2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時(shí)，需要如實(shí)填報(bào)的基本信息不包括（）。A.基金的主要負(fù)責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)模【答案】A2、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、在我國(guó)，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開(kāi)放式基金【答案】C4、契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B5、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶(hù)C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D6、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A7、對(duì)于契約型基金來(lái)講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于種子期、初創(chuàng)期、快速擴(kuò)張期和（）初期的企業(yè)。A.成熟B.成長(zhǎng)C.上市D.發(fā)展【答案】B9、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A10、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過(guò)（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金D.設(shè)置有投資咨詢(xún)委員會(huì)的合伙型基金【答案】C11、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權(quán)投資基金不具備法人實(shí)體地位C.封閉式運(yùn)作的信托（契約）型股權(quán)投資基金，存續(xù)期間不能申購(gòu)（增資）和贖回（退出）D.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人清算，基金管理人復(fù)核【答案】D12、我國(guó)股票投資基金行業(yè)從（）年開(kāi)始進(jìn)入快速發(fā)展階段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B13、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)B.證券監(jiān)督委員會(huì)C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C14、（2018年真題）目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶(hù)B.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人D.金融資產(chǎn)高于500萬(wàn)的單位【答案】D15、（2016年真題）股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、（2020年真題）關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D17、杠桿收購(gòu)基金在杠桿收購(gòu)中的職責(zé)不包括（）A.選擇杠桿收購(gòu)的目標(biāo)（通常在投資銀行的協(xié)助下）B.談判收購(gòu)價(jià)格（通常在投資銀行的協(xié)助下）C.募集高級(jí)債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）D.決定購(gòu)買(mǎi)公司的時(shí)機(jī)和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）【答案】D18、關(guān)于私人股權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】C19、(2017年)份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C20、全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金在（）成立。A.英國(guó)B.美國(guó)C.德國(guó)D.荷蘭【答案】B21、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B22、以下投資協(xié)議條款的簡(jiǎn)要約定中，屬于董事會(huì)席位分配條款的是（）。A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過(guò)，則包括投資人提名并選舉通過(guò)的董事在內(nèi)，董事會(huì)由不超過(guò)11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會(huì)決議通過(guò)……”C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過(guò)，則包括括投資人提名并選舉通過(guò)的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會(huì)由不超過(guò)5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成”D.“公司股東會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持……”【答案】A23、小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司銷(xiāo)售人員對(duì)小王的以下說(shuō)法正確的是()A.你購(gòu)買(mǎi)的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶(hù)向你分配收益D.你可以購(gòu)買(mǎi)價(jià)值100萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B24、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股票，通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D25、關(guān)于反攤薄條款,說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】B27、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】B28、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)一般會(huì)通過(guò)計(jì)算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場(chǎng)中同類(lèi)型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來(lái)確定該基金在當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)水平。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投資人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】B30、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B31、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流的材料不包括（）。A.定期基金報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷C.基金合同D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)【答案】A32、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記【答案】D33、(2017年)境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部C.商務(wù)部、外匯局、國(guó)家發(fā)展改革委D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部【答案】C34、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點(diǎn)擊成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)和收盤(pán)自動(dòng)匹配成交D.收盤(pán)自動(dòng)匹配成交是在每個(gè)收盤(pán)日14:30將盤(pán)中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合【答案】D35、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。A.如有基金銷(xiāo)售協(xié)議，向投資者披露基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款B.通過(guò)不加密網(wǎng)站公開(kāi)披露招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件C.向投資者披露基金合同D.向投資者披露基金的投資情況【答案】B36、（2016年真題）投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類(lèi)表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D37、股權(quán)投資基金起源于（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.信托投資基金【答案】A38、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)B.半數(shù)以上；優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)D.全體；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)【答案】B41、在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅D.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案【答案】C43、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批B.須經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批C.準(zhǔn)入限制比較寬松D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記【答案】B44、(2017年)在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B45、（2019年真題）股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記，基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A47、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D48、(2017年)對(duì)于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場(chǎng)價(jià)格法B.近期交易價(jià)格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C49、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與