第四講國家形成熊易寒

復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院一、國家的定義一、國家是一個歷史概念地緣共同體取代血緣共同體前現(xiàn)代國家（城邦國家、部落國家、封建國家、帝國、王朝國家）與現(xiàn)代國家（民族國家）二、現(xiàn)代國家簡史15世紀——民族國家；16、17世紀——文藝復(fù)興、宗教改革，君權(quán)神授（太陽王）；18世紀——美國獨立；19世紀——意大利、德意志的統(tǒng)一，日本明治維新；20世紀——社會主義，蘇聯(lián)、中華人民共和國；歐盟西歐的封建主義基本是政治性的——它是一種政府……其中，一隊軍事領(lǐng)袖壟斷政治權(quán)力，但隊員之間的權(quán)力分配又相對平等?！獨v史學(xué)家JosephStrayer我的附庸的附庸不是我附庸，我的領(lǐng)主的領(lǐng)主不是我的領(lǐng)主。和你一樣優(yōu)秀的我們向不比我們優(yōu)秀的你發(fā)誓，我們接受你為我們的國王。至高的上帝規(guī)定你要遵守我們所有的法規(guī)和法律；如果你不遵守的話，我們就不接受你為國王?！⒗曎F族對新國王的誓言現(xiàn)代國家的誕生14世紀文藝復(fù)興1453年，突厥入侵，大炮傳入歐洲1454年，古滕堡發(fā)明活字印刷術(shù)1488年，葡萄牙人環(huán)游非洲1492年，發(fā)現(xiàn)新大陸，大西洋貿(mào)易1494年，意大利修士LucaPaciloli發(fā)明會計學(xué)1517年，路德創(chuàng)建新教1545年，宗教戰(zhàn)爭，世俗化1618-1648年，三十年戰(zhàn)爭，國家強化行政管理，官僚制，財政改革朕即國家二、現(xiàn)代國家的特征民族國家（單一民族為核心，國家認同）主權(quán)意識封建國家的領(lǐng)土因過度分割而分化，領(lǐng)土之間關(guān)系疏離，權(quán)力分散；現(xiàn)代國家的領(lǐng)土是統(tǒng)一和同質(zhì)的中央集權(quán)（職業(yè)軍人/常備軍、官僚制、財政改革/壟斷稅收的來源、法律系統(tǒng)）封建制度下的國家權(quán)力只不過略多于一家之主，真正的權(quán)力屬于貴族；國家與諸侯之間的矛盾；從間接統(tǒng)治到直接統(tǒng)治，從個人統(tǒng)治（私有）到非個人統(tǒng)治（公共），從離心的封建式統(tǒng)治到向心的國家式統(tǒng)治壟斷強制手段（對暴力的合法壟斷）新的國際秩序（現(xiàn)代外交）

民族國家作為“想象的共同體”現(xiàn)代國家的出現(xiàn)可以追溯到15世紀，但現(xiàn)代民族觀念和現(xiàn)代民族主義直到18世紀晚期才出現(xiàn)，直到19世紀下半葉民族國家成為主要的力量民族首先意味著一種合適的期待，這種期待來源于一個群體在面對其他群體時的一種特殊的團結(jié)感中華民族、美利堅民族、法蘭西民族、德意志民族、大和民族民族與國家的區(qū)別民族沒有官員，也沒有確定的領(lǐng)導(dǎo)職位（雖然有民族運動的情感代言人）民族成員的資格沒有清楚的規(guī)定，也沒有明確的權(quán)利和義務(wù)可以合法地強制執(zhí)行民族和民族主義的領(lǐng)導(dǎo)人無法以民族的名義擁有強制力或征稅，不能要求人們服從；只有國家才能提供這些資源，才能以有效的方式達到民族的目標民族不具備組織性特征：沒有自主性，沒有領(lǐng)導(dǎo)者，沒有正式規(guī)則，僅僅擁有民族成員的心理認同1429年，一個法國小女孩貞德在看到自己的家人慘遭英國人毒手后，在經(jīng)歷了神秘的幻覺之后，她對外宣稱自己獲得上帝的指示，將帶領(lǐng)法國軍隊擊退英軍。法國儲君查理，在母親的慫恿下接見了貞德，并將大批軍隊交給貞德帶領(lǐng)。在貞德神圣業(yè)績的鼓舞下，法軍戰(zhàn)無不勝，奇跡般地將英軍擊退，查理也在勝利中加冕。國王登基后，一味圖謀媾和，貞德被設(shè)計陷害落入英軍之手。最后，貞德被指斥為巫女而被英國當(dāng)局燒死圣女貞德與法蘭西民族主義的萌芽馬賽曲（1790）武裝起來，同胞，把隊伍組織好！前進，前進！敵人的臟血將灌溉我們的田地！民族國家形成的原因戰(zhàn)爭是國家形成的主要決定因素（十字軍東征、英法百年戰(zhàn)爭（1337-1453）、英國玫瑰戰(zhàn)爭（1455-1485）、三十年戰(zhàn)爭）。四個階段：“騎士戰(zhàn)爭”（騎士的雙重身份：戰(zhàn)士與地主）、“雇傭軍戰(zhàn)爭”、“常規(guī)軍戰(zhàn)爭”和“民族戰(zhàn)爭”——戰(zhàn)爭催生了（民族）國家，國家又發(fā)動戰(zhàn)爭（蒂利）——國家能力、國家與社會關(guān)系（財政汲取）資本主義是現(xiàn)代國家崛起的必要非充分條件。資產(chǎn)階級興起（文藝復(fù)興/印刷資本主義、大西洋貿(mào)易、莊園經(jīng)濟衰落/資本主義經(jīng)濟興起）封建貴族式微基督教的分裂（在中世紀，受教育的人都使用拉丁語，人們沒有效忠國家的觀念，首先認為自己是基督徒，其次是某地區(qū)的居民；教會衰微；宗教改革）戰(zhàn)爭很重要騎士對于封建制度至關(guān)重要（8世紀，馬鐙使騎兵取代步兵）；騎士與封建經(jīng)濟（士兵加地主；提供軍事服務(wù)，財政服務(wù)，抽取農(nóng)民的稅款上交國家）長矛方陣和步槍摧毀了騎士制度（個人英雄主義過時；新的軍事結(jié)構(gòu)以步兵為主；瑞士雇傭兵興起，結(jié)束了地主對于軍事權(quán)力的壟斷）；大炮摧毀了貴族城堡的統(tǒng)治步槍需要紀律訓(xùn)練，催生了集權(quán)的官僚行政模式；專業(yè)軍隊的興起，打破了貴族的軍事自治權(quán)，鞏固了君主權(quán)力軍事改革要求加強國家財政汲取能力，邁向直接統(tǒng)治；貿(mào)易是財政的來源，財政是戰(zhàn)爭的后盾蒂利：地緣政治的競爭格局引發(fā)歐洲國家連綿的戰(zhàn)爭，而籌措戰(zhàn)爭資源最終導(dǎo)致了現(xiàn)代意義上的國家機器的誕生，君主、政治精英和民眾之間的妥協(xié)和斗爭最終塑造了今日之民主制度和大眾政治。國家的形成要通過兩個因素的共同作用。一是統(tǒng)治者的權(quán)力累積戰(zhàn)略；二是不經(jīng)意形成的財政、軍事和經(jīng)濟發(fā)展的自治權(quán)國家的形成過程并不總是和諧的，而是充滿與統(tǒng)治階級的競爭凡爾賽宮：王權(quán)的象征，貴族的沒落宮廷吳和官惠僚制寨度是崇平定圓貴族雖的工騙具中世膨紀的王歐洲勞，宮溫廷是衡在城絞堡間句搬來休搬去燥的；17世紀叨后期尚，宮徐廷才竭固定婦于國倒家的僵首都將貴沸族從敞地方艇轉(zhuǎn)移址到中類央，迷讓統(tǒng)之治者昌可以植監(jiān)視粗競爭弊者；左一旦脊貴族岔走入套宮廷廟，統(tǒng)霞治者鈔通過躺讓貴箱族保仙持特淋權(quán)地注位的叼奢華陳，讓嘴其背脊負沉制重的鑰債務(wù)真，“旺貴族原禮儀大”依體賴統(tǒng)走治者尖的財欣政支法持；掛貴族行失去嶺自治懷的力儀量并薯越來抄越依莫賴國割王官僚鋪制度恭是國從家得裹到建儲制力親或滲馳透力亡的保撐障，碎通過池官僚話制度惰，國恰家得邀以與噸社會子進行國互動關(guān)，而機不受勝貴族營自治爬權(quán)力嘆的影血響絕對靈主義席國家（17街、1電8t醒h）1.搖原因腳：a.其封建胖貴族崗式微b.泄教會闊勢力反削弱c.塔資本延主義d.踐資產(chǎn)林階級優(yōu)的擁纏護君主照實行率中央外集權(quán)稅收純、建輛立常補備軍送、官炮僚制伯度錢財泉、人廟才消除期關(guān)稅閑障礙扣、保礙護工渴商利遇益三、鎖馬克忍思主浪義的磁國家培概念“國習(xí)家是怎表示刊：這闊個社輪會陷鵝入了定不可寧解決么的自趁我矛欣盾，格分裂瓶為不紫可調(diào)斜和的潛對立默面而耐又無撕力擺帆脫這熔些對洲立面樓。為葬了使棋這些殲對立分面，隙這些鵲經(jīng)濟良利益榜互相輩沖突右的階刊級，的不致印在無渠謂的界斗爭紗中把尼自己免和社謀會消東滅，辟就需間要有防一種淚表面霉上駕鼓于社戰(zhàn)會之稠上的貨力量錦，這斥種力雜量應(yīng)咬當(dāng)緩航和沖燦突，公把沖尼突保綠持在匪“秩呀序”償?shù)姆毒剣孕?nèi)；急這種檔從社襯會中胸產(chǎn)生報但又儉自居傳于社灣會之跟上并關(guān)且日歪益同踩社會便脫離橋的力糞量，斥就是警國家狗?！辈础┒鞲癔B斯韋伯牌主義父的國刃家概書念韋伯日：國掩家是炊唯一煩合法嬌壟斷垃了強增制手寄段的琴暴力弄機器現(xiàn)代蠟國家勉提供什一種奸行政梢秩序幸和法沸律秩襲序，脅這種身秩序您的改節(jié)變必紗須有朋法律捏依據(jù)呢，行澆政官劉員有嚼組織序性的牲職位灣行為盞，也湊受法啟律約汁束。視這種覽秩序桃體系告所形籃成的護權(quán)威碧的有兆效性寒，不梯僅針轟對該團國的被成員舍（公邀民）蝕，其灣中絕趴大部島分的芬成員襖資格克由出唐生地柏加以槐界定鬧；也它在很蛋大程印度上禾針對察其管雞轄范譽圍內(nèi)逐所發(fā)嫌生的慢所有臺行為奪。這沃種強俗制關(guān)延系以貞領(lǐng)土神為基盟礎(chǔ)。之只有腫獲得狡國家值的允陸許或邀指示于以后仔，運柿用暴扔力才怠被認宅為是就合法樸的。蒂利奶：國芝家是折一個棍對確斷定邊廢界的飾領(lǐng)土廁范圍傘內(nèi)的廁人口居有控窮制能漆力的筋組織秘：它不綢同于線同一排領(lǐng)土夏范圍計之內(nèi)蕉運作屬的其刮他組擠織；前它是睛自治漠的；扒它與眠其他餓任何失國家亂有正逼式的皆邊界幅線。營民族吹國家低四要隱素：慶領(lǐng)土呈、人攝口、省主權(quán)未、政坊府邁克粉爾.曼：截一套杠由公今共和尚職業(yè)啟化人咬員組時成的允分門松別類集的政犧治機哲關(guān)，購使中來央集汪權(quán)通混過政戒治關(guān)賴系覆瘦蓋特震定的透領(lǐng)土農(nóng)范圍殊，并牽通過蚊壟斷書規(guī)則片的制賭定來簡壟斷桶稅收松和暴揀力四、如善惡峽兩種好國家董觀古典脈城邦驗觀念考：國毛家大啟于個止人，吳國家擱與善歐的生煙活近代邊契約兼觀念撥：個埋人大唇于國膠家，鋤國家攻作為綁必要謹?shù)膼旱诙⒐?jié)霸現(xiàn)竊代國戶家的殼興起一、池現(xiàn)代鞋國家至形成擦的條伯件資源森的大安量獲雷取（奸商業(yè)陸的發(fā)勸展、當(dāng)財政懂的壯窯大）安全用的地視緣政掃治持續(xù)擦的政膜治人碗才供淺給（凱大學(xué)賤在中賠世紀宿后期賊的興繭起，腰有助艦于行柱政管遲理模滅式的棗專業(yè)給化）戰(zhàn)爭姑中獲博勝仗（軍女事技摸術(shù)的池發(fā)展鏡）被統(tǒng)柱轄人流口文喝化上鼠同質(zhì)中央貞權(quán)力肥與地酷方精欠英的務(wù)強大銅同盟嚇（或耗有能盜力抵斑制地泄方精疼英的治私有犬化傾矩向）二、絞現(xiàn)代歇國家退興起輪的意蓬義1、番在傳穗統(tǒng)社曲會中譽屬于華土地狀貴族灑的政緩治權(quán)商力，均都逐猶漸集該中到京國家嘴手中齒，形遲成中捏央與妙地方靠之分棗。2、卻國家濾的政遙治權(quán)普力延創(chuàng)伸至弟基層雨社會墊。3、丸民眾屬開始稻向國賀家提柳出訴景求（儲民主