第八章行政決策

第一節(jié)行政決策概述一、含義及特點（一）決策先秦：《韓非子·孤憤》“智者決策于愚人”；20世紀中葉發(fā)軔于美國，“Decision-Making”。

人們就需要解決的問題所作的行為設計和抉擇過程

?（二）行政決策：AdministrativeDecision-Making行政主體為履行行政職能，針對所要解決的問題進行的行為設計和抉擇的活動。（三）特點1、主體特定（1）各級人民政府及其職能部門（2）國家行政機關內(nèi)的公務人員（3）依憲法、法律規(guī)定或法律、法規(guī)授權的其他享有行政權的社會組織?2、內(nèi)容廣泛

政治、經(jīng)濟、文化教育以及社會生活等3、結果權威

不僅對行政組織的內(nèi)部成員，且對各級行政組織管理范圍內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體和個人都具有約束力?二、行政決策分類（一）根據(jù)行政決策主體的不同：中央行政決策和地方行政決策（二）依據(jù)行政決策涉及問題的規(guī)模和影響的不同：戰(zhàn)略決策、戰(zhàn)役決策和戰(zhàn)術決策（三）依據(jù)決策問題的性質(zhì)以及所依據(jù)的條件的不同：確定性決策、風險性決策和不確定性決策（四）依據(jù)決策使用方法的先進程度：經(jīng)驗決策和科學決策（五）依據(jù)決策目標要求的不同：最優(yōu)決策和滿意決策?二、行政決策分類（六）按照決策主體的人數(shù)和決策權力分配的情況：群體決策、集體決策和個人決策（七）按照決策者的思維反應模式：理性決策和非理性決策（八）按照使用的決策方法的先進程度：經(jīng)驗決策和科學決策（九）按照決策的時間先后順序：原有決策和追蹤決策（十）根據(jù)決策目標數(shù)量的不同：單目標決策和多目標決策?三、行政決策的原則1、信息準、全：2、可行：生產(chǎn)力標準和利益標準（經(jīng)濟、政治、社會心理）3、系統(tǒng)：決策主體系統(tǒng)思維、把決策對象看成一個完整系統(tǒng)4、對比擇優(yōu)：5、預測：6、動態(tài)：7、民主集中：8、連續(xù)性：?四、行政決策的地位和作用1、行政管理的首要環(huán)節(jié)并貫穿行政管理的全過程2、行政管理履行各項職能的基礎

3、行政領導的基本職能4、正確與否關系到行政管理成敗5、科學性是行政管理現(xiàn)代化的重要保證?案例討論：公車改革問題?縱向：中央、省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)五級政權機關橫向：黨的領導決策系統(tǒng)人大的權力決策系統(tǒng)政府的行政決策系統(tǒng)第二節(jié)行政決策體制一、行政決策體制及構成???行政決策系統(tǒng)

行政決策系統(tǒng)構成信息子系統(tǒng)參謀子系統(tǒng)決斷子系統(tǒng)監(jiān)控子系統(tǒng)?1、決策中樞系統(tǒng)（1）界定政策問題——社會問題（SocialProblems）

馬奇(JamesG.March)和西蒙(HerbertA.Simon)：(社會)問題就是要達到的狀態(tài)與觀察到的狀態(tài)間的距離。

?A、羅威(T.Lowi)：受問題影響人數(shù)多少及其關系分配性的(distributive)調(diào)節(jié)性的(regulative)再分配性的(redistributive)B、鄧恩：問題的特性結構良好問題(well-structuredproblem)：有明確的答案和固定的解決辦法的問題（走私、販毒）

結構適中問題(moderately-structuredproblem)結構不良問題(ill-structuredproblem)沒有明確的答案和固定的解決辦法的問題

（腐敗、個人隱私）?（2）確立政策目標（3）組織設計政策方案（4）選擇政策方案?2、咨詢子系統(tǒng)由掌握各門類知識的專家、學者組成，決策中樞系統(tǒng)的輔助機構。組織形式：官方的 半官方的 民間的 跨國的?參謀子系統(tǒng)的作用(1)協(xié)助決斷子系統(tǒng)界定政策問題，確立目標

(2)為決斷子系統(tǒng)提供解決問題的方案、途徑(3)對公共政策的實施進行跟蹤反饋、分析?3、信息子系統(tǒng)(1)收集信息，完整地、真實反映客觀情況(2)加工、整理、分析、歸納信息，取精華，剔虛假(3)傳遞信息，把加工處理好的信息傳遞到?jīng)Q策者手中?有關信息特征的問題信息的稀缺程度(scarcity)：稀缺與價值獲取信息的代價(cost)：“征信系統(tǒng)”的建立信息源發(fā)布狀況(promulgation)：新聞發(fā)言人制度信息的時間性(time)：邊際成本?關于信息的傳輸渠道問題?4、監(jiān)控系統(tǒng)：內(nèi)、外兩體系（1）內(nèi)部政黨——人大——政府內(nèi)設監(jiān)控機構中央紀委、監(jiān)察部（合署辦公）（2）外部：人民群眾、社會團體、新聞輿論?二、行政決策體制的類型

（一）獨裁制（二）議會制（三）人民代表大會制?三、行政決策體制的構成要素(1)組織目標：近期、遠期；可行性(2)職能范圍：權限約束，不能越權(3)機構設計：避免交叉、指令應統(tǒng)一(4)職位設置：統(tǒng)帥的權威性(5)人員配備：數(shù)量、質(zhì)量?(6)權責劃分：避免法不責眾(7)規(guī)章制度：一視同仁、剛性(8)技術和信息：科學有效、交流暢通(9)物質(zhì)因素：硬件建設(10)團體意識：決策各個系統(tǒng)互相支撐?伍啟元:《公共政策》?

政

精英權策政治基力結層結構流果動一般民眾精英／大眾模式?集團模型：政策利害關系人結構圖政策制定者公共政策政策犧牲者政策受益者?外加影響公共政策均衡政策變化集團A的影響集團B的影響備選政策位置改革開放三十年看城市發(fā)展?決策的程序

決策程序示意圖提出問題，識別機會明確目標擬定方案方案1方案2-------反饋評估決策實施監(jiān)督第三節(jié)行政決策的基本程序與模式?一、行政決策的基本程序1、問題界定（1）含義被行政主體所認知并有必要采取行動加以解決的公共問題。

?（2）問題界定的主要環(huán)節(jié)A、癥結分析——全面認識問題問題產(chǎn)生的時間、地點和條件問題的性質(zhì)、類型、范圍、程度、影響和問題的內(nèi)部層次、結構B、原因分析主和客觀原因主和次要原因直和間接原因近因和遠因“留守兒童”?“留守兒童”?C、確切表述對問題癥結的“現(xiàn)實”與“理想”及二者的“差距”作準確的定性\定量概括，對差距、原因作出準確判斷。???(1)輪廓設想：各個方案之間要相互排斥(2)細部設計3、方案設計4、后果預測(1)收集資料(2)確定方法(3)計算和分析(4)評審結果?5、方案抉擇——確定標準符合國家和社會的總體戰(zhàn)略能最大限度地實現(xiàn)決策目標消耗的資源盡可能少實現(xiàn)目標的風險盡可能低實施方案所產(chǎn)生的副作用盡可能小

?6、可行性分析政治可行性經(jīng)濟可行性法律可行性技術可行性7、合法化?二、行政決策的基本模式（一）精英／大眾模式（二）集團模式（三）系統(tǒng)模式（四）制度學派的模式（五）趨向和窗口模式（六）權力決策模式（七）有效決策模式（八）公共決策模式（九）決策程序模式（十）漸進性創(chuàng)新模式?三、行政決策的具體方法

全體一致原則多數(shù)原則過半數(shù)原則?

（一）全體一致原則—unanimityrule（安理會決策）

決策方案的通過需全體決策投票者一致投贊成票，若有一人投反對票，該決策方案就不能通過。

優(yōu)點：可以實現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”，即每個投票者均獲得滿意，或至少無人受損。

缺點：決策成本過高；決策結果有利于部分人；出現(xiàn)決策的“搭便車”現(xiàn)象。?（二）多數(shù)原則——majorityrule投票者支持最多的一種方案獲得通過的決策方式。優(yōu)點：大大降低了決策成本

缺點：可能造成決策不科學、不民主（相對多數(shù)實際上占全體少數(shù)的局面）。?

多數(shù)原則可能的變異舉例：現(xiàn)有方案A、B、C，共有10人參加投票。ABC433其中A方案獲得通過，但只有4人選擇A，占全部人數(shù)中的40%。

政治局常委的決策?

（三）過半數(shù)原則至少有二分之一以上的人投票支持的方案才獲得通過。

優(yōu)點：比全體一致原則決策成本低，比多數(shù)原則更民主。

不足：當多數(shù)人的凈收益小于少數(shù)人的損失時，社會整體收益為負；可能出現(xiàn)投票循環(huán)；易產(chǎn)生多數(shù)人強制現(xiàn)象。?（四）阿羅不可能性定理

（決策悖論：即決策因陷入“循環(huán)”而無法作出）例：甲、乙、丙三人對方案A、B、C按照過半數(shù)原則進行表決。其中甲對三個方案的偏好為：A〉B〉C乙的偏好為：B〉C〉A丙的偏好為：C〉A〉B?

若先對A、B進行表決，顯然甲、丙以2：1選出A，再將A與C進行表決，則乙、丙以2：1最終選出C。若先對B、C進行表決，選B；B與A再表決，最終選A。若先對A、C進行表決，選C；C與B進行再表決，最終選B。?討論：關于“決策公平”的基本方法

（1）樸素法（2）拍賣法??第四節(jié)行政政策一、行政政策的含義廣義的行政政策是一切國家權威機關為管理社會公共事務制定的基本規(guī)定和指導原則狹義的公共政策僅僅指的是由政府機關制定的，用以管理社會公共事務的行為準則?二、行政政策的構成要素（一）行政政策的目標（二）行政政策的內(nèi)容（三）行政政策的載體?三、行政政策的基本特征（一）政治性與社會性的統(tǒng)一（二）穩(wěn)定性與變動性的統(tǒng)一（三）原則性與靈活性的統(tǒng)一（四）導向性和時效性的統(tǒng)一?四、行政政策的基本類型（一）根據(jù)行政政策制定的主體不同，可將行政政策分為黨的政策和國家政策（二）從行政政策的結構層次角度，可將行政政策分為總政策、基本政策與具體政策（三）根據(jù)行政政策作用的領域不同，可將行政政策分為政治政策、經(jīng)濟政策、科技政策、文教政策等（四）根據(jù)行政政策的作用性質(zhì)的不同，可將行政政策分為鼓勵性政策和禁止性政策?四、行政政策的基本功能（一）導向功能（二）管理功能（三）控制功能?國家投資近３０億元建設的福州長樂國際機場，由于建設規(guī)模過度超前，目前旅客量和貨郵量只達到設計規(guī)模的１／３左右，航站樓和機場生活區(qū)大量閑置，運營５年累計虧損已達１１億元。2023年1月21日，審計署署長李金華在全國審計工作會議上指出，決策失誤造成國有資產(chǎn)損失嚴重。僅2023年，審計機關審計查出由于違規(guī)擔保、投資和借款等，已給國家造成損失多達７２．３億元。

案例討論?第十四章關于風險概念的進一步討論

本章我們將指出上述風險的定義中的問題，提出風險的各種不同的定義方法，研究投資者對待風險的態(tài)度，進一步討論回報率與風險的關系。這些討論，對于把握難以捉摸的風險概念是至關重要的。齊寅峰公司財務學經(jīng)濟科學出版社第一節(jié)風險定義的問題一、“E－σ”分析失效的情形二、風險的其他定義齊寅峰公司財務學經(jīng)濟科學出版社一、“E－σ”分析失效的情形傳統(tǒng)的投資組合分析中，每一備選方案都用兩個數(shù)據(jù)來衡量：回報率的期望值E和回報率的均方差σ，并且假定投資者都偏好于大的期望回報率和小的均方差。

每個投資者都偏好于大的回報率期望值是一種理性的選擇假設，任何情況下都不會發(fā)生懷疑。齊寅峰公司財務學經(jīng)濟科學出版社一、“E－σ”分析失效的情形（續(xù)）但是說投資者都是避免風險的，卻值得懷疑。如果風險是指日常用語是指壞事而非好事，這倒也沒錯。但事實上用均方差定義風險，它表示回報率與期望值偏差的平方的期望值的方根，因此只是表明回報率的離散程度，而這種偏離可正可負。若是正偏離，即回報離高于其期望值，并不是壞事而是好事。只有負偏離，即回報率低于其期望值才是不好的事。在這種風險定義下，無法證明投資者都是避免風險的這一假設的完全正確性。齊寅峰公司財務學經(jīng)濟科學出版社二、風險的其他定義1.