寧夏省基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人.根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在—以上；債券基金的債券投資比重必須在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行踉蹤D.針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露.下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證.基金托管人需要對—出具意見。A.基金公司財務(wù)報告.基金財務(wù)會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告8.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷9.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯10.下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法確定11.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人12.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%D.90%.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起_個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.1215.通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險D.基金價格波動性16.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)17.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？18.根據(jù)—不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標(biāo)D.投資對象19.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)20.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是—關(guān)系，契約型基金反映的是—關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托21.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有_。A.對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C.對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存—年。351015.基金份額凈值等于—除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值.通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險D.基金價格波動性26.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃.備兌權(quán)證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務(wù).關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率30.場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議.投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為—元/股。3240508033.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險34.承購包銷和—等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行35.基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則36.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好37.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)38.基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司39.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款.封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；1000.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利42.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和審查43.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。A.久期B.基金分紅二已實現(xiàn)收益D.凈值增長率44.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng).合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起—日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。5101520.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。1800200030004000.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。10152030.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得_。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募