基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識優(yōu)質(zhì)模擬題型

單選題（共100題）1、復(fù)利現(xiàn)值的計(jì)算公式為（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D2、可轉(zhuǎn)換債券的（）來自債券利息收入。A.純粹債券價(jià)值B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值C.票面利率D.轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A3、某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B4、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C5、及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B6、對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益【答案】A7、關(guān)于資本市場理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.在所有的投資者看來，同一個(gè)股票的預(yù)期收益率是一樣的B.投資者認(rèn)為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布C.在所有的投資者看來，同一對股票的相關(guān)性是一樣的D.在所有的投資者看來，同一個(gè)股票的標(biāo)準(zhǔn)差是一樣的【答案】B8、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場假設(shè)C.強(qiáng)有效市場假設(shè)D.市場異常理論【答案】B9、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D10、根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A.提供證券存管服務(wù)B.提供投資咨詢服務(wù)C.提供集中登記服務(wù)D.提供資金結(jié)算服務(wù)【答案】B11、基金管理公司的投資管理部門不包括（）。A.投資部B.研究部C.交易部D.市場部【答案】D12、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在一年以上B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、主動(dòng)地對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整【答案】A13、下列選項(xiàng)中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是（）。A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資于遠(yuǎn)期合約【答案】D14、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）元。A.680.58B.925.93C.714.29D.1000【答案】A15、關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.評價(jià)基金未來的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力B.為基金投資人的投資決策提供依據(jù)C.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢【答案】A16、（）是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場B.弱有效市場C.半弱有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】D17、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》，下列不屬于“市場紀(jì)律與市場體系”部分的是（）。A.應(yīng)加強(qiáng)對投資者的教育B.相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過多渠道發(fā)放C.投資者在權(quán)益受損時(shí)有向相關(guān)機(jī)構(gòu)申訴的權(quán)利D.在信息傳播中，應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用現(xiàn)代化信息技術(shù)【答案】C18、AIFMD自()起開始實(shí)施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C19、關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)利B.公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無限責(zé)任D.公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)【答案】C20、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B21、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D22、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說法不正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間D.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年【答案】D23、中國債券市場自20世紀(jì)80年代逐步發(fā)展以來，先后經(jīng)歷的三個(gè)發(fā)展階段依次為()。A.柜臺(tái)市場、交易所市場、銀行間市場B.銀行間市場、柜臺(tái)市場、交易所市場C.交易所市場、柜臺(tái)市場、銀行間市場D.柜臺(tái)市場、銀行間市場、交易所市場【答案】A24、權(quán)證的基本要素不包括（）。A.存續(xù)時(shí)間B.行權(quán)比例C.標(biāo)的資產(chǎn)D.贖回條款【答案】D25、投資者持有期限為3年，票面利率為8％，每年付息一次的債券。3年期即期利率為6％，則第3年的貼現(xiàn)因子是（）。A.0.943B.0.794C.0.926D.0.840【答案】D26、下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。A.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%B.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%C.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%D.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%【答案】C27、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D28、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A29、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)【答案】C30、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)B.β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】B31、下列關(guān)于互換合約說法，錯(cuò)誤的是（）。A.互換合約是指交易雙方約定在未來某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約B.互換合約是雙方約定的在未來某期間內(nèi)交換其認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值現(xiàn)金流的合約C.最為常見的互換合約是信用違約互換合約D.貨幣互換合約是指兩種貨幣資金的本金交換【答案】C32、某債券以99.5元的價(jià)格發(fā)行,不付息,3個(gè)月后將以100元兌付,該債券屬于（）A.長期債券B.息票債券C.零息債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】C33、國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門D.小型企業(yè)的投資基金部門【答案】D34、（）又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C35、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。A.債券B.基金C.證券D.股票【答案】A36、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過分銷指令辦理C.質(zhì)押式回購期限最長為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購期限D(zhuǎn).市場參與者進(jìn)行買斷式回購前應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議，進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A37、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。A.股東大會(huì)B.基金經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.基金托管人【答案】A38、基金暫停估值的情形不包括()。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的【答案】D39、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況?！敬鸢浮緼40、（）是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D41、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級【答案】D42、收益率曲線的三種類型不包括（）。A.正收益曲線B.反轉(zhuǎn)收益曲線C.水平收益曲線D.負(fù)收益曲線【答案】D43、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算【答案】A44、大宗商品衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D45、基金收入主要來源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.債券利息D.證券買賣差價(jià)【答案】D46、債券遠(yuǎn)期交易最長不能超過（）天。A.90B.270C.180D.365【答案】D47、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價(jià)差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)【答案】D48、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D49、某基金測算出A證券組合的在險(xiǎn)價(jià)值（VaR）要大于B證券組合的在險(xiǎn)價(jià)值（VaR），該結(jié)論主要依賴的是（）。A.事后指標(biāo)B.事前指標(biāo)C.事中指標(biāo)D.全過程指標(biāo)【答案】B50、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。A.完全復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.分層復(fù)制【答案】D51、下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有（）。A.債券的流動(dòng)性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.―般來說，買賣差價(jià)越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越高C.一般來說，買賣差價(jià)越大，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越低D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)仍很重要【答案】A52、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識說法錯(cuò)誤的是（）。A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)D.盧森堡是另類投資基金的中心【答案】C53、下列各類金融資產(chǎn)中，貨幣市場工具不包括（）。A.銀行承兌匯票B.中央銀行票據(jù)C.3年期國債D.回購協(xié)議【答案】C54、在貨幣市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】D55、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A56、浮動(dòng)利率的表達(dá)式為（）。A.浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率＋利差B.浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率＋利差C.浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率－利差D.浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率－利率【答案】B57、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A58、復(fù)利終值的計(jì)算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A59、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元C.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本30億美元【答案】A60、與小規(guī)?；鹣啾?，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A61、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負(fù)相關(guān)【答案】D62、（）的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。A.小麥、稻谷、咖啡B.大豆、玉米、小麥C.玉米、大豆、棉花D.玉米、大豆、菜油【答案】B63、下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值，說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易所上市交易的非流通受限股票和權(quán)證以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值B.在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)C.交易所上市的私募債券，按結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值D.交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】C64、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C65、某時(shí)點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D66、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C67、關(guān)于投資經(jīng)理管理投資組合的過程，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.當(dāng)市場因素引起資本市場預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡B.投資經(jīng)理制定投資組合，交易部門執(zhí)行投資決策C.首先要制定投資政策說明書D.投資者定期對投資業(yè)績進(jìn)行階段性評估【答案】B68、QDII開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可委托（）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。A.境外、境內(nèi)B.境內(nèi)、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外D.境外、境外【答案】C69、在債券到期前的特定時(shí)段有權(quán)以事先約定的價(jià)格將債券回售給發(fā)行人的是（）。A.可交換債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.可回售債券D.可贖回債券【答案】C70、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯(cuò)誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾【答案】D71、開放式基金的分紅方式有（）種形式。A.一B.兩C.三D.四【答案】B72、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D73、成長權(quán)益戰(zhàn)略投資于（）的企業(yè)。A.初創(chuàng)型B.具備成型的商業(yè)模型C.具有負(fù)現(xiàn)金流D.面臨并購【答案】B74、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D75、關(guān)于戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.在進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化B.在進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，需要考慮資產(chǎn)配置是否能夠達(dá)到預(yù)期收益和投資目標(biāo)C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、主動(dòng)對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在一個(gè)較長時(shí)期內(nèi)以追求長期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置【答案】A76、在國際金融市場上，（）是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。A.上海銀行間同業(yè)拆借利率B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率D.紐約銀行間同業(yè)拆借利率【答案】B77、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場中，比較適合的結(jié)算方式是()。A.雙邊凈額結(jié)算B.逐筆交易C.券款凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】B78、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對于公司前景預(yù)測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B79、下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表中的各個(gè)項(xiàng)目的關(guān)系，描述不正確的是（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益B.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.流動(dòng)資產(chǎn)=流動(dòng)負(fù)債D.凈利潤=息稅前利潤-利息費(fèi)用-稅費(fèi)【答案】C80、我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午()對外發(fā)布。A.9：00B.10：00C.9：30D.11：30【答案】D81、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A82、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A83、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時(shí)行使C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利【答案】C84、關(guān)于回購協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.國債回購市場存在場內(nèi)交易市場和場外交易市場B.正回購方存在信用風(fēng)險(xiǎn)，逆回購方不存在信用風(fēng)險(xiǎn)C.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進(jìn)行公開市場操作D.國債回購可以分為質(zhì)押式回購和買斷式回購【答案】B85、下列證券價(jià)格指數(shù)中,使用加權(quán)平均法編制的是（）A.美國價(jià)值線指數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)D.倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)【答案】B86、下列關(guān)于基金利潤的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤D.貨幣市場基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配【答案】A87、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B88、關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基全。以下表述正確的是（）。A.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率D.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用【答案】A89、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】