2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

單選題（共50題）1、以下關(guān)于股份變動(dòng)中增發(fā)和定向增發(fā)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本和股份相應(yīng)增加D.若增發(fā)價(jià)格低于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)，則增發(fā)后可能會(huì)導(dǎo)致公司每股凈資產(chǎn)提升，有利于股價(jià)上漲【答案】D2、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣【答案】D3、關(guān)于股票，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D4、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開(kāi)發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.專門(mén)發(fā)行【答案】C5、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則C.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離【答案】C6、在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》B.《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書(shū)》C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》D.《證券客戶須知》【答案】C7、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、以下關(guān)于深圳證券交易所的申報(bào)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、股票賬面價(jià)值又稱為（）。A.清算價(jià)值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票面值D.股票凈值【答案】D11、下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（）。A.上海金融交易中心B.上海證券交易所C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.深圳證券交易所【答案】D13、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B14、（）是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券流通市場(chǎng)【答案】A15、A兩年前向B借過(guò)一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場(chǎng)利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B16、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源B.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控C.政府可成立專門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩D.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控【答案】C17、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B20、根據(jù)對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司的規(guī)定，最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D21、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C22、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有()。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄Ⅳ．投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。A.準(zhǔn)備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款【答案】A24、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、下列關(guān)于MOM說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.MOM產(chǎn)品只能通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立B.子管理人是母管理人的投資顧問(wèn)，屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，受母管理人委托提供投資建議等基金服務(wù)C.母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人產(chǎn)品資產(chǎn)劃分成兩個(gè)或兩個(gè)以上資產(chǎn)單元，每一個(gè)資產(chǎn)單元單獨(dú)開(kāi)立證券期貨賬戶【答案】A26、多層次資本市場(chǎng)的意義錯(cuò)誤的是（）A.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)?！敬鸢浮緽27、關(guān)于證券投資基金的分類，下列說(shuō)法正確的是（）。A.按基金的組織形式劃分，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金等類型B.按基金運(yùn)作方式劃分，可分為契約型基金和公司型基金C.按基金的投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投資理念劃分，可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等【答案】C28、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)C.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A29、主板上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、下列各項(xiàng)中，會(huì)出現(xiàn)在我國(guó)證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D32、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D34、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A35、我國(guó)第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B36、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越（）。A.差B.好C.不確定D.以上說(shuō)法均不對(duì)【答案】B37、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A38、關(guān)于導(dǎo)致基金需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A39、投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D43、有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類【答案】A47、反映一家公司的股票市值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】A48、（2021年真題）關(guān)于金融市場(chǎng)功能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)