度設(shè)計路漫漫其悠遠如何減少交易費用？?交易費用的大小與交易本身有關(guān)（Williamson,1985;1996）?交易本身有三個屬性–資產(chǎn)專用性（assetspecificity）–頻率（Frequency）–不確定性（Uncertainty）路漫漫其悠遠如何減少交易費用？?資產(chǎn)專用性：是指資產(chǎn)（當前投資）的機會成本與當前投資資產(chǎn)價值的比值。–物理資產(chǎn)專用性–人力資源專用性–地點專用性–時間專用性?頻率：是指相同的交易在特定的時間內(nèi)發(fā)生的次數(shù)。?不確定性：是指對交易的結(jié)果的不確定。路漫漫其悠遠如何減少交易費用？?三個屬性都與交易主體的投資安全有關(guān)–交易主體會根據(jù)具體的交易屬性來確定為了資產(chǎn)安全進行的額外投資，這些額外的投資都可以看作是交易費用。–常規(guī)的、確定的或者可以事前把握的成本，新古典經(jīng)濟學已經(jīng)有了很好的研究。不可把握的交易費用，是新古典經(jīng)濟學無法研究的。–對無法掌握的交易費用的研究，新制度經(jīng)濟學（交易費用經(jīng)濟學）主要是通過治理結(jié)構(gòu)設(shè)計和正式制度安排來實現(xiàn)的。路漫漫其悠遠治理結(jié)構(gòu)的作用?治理結(jié)構(gòu)可以理解為，在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)、政治、司法等正式制度安排下，具有特定目的的人在相互依賴、相互影響的行為過程中形成的規(guī)范，是一種針對具體行為的具體制度安排。路漫漫其悠遠治理結(jié)構(gòu)的分類MarketHierarchyI4I1I2I3III223物品流資金流路漫漫其悠遠治理結(jié)構(gòu)的分類MarketHierarchyHybrid路漫漫其悠遠治理結(jié)構(gòu)的作用A理想的市場無投資專用性B存在風險O有投資專用性無保障C市場為主的混合型市場內(nèi)保障D組建公司有保障微觀經(jīng)濟領(lǐng)域非市場保障E政府為主的混合型公共治理領(lǐng)域來源：Williamson(1999)F政府管理路漫漫其悠遠治理結(jié)構(gòu)選擇的邏輯–“有區(qū)別的匹配原則”（DiscriminatingAlignmentHypothesis:Williamson,1985）–“非連續(xù)結(jié)構(gòu)選擇分析”（analysisofdiscretestructuralalternatives，簡稱discretestructuralanalysis：Williamson,1991）MarketHierarchyHybrid...........路漫漫其悠遠T1T.....Tn治理結(jié)構(gòu)選擇的邏輯交易費用市場治理結(jié)構(gòu)混合治理結(jié)構(gòu)層級治理結(jié)構(gòu)OK1K2交易屬性來源：Williamson(1991)?交叉路口的例子路漫漫其悠遠幾個題外問題?為什么公務(wù)員崗位所需知識不高深，但被提供相對高福利且穩(wěn)定的職位？?思考飛行員、大學教授、公務(wù)員三種身份的人力資本