經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！xxxx律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)內(nèi)核工作規(guī)程第一章總則第一條為了有效地貫徹實施xxxx務(wù)需出具報送的法律意見、律師工作報告、專項意見、鑒證意見等法《xxxx第二條事務(wù)所從事內(nèi)核規(guī)則第二條規(guī)定之證券法律業(yè)務(wù)（以下括內(nèi)核委員、內(nèi)核召集人、內(nèi)核初審員、內(nèi)核專員、內(nèi)核助理、內(nèi)核秘書）在內(nèi)核工作過程中，應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)核規(guī)則和本規(guī)程的規(guī)定。關(guān)主管機關(guān)備案的保密人員范圍內(nèi)進行。第二章內(nèi)核規(guī)程第一節(jié)內(nèi)核立項及成立內(nèi)核小組1第三條對須內(nèi)核項目，依據(jù)各項目的業(yè)務(wù)類型和項目具體情況、按照內(nèi)核適用程序分類清單（見本規(guī)程附件2）所列，分別適用普通程序或簡易程序進行內(nèi)核。1名內(nèi)核召集人與2名或以上內(nèi)核內(nèi)核會議審核并獲得“同意申報”的內(nèi)核意見；在該項目擬向?qū)徍吮O(jiān)管機構(gòu)報送的其他申報文件被內(nèi)核小組成員提出需召開內(nèi)核會議進行審核之內(nèi)核意見的，亦應(yīng)按本規(guī)程規(guī)定召開內(nèi)核會議審核并獲得“同意申報”之內(nèi)核意見后方可出具報送。發(fā)行后備案）的非公開發(fā)行公司債券、證券公司/基金管理公司/期貨公司類簡單變動備案、上市公司/掛牌公司常年法律顧問服務(wù)日常事項（不屬于證券發(fā)行、上市公司并購重組、非上市股份公司股票掛牌交易及/或轉(zhuǎn)讓/發(fā)行融資/并購重組且不屬于按本規(guī)程應(yīng)適用普通程序內(nèi)核并僅須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)<地方證監(jiān)局等>及/或證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司<全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”>、經(jīng)批準設(shè)立的地方股權(quán)交易場/所<以>/地方發(fā)展與改革主管部門<地方發(fā)改主管部門”審核類項目由11名內(nèi)核召集人與1按本規(guī)程規(guī)定召開內(nèi)核會議審核并獲得“同意申報”之內(nèi)核意見后方可出具報送。2有特殊情況/重大問題、通過電子郵件提出轉(zhuǎn)為普通程序內(nèi)核的，報經(jīng)內(nèi)核委員會主任委員同意后轉(zhuǎn)為普通程序內(nèi)核。第四條核立項申請[通過電子郵件向內(nèi)核秘書之“證券內(nèi)核郵箱”（，下同）提交經(jīng)主管合伙人簽字確認的該項目內(nèi)核立項申請表（見本規(guī)程附件1）并電話通知內(nèi)核秘書：（一）境內(nèi)/境外首次公開發(fā)行股票項目，項目組律師至遲應(yīng)于該項目預(yù)計擬訂之首次申報文件報送日1個月前（鼓勵項目組在中國證券監(jiān)督管理委員會<>派出機構(gòu)對項目進行輔導(dǎo)驗收的1個月前）辦理內(nèi)核立項申請；括其控股或控制的公司）重大購買/出售/置換資產(chǎn)或通過其他方式進行資產(chǎn)交易（包括上市公司發(fā)行股份/可轉(zhuǎn)換公司債券/定向權(quán)證等購分立項目，項目組律師應(yīng)于確定承擔(dān)該項目法律服務(wù)之日與該項目法律服務(wù)協(xié)議簽章成立之日中的在先一日辦理內(nèi)核立項申請。第五條內(nèi)核秘書收到前條規(guī)定內(nèi)核項目之項目組律師提交的內(nèi)核立項申請/或前條規(guī)定以外內(nèi)核項目之項目組律師提交的首次申報內(nèi)核申請后1依據(jù)提交內(nèi)核立項申請/內(nèi)核申請項目的情況以及各內(nèi)核召集人和內(nèi)核初審員的業(yè)務(wù)經(jīng)驗與特點、在遵循“內(nèi)核回避、專業(yè)優(yōu)先、新老搭配、輪換審核、回應(yīng)優(yōu)先、地域優(yōu)先”原則和參考征詢回復(fù)情況之基礎(chǔ)上，報經(jīng)內(nèi)核委員會主任委員確認后即確定提交內(nèi)核立項申請/內(nèi)核申請項目之內(nèi)核小組成員[適用普通程序的內(nèi)核項目之內(nèi)核小組成員包括1名內(nèi)核召集人與23證券公司/基金管理公司掛牌公非上市股份公司股票掛牌交易及/或轉(zhuǎn)讓/發(fā)行融資/并購重組且不屬于按本規(guī)程應(yīng)適用普通程序內(nèi)核并僅須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)<地方證監(jiān)局等及或證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、地方股交場所報送加蓋地方發(fā)改主管部門審核類項目由11名內(nèi)核召集人與1名內(nèi)核初審員2核立項/受理內(nèi)核的通知及說明項目內(nèi)核小組成員。內(nèi)核小組成員有21名負責(zé)對照該審核監(jiān)管機構(gòu)的申報文件、以確保該等申報文件所披露信息的真實、規(guī)性并對照工作底稿審核擬由事務(wù)所出具的申報文件。對有工作底稿過多而確需2為軍工涉密企業(yè)而需由具有相關(guān)資質(zhì)的特定內(nèi)核人員（包括初審員、內(nèi)核委員）承擔(dān)內(nèi)核工作、因?qū)徍吮O(jiān)管機構(gòu)/審核人員要求或客戶臨內(nèi)核立項/內(nèi)核申請時以