2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）對股權投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、近年來，母基金二級投資業(yè)務的比例不斷增加，主要基于以下（）原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標準，都將構成（）A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A4、基金管理人通過資產(chǎn)報送業(yè)務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C5、（）是指注冊于境外的股權投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。A.跨境股權投資B.跨境直接投資C.境內(nèi)股權投資基金面向境外企業(yè)的投資D.境外股權投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資【答案】D6、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。A.登記業(yè)務B.估值業(yè)務C.托管業(yè)務D.銷售業(yè)務【答案】D7、下列關于“創(chuàng)投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應鼓勵創(chuàng)業(yè)投資引導基金注資市場化母基金B(yǎng).應鼓勵境內(nèi)有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”C.應按照“政府引導、市場化運作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構長期性、市場化的合作機制D.要構建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境【答案】C8、根據(jù)有關規(guī)定，股權投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。財務會計報告一般分為（）。A.月度和年度財務會計報告B.季度和半年度財務會計報告C.季度和年度財務會計報告D.半年度和年度財務會計報告【答案】D9、通過反攤薄條款進行保護的方式包括完全棘輪和（）。A.完全權益法B.完全隨機法C.算術平均法D.加權平均法【答案】D10、股權投資協(xié)議中，關于他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D11、資產(chǎn)負債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C12、各類股權投資基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案。A.10B.20C.30D.15【答案】B13、關于項目退出方式，以下表述錯誤的是（）。I.從退出成本的角度來看，相對于首發(fā)上市來說，在場外交易市場掛牌所需費用相對較低II.協(xié)議轉讓的退出風險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性III.從退出效率的角度來看，一般上市轉讓退出比協(xié)議轉讓的方式效率高IV.從退出收益的角度來看,一般清算退出的收益較高A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】D14、小王和小李是股權投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務培訓”C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C15、股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D16、有關隨售權條款,表述正確的是（）。A.隨售權是指股權投資基金在接受第三方股權收購要約后,有權要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權B.隨售權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時,股權投資基金有權以其持股比例為基礎,以同等條件參與交易C.在隨售權條款與第一拒絕權條款同時出現(xiàn)的情況下,股權投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項權利D.隨售權是指目標公司的創(chuàng)始股東欲對外出售股權時,股權投資基金有權以其入股價格為基礎,以同等條件參與交易【答案】B17、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財務、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務盡調(diào)展開。A.財務盡職調(diào)查B.風險盡職調(diào)查C.人事盡職調(diào)查D.業(yè)務盡職調(diào)查【答案】D18、關于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導【答案】B19、公司型基金分配時的順序為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A20、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B21、股權投資基金的全稱為私人股權投資基金，其中私人股權的含義是（）。A.非公開發(fā)行和交易的股權B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權D.個人持有的股權【答案】A22、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質(zhì)C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B23、關于估值方法，說法正確的是（）。A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價值法作為一種輔助方法【答案】A24、設立合伙企業(yè)，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、下列機構中，屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織機構的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國家發(fā)展改革委D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D26、保護性條款是指目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資者的同意。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資者利益【答案】D27、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。A.30；2B.30；3C.60；2D.60；3【答案】D28、在"創(chuàng)投國十條"的具體措施中，有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D29、有限合伙型基金的治理結構特點中,有關普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權D.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人【答案】C30、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的融資需求特征有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、有限合伙企業(yè)至少應當有一個（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發(fā)起人【答案】C32、公司型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關D.國務院【答案】B33、（2020年真題）股權投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D34、采用（）募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A35、股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C36、關于資產(chǎn)負債表的財務盡職調(diào)查，其重點核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費用核算的規(guī)范性D.無形資產(chǎn)項目的真實性【答案】C37、股權投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、中國證監(jiān)會設股權投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（）是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題。A.基金的募集B.基金的設立C.基金的招募D.基金的流通【答案】B40、關于股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關自律管理措施說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案【答案】B41、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的。應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。A.基金招募說明書B.基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷售協(xié)議【答案】C42、基金服務業(yè)務中可能存在的利益沖突，描述錯誤的一項是（）。A.基金托管人可以被委托擔任同一基金的基金服務機構B.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)利投資者財產(chǎn)應當獨立于基金服務機構的自有財產(chǎn)。C.基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全,任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)。D.基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力利風險承受能力【答案】A43、根據(jù)《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，中國證監(jiān)會對股權投資基金實行（）。A.全面監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.強制監(jiān)管D.自愿監(jiān)管【答案】B44、監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構，其職權包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的B.投資在公開市場上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限【答案】B46、財務比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2017年真題）下列關于基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保