操作指引2/10子基金投資母基金業(yè)務(wù)操作指引產(chǎn)品：金融資產(chǎn)管理軟件v4.5作者文檔狀態(tài)□草稿□發(fā)布發(fā)布日期2015-06-30最后修改日期2015-06-302015年6月文檔修訂記錄版本編號(hào)或者更改記錄編號(hào)變化狀態(tài)簡(jiǎn)要說(shuō)明(變更內(nèi)容和變更范圍)日期變更人批注日期批準(zhǔn)人V1.0C新建2015-06-17V1.1M調(diào)整文檔格式2015-06-30*變化狀態(tài)：C-創(chuàng)建,A-新增,M-修改,D-刪除目錄1 前言 41.1 目的 41.2 讀者對(duì)象 41.3 參考文檔 41.4 術(shù)語(yǔ)定義 42 初始設(shè)置操作 52.1 第一步：部屬接口及清算插件 52.2 第二步：設(shè)置權(quán)限崗位 53日常業(yè)務(wù)操作 73.1檢查數(shù)據(jù)準(zhǔn)備 73.2第一步：數(shù)據(jù)上傳及公共信息處理 73.3第二步：資產(chǎn)清算處理 73.4第三步：根據(jù)業(yè)務(wù)類型清算到對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)模塊 84FAQ 10前言私募創(chuàng)新業(yè)務(wù)較多，一些創(chuàng)新業(yè)務(wù)如：?jiǎn)慰蛻舾咚?、母子基金、TA固定時(shí)點(diǎn)業(yè)績(jī)報(bào)酬等業(yè)務(wù)，目前在到給估值數(shù)據(jù)層面缺乏支持，給FA估值帶來(lái)很大麻煩。這些業(yè)務(wù)報(bào)表層面數(shù)據(jù)不直觀，且FA無(wú)法自動(dòng)讀取數(shù)據(jù)，生成估值憑證。目前此類業(yè)務(wù)越來(lái)越多，給估值帶來(lái)較大壓力，特針對(duì)此類業(yè)務(wù)提出子基金投資母基金業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)這些功能。目的本操作主要用于指導(dǎo)用戶進(jìn)行子基金投資母基金業(yè)務(wù)的操作說(shuō)明。讀者對(duì)象使用用戶：客戶；操作環(huán)境：Window2000以上版本參考文檔術(shù)語(yǔ)定義母基金與子基金的關(guān)系是指通常在一個(gè)母基金下再設(shè)立若干子基金，基金的各個(gè)子基金獨(dú)立運(yùn)行投資決策，最大特點(diǎn)是在基金內(nèi)部可以為投資者提供多種投資選擇，投資者可以根據(jù)市場(chǎng)行情變化和自身投資需求的改變，在基金中隨時(shí)轉(zhuǎn)變，最終目的是為了獲得較大的經(jīng)濟(jì)利益。初始設(shè)置操作第一步：部屬接口及清算插件在“導(dǎo)入接口配置”模塊中部屬以下上傳文件接口：“TA-FA特殊業(yè)務(wù)接口”（圖：2.1-1導(dǎo)入接口部署）第二步：設(shè)置權(quán)限崗位在崗位管理數(shù)據(jù)集成分組中，給新增加的接口配置權(quán)限。在此配置過(guò)權(quán)限的接口會(huì)在“導(dǎo)入接口”模塊中顯示，如圖2.2-1所示。同時(shí)也需要給資產(chǎn)清算中賦予權(quán)限，如圖2.2-2所示：（圖：2.2-1導(dǎo)入接口）（圖：2.2-2清算接口）3日常業(yè)務(wù)操作3.1檢查數(shù)據(jù)準(zhǔn)備子基金投資母基金業(yè)務(wù)是通過(guò)“TA-FA特殊業(yè)務(wù)接口”獲得交易數(shù)據(jù)，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類型清算到對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)模塊。注意：請(qǐng)檢查相關(guān)數(shù)據(jù)是否存在3.2第一步：數(shù)據(jù)上傳及公共信息處理進(jìn)入【數(shù)據(jù)導(dǎo)入】功能模塊，選擇子基金投資母基金相關(guān)數(shù)據(jù)接口。通過(guò)如下接口：TA-FA特殊業(yè)務(wù)接口，導(dǎo)入申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回、強(qiáng)贖、分紅、調(diào)增、調(diào)減等交易數(shù)據(jù)。（圖：3.2-1）在勾選子基金投資母基金相關(guān)數(shù)據(jù)接口后，可以單擊【檢測(cè)文件】按鈕，如圖3.2-1所示，在文件數(shù)量欄中，顯示為在指定的日期以及指定的路徑下檢測(cè)一條數(shù)據(jù)信息。然后單擊【執(zhí)行】按鈕進(jìn)行數(shù)據(jù)導(dǎo)入。3.3第二步：資產(chǎn)清算處理第一步成功處理之后，進(jìn)入【資產(chǎn)數(shù)據(jù)清算】模塊，通過(guò)清算接口“子基金投資母基金”進(jìn)行交易清算，將導(dǎo)入的申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回、強(qiáng)贖、分紅、調(diào)增、調(diào)減等交易數(shù)據(jù)進(jìn)行清算，如圖3.3-1所示。（圖：3.3-1）3.4第三步：根據(jù)業(yè)務(wù)類型清算到對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)模塊根據(jù)導(dǎo)入接口“TA-FA特殊業(yè)務(wù)接口”導(dǎo)入的數(shù)據(jù)，通過(guò)清算接口“子基金投資母基金”進(jìn)行交易清算，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類型清算到系統(tǒng)中對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)模塊?！鹃_放申贖業(yè)務(wù)】：根據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)類型，120—認(rèn)購(gòu)、122—申購(gòu)、124—贖回、142—強(qiáng)贖，清算到開放申贖業(yè)務(wù)模塊中。認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回強(qiáng)贖【注意】：1、讀取認(rèn)購(gòu)確認(rèn)和申購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)的時(shí)候，如果沒(méi)有對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)交易，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)添加對(duì)應(yīng)申請(qǐng)交易，申請(qǐng)結(jié)算日期與確認(rèn)日期是同一天。2、匹配對(duì)應(yīng)申請(qǐng)交易規(guī)則：對(duì)于基金申請(qǐng)但是未確認(rèn)的記錄，按照申請(qǐng)金額進(jìn)行匹配且匹配申請(qǐng)日期小于等于確認(rèn)日期的記錄。3、在讀取贖回、強(qiáng)贖業(yè)務(wù)類型數(shù)據(jù)的時(shí)候，只清算出一條交易記錄。【對(duì)價(jià)派息業(yè)務(wù)】：根據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)類型，143—分紅，清算到對(duì)價(jià)派息業(yè)務(wù)模塊中。分紅—1分紅—2【注意】：1、讀取分紅數(shù)據(jù)的時(shí)候，當(dāng)申請(qǐng)金額與確認(rèn)金額相等時(shí)，系統(tǒng)清算出一條權(quán)益類型為分紅派息，權(quán)益金額等于確認(rèn)金額的交易記錄，如上圖分紅—1所示。2、讀取分紅數(shù)據(jù)的時(shí)候，當(dāng)申請(qǐng)金額與確認(rèn)金額不相等時(shí)，系統(tǒng)清算出兩條交易記錄，一條權(quán)益類型為分紅派息，權(quán)益金額等于確認(rèn)金額的交易記錄，另一條權(quán)益類型為紅利投資，權(quán)益金額等申請(qǐng)金額—確認(rèn)金額的交易記錄，如上圖分紅—2所示?！咀C券送配業(yè)務(wù)】：根據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)類型，144—調(diào)增、145—調(diào)減，清算到證券送配業(yè)務(wù)模塊中。調(diào)增調(diào)減【注意】：如果業(yè)務(wù)類型=144，為調(diào)增數(shù)據(jù)，則成交數(shù)量=確認(rèn)份額；如果業(yè)務(wù)類型=145，為調(diào)減數(shù)據(jù)， 則成交數(shù)量=-1*確認(rèn)份額。4FAQQ:該接口文件中的數(shù)據(jù)是通過(guò)說(shuō)明字段確認(rèn)組合的？A:通過(guò)文件中的子基金代碼和產(chǎn)品信息中的組合代碼來(lái)確認(rèn)組合的。Q:是否會(huì)自動(dòng)新增加投資證券的品種信息？增加的品種信息是怎么樣的？A:在TA-FA子基金投資母基金業(yè)務(wù)清算過(guò)程中，導(dǎo)入數(shù)據(jù)給的是母基金代碼，在清算時(shí)沒(méi)有對(duì)應(yīng)的證券名稱，系統(tǒng)能夠自動(dòng)增加證券的品種信息。系統(tǒng)增加證券的品種信息為證券品種默認(rèn)為理財(cái)名稱_私募、交易市場(chǎng)默認(rèn)為中國(guó)柜臺(tái)交易市場(chǎng)、交易幣種默認(rèn)為人民幣、收益類型默認(rèn)值為凈值行情。