2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識每日一練試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、設立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B2、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D3、股權(quán)投資基金管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A4、（2018年真題）僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（）A.制定調(diào)查計劃B.設計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風險控制報告D.收集與分析材料【答案】D5、（2019年真題）基金服務機構(gòu)在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，處理方式應為（）A.服務機構(gòu)先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構(gòu)承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構(gòu)進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C6、在股權(quán)投資基金投資運作流程中，財務盡職調(diào)查對（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A7、（2019年真題）某股權(quán)投資基金與目標公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）A.保密條款B.排他性條款C.有限認購權(quán)條款D.保護性條款【答案】A8、（2017年真題）某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為自投資日至實際回購日。A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】D9、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.基金投資決策委員會由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進行基金管理C.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認繳的出資為限對基金債務有限責任【答案】A11、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D12、下列不屬于夸大或者片面推介基金違規(guī)措詞的是（）。A.避險B.高收益C.無風險D.投資風險【答案】D13、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員投資于其所管理股權(quán)投資基金的資金，（）。A.不屬于基金財產(chǎn)，屬于基金管理人及其從業(yè)人員的固有財產(chǎn)B.屬于基金財產(chǎn)，不屬于基金管理人及其從業(yè)人員的固有財產(chǎn)C.不屬于基金財產(chǎn)，也不屬于基金管理人及其從業(yè)人中的固有財產(chǎn)D.屬于基金財產(chǎn)，同時也屬于基金管理人及其從業(yè)人員的固有財產(chǎn)【答案】B14、（2017年真題）普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務的信息B.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定C.基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應不利結(jié)果的意思表示【答案】A15、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A16、在我國股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國家財經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).公司型投資基金C.貨幣投資基金D.單位信托投資基金【答案】A17、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務的基金服務機構(gòu)，以下說法中錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務機構(gòu)提供基金服務業(yè)務B.基金服務機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務業(yè)務的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務機構(gòu)服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務機構(gòu)前，可不再對該私募基金服務機構(gòu)進行盡職調(diào)查【答案】D18、下列具有獨立法人地位的股權(quán)投資基金的是（）A.公司型股權(quán)投資基金B(yǎng).契約型股權(quán)投資基金C.信托型股權(quán)投資基金D.合伙型股權(quán)投資基金【答案】A19、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。A.主要財務指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務指標；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A20、下列有關(guān)成本法的說法錯誤的是（）。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價值法是指公司資產(chǎn)負債的凈值C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值=重置全價×綜合成新率D.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法【答案】D21、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D22、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務院批準設立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會團體型【答案】C23、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金份額持有人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管責任D.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管【答案】C24、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A25、(2017年)對募集設立完成后的股權(quán)投資基金進行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務【答案】B26、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、有關(guān)股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說法錯誤的是（）。A.基金利潤=基金收入-各項費用-稅收-投資者的投資本金B(yǎng).管理人只有先讓基金投資者實現(xiàn)某一門檻收益率之后才能夠參與利潤的分成C.通常情況下，管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬D.收益分配主要在投資者與管理人之間進行【答案】B28、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進行分配D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定【答案】C29、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C30、關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C31、（2020年真題）關(guān)于政府引導基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導向性，往往通過直接對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設施投資C.具有一定的導向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導向性，采取純市場化方式運作，但是由政府財政出資設立【答案】C32、我國證券交易所采用的競價方式為（）。A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式B.集合競價方式和間斷競價方式C.單獨競價方式和間斷競價方式D.集合競價方式和連續(xù)競價方式【答案】D33、以下關(guān)于增值服務說法錯誤的是（）A.在當前市場環(huán)境下，增值服務能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力B.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以有效的降低投資風險D.良好的增值服務不能夠增加投資機構(gòu)的品牌內(nèi)涵和價值【答案】D34、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）。A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A35、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構(gòu)設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C36、A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股【答案】D37、各類股權(quán)投資基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案。A.10B.20C.30D.15【答案】B38、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C39、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會（股東會）；高級管理人員C.投資事項；管理方式；托管事項D.以上都是【答案】D40、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)募集基金的，應當委托給獲得中國證監(jiān)會基金（）業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D41、屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A42、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B43、在"創(chuàng)投國十條"的具體措施中，有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D44、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D45、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務的人員，應當具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和（）的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C46、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得()。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風險識別能力C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D47、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A