2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習題(二)及答案

單選題（共50題）1、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C2、為發(fā)行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采?。ǎ┍O(jiān)管措施或紀律處分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息?！敬鸢浮緽4、證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是（）。A.財務負責人B.董事C.監(jiān)事D.實際控制人【答案】A5、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。A.從事信息相關工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年B.從事信息相關工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年C.證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上D.最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施【答案】A6、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可【答案】A7、(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B8、公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調整評級標準【答案】D10、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A11、上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B12、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、下列事項屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D14、下列行為特征中屬于變相公開發(fā)行證券的包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C15、()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B16、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【答案】C17、證券基金經營機構注冊或者備案使用港股投資顧問服務的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關規(guī)定提交材料外,還應當提交以下文件:（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.②④⑤【答案】A18、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B19、下列關于證券公司客戶資產管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A21、根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）等與其職責無關的業(yè)務。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C24、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是()A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司B.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司【答案】C26、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】B28、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D29、下列說法，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險【答案】C30、金融機構應當履行（）管理人職責。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權的表述，正確的是（）A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保B.公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔?！敬鸢浮緾32、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A33、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C34、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結算外，嚴禁挪作他用。A.會員；期貨公司B.期貨公司；會員C.會員；會員D.期貨公司；期貨公司【答案】C35、經營機構向普通投資者銷售公司資產管理產品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A36、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、經證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D38、深股通可交易的證券品種包括().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.財務負責人B.董事、高級管理人員C.經營管理的主要負責人D.業(yè)務負責人【答案】B40、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B41、下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A42、下列關于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。A.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試B.期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務3年以上的經歷C.具有碩士研究生以上學歷D.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務5年以上的經歷【答案】A43、（2020年真題）下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應計入其誠信檔案的事項是（）A.財務顧同主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復B.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定，相關資產狀況及上市公司經營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭【答案】A44、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C45、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經歷。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B46、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B47、下列事項中，（）屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④