2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、在計(jì)算VAR的各種計(jì)算方法中，（）可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.德爾塔-正態(tài)分布法B.蒙特卡羅模擬法C.完全模擬法D.局部估值法【答案】B2、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據(jù)是（）。A.信用狀況B.發(fā)行方式C.期限長短D.利率是否固定【答案】A3、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】C4、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D6、我國儲(chǔ)蓄（電子式）國債的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A8、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)【答案】C10、幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，包括（）等貨幣市場工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D11、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A12、世界上第一個(gè)股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D13、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A15、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D16、下列屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A17、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D18、證券交易所的主要職能包括()。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設(shè)施Ⅲ．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告Ⅳ．對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A20、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績的絕對(duì)指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A21、根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C22、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D23、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個(gè)發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B24、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B26、（2020年真題）影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、按照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A28、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C30、截至2015年4月末，銀行間市場托管的資產(chǎn)支持證券共（）只，其中非流通債券（）只，總規(guī)模達(dá)到2970．55億元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B31、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、單一司法轄域內(nèi)的金融市場，也可以進(jìn)一步分為全國性金融市場和地區(qū)性金融市場的金融市場為（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.交易所市場D.場外交易市場【答案】B33、金融衍生工具可以按照（）分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基礎(chǔ)工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場所【答案】C34、下列選項(xiàng)中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、關(guān)于個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B36、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C38、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于()的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財(cái)政部門【答案】C40、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下（）方面。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B41、中央銀行對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是（）。A.外國對(duì)本國負(fù)債減少B.本國對(duì)外國的負(fù)債增加C.本國對(duì)外國的債務(wù)減少D.本國在外國的資產(chǎn)減少【答案】C43、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D44、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類，權(quán)證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、下列關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格B.證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生C.證券的開盤價(jià)通過連續(xù)競價(jià)的方式產(chǎn)生D.證券當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)【答案】C46、下列關(guān)于特殊類型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.LOF只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定D.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金【答案】A47、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③