基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認(rèn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B.回訪過程中可以出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪【答案】B2、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對(duì)估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A3、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B4、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調(diào)查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D5、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格B.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整【答案】C6、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.人民幣基金和外幣基金B(yǎng).母基金和外部基金C.內(nèi)部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A7、（2017年真題）在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來【答案】A10、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C11、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實(shí)體B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A12、目前，我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募），基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D14、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金實(shí)行（）。A.全面監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.強(qiáng)制監(jiān)管D.自愿監(jiān)管【答案】B15、在投資后管理階段，股權(quán)投資基金（）會(huì)相應(yīng)增加其在董事會(huì)的話語權(quán)，從而對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施更有力的監(jiān)控。A.將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股B.增加購買被投資企業(yè)的債券C.將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股D.轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)【答案】C16、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、出具法律意見書時(shí)，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師在核查基金管理人是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)時(shí)的基本要求有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、在股權(quán)投資基金投資后階段，項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C19、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。A.法律中介機(jī)構(gòu)B.會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)C.信息中介機(jī)構(gòu)D.第三方中介機(jī)構(gòu)【答案】A20、對(duì)于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）A.50人B.100人C.200人D.500人【答案】C21、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（）會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.投資決策委員D.股東大會(huì)【答案】C22、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】A23、商業(yè)銀行擔(dān)任股權(quán)投資基金托管人的，由（）進(jìn)行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B24、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%【答案】C25、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權(quán)增值B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值D.股息和債券利息收益【答案】C26、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。A.募集與設(shè)立B.投資后管理C.項(xiàng)目退出D.投資【答案】D27、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃B.投資項(xiàng)目被上市公司并購C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出【答案】D28、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D29、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（）A.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營B.主辦券商推薦拼寺續(xù)督導(dǎo)C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計(jì)算【答案】D30、以下不屬于項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中的上市申報(bào)和核準(zhǔn)的主要內(nèi)容的是（）。A.申報(bào)材料制作B.申報(bào)和受理C.反饋意見及回復(fù)D.推出研究報(bào)告【答案】D31、(2017年)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級(jí)市場減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B32、在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】B33、募集所需主要資料，不屬于的一項(xiàng)是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D34、基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供的募集服務(wù)有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購股權(quán)B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問題，可以通過協(xié)商主動(dòng)回購股權(quán)投資基金持有的股權(quán)C.回購雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購協(xié)議進(jìn)行交割D.變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D36、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除夕卜C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A37、公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入是（）。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.特許權(quán)使用費(fèi)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】B38、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽39、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是()。A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C40、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.審慎性原則【答案】D41、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對(duì)接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會(huì)提出申請【答案】B42、（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。A.合伙型B.公司型C.信托（契約）型D.股權(quán)【答案】B43、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)B.估值核算C.基金托管D.份額登記【答案】C44、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對(duì)估值法C.損益法D.清算價(jià)值法【答案】C45、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行C.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)D.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行【答案】D47、股權(quán)投資基金投資者有權(quán)獲得的基金相關(guān)信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向