基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案（得分題）

單選題（共100題）1、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A2、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】A3、市銷率倍數(shù)等于（）。A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值B.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值C.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值D.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值【答案】D4、下列屬于基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金會(huì)希望委派人員出任董事會(huì)"觀察員"角色，那么觀察員的職權(quán)是（）。A.具有投票權(quán)B.承擔(dān)決策作用C.輔助性角色D.具有表決權(quán)【答案】C6、創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、下述關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說(shuō)法正確的是()A.股權(quán)投資資金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后，就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)B.商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)C.獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)D.基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品【答案】A8、下列不屬于股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義是（）。A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B9、在公司型基金的章程中應(yīng)列明投資的具體事項(xiàng)，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D10、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、關(guān)于公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯(cuò)誤的是()A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時(shí)計(jì)算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C12、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C14、合伙型基金中的（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A15、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的（）A.投資和判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息B.投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)C.是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息D.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)【答案】C16、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.10B.50C.80D.100【答案】D18、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金B(yǎng).基金管理人簽署委托集團(tuán)的書(shū)面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對(duì)象并向合格投資者之外的集體或個(gè)人募集資金C.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金D.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】D19、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C20、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A21、項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實(shí)現(xiàn)資本增值或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B22、（2018年真題）某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）A.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書(shū)B(niǎo).通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過(guò)銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B23、關(guān)于投資后管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)B.投資后項(xiàng)目的監(jiān)控可以及時(shí)了解被投資企業(yè)全部情況，保證項(xiàng)目盈利C.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價(jià)值，增加投資收益【答案】B24、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書(shū)面轉(zhuǎn)讓【答案】A25、下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價(jià)值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A26、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)彳奪暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)【答案】D27、（2020年真題）下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D28、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）。A.列入異常機(jī)構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過(guò)私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D29、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D30、（2016年真題）下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A31、私募投資基金對(duì)個(gè)人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。A.50B.100C.300D.500【答案】C32、(2017年)下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、（2017年真題）基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B34、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基金X—起以增資方式投資了項(xiàng)目Y,從項(xiàng)目Z的控股股東處受讓項(xiàng)目Z的10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資【答案】B35、我國(guó)股權(quán)投資基金早期由（）監(jiān)管到現(xiàn)在由（）監(jiān)管。A.國(guó)家發(fā)展改革委；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.都是國(guó)家發(fā)展改革委C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)家發(fā)展改革委D.都是中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A36、對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D38、（2017年真題）信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，通俗易懂是（）要求。A.規(guī)范性原則B.易得性原則C.易解性原則D.準(zhǔn)確性原則【答案】C39、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D41、下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D42、我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括（）等步驟。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、ⅢD.I、II、IV【答案】C44、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來(lái)源，通常由（）部分組成。A.循環(huán)貸款和定期貸款B.循環(huán)貸款和不定期貸款C.不循環(huán)貸款和定期貸款D.不循環(huán)貸款和不定期貸款【答案】A45、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性【答案】D46、（2021年真題）甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系【答案】C47、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不可以進(jìn)行的投資或活動(dòng)為（）。A.存放銀行B.購(gòu)買國(guó)債C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.購(gòu)買固定收益類證券【答案】C48、（2017年真題）競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C49、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A50、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時(shí)間順利排列正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、股權(quán)投資基金通常采取（）或（）、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會(huì)面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式【答案】C52、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過(guò)程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過(guò)往業(yè)績(jī)B.通過(guò)微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測(cè)基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D53、(2017年)根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營(yíng)的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D54、已登記的基金管理人存在（）情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、并購(gòu)基金在并購(gòu)?fù)瓿珊蟮耐顿Y后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提升。A.清算B.重整C.投資D.管理【答案】B56、（2016年真題）下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B57、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)幫助投資者建立高的收益預(yù)期B.股權(quán)投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件C.基金管理人可以對(duì)投資者承諾一定的投資業(yè)績(jī)D.基金管理人應(yīng)對(duì)投資者關(guān)心的任何問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行披露【答案】B58、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會(huì)保障基金【答案】A59、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時(shí)，董事會(huì)將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”【答案】D60、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D61、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C62、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到（）辦理基金產(chǎn)品備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D63、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)C.理事會(huì)由會(huì)員理事組成D.理事會(huì)可以決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、變更和注銷【答案】C64、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說(shuō)法中，正確的是（）。A.支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)B.繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、分配剩余財(cái)產(chǎn)C.清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、分配剩余財(cái)產(chǎn)D.繳納所欠稅款、支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)【答案】A65、針對(duì)按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。A.綠鞋機(jī)制B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】D66、在股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）后，進(jìn)行新一輪資本流動(dòng)循環(huán)。A.募資階段B.退出階段C.管理階段D.投資階段【答案】B67、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】A68、關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是（）A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金的投資效益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A69、對(duì)公司型基金而言，主要收入來(lái)源不包括（）。A.股息收益B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.紅利收益【答案】C70、以下屬于運(yùn)作期間的臨時(shí)披露的事項(xiàng)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、股權(quán)投資基金的銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A.使用本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行股權(quán)投資基金推介B.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭C.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭D.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金【答案】A72、（2020年真題）股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級(jí)管理人員問(wèn)題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D73、在法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題是主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來(lái)及相互擔(dān)保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。A.主要股東情況B.高級(jí)管理人員C.重大合同D.訴訟及仲裁【答案】A74、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A75、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。A.《中華人民共和國(guó)律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【答案】B76、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D77、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財(cái)產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間【答案】C78、關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開(kāi)始出售股份【答案】D79、（）應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。A.基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】B80、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】B81、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對(duì)Y公司進(jìn)行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計(jì)算Y公司的估值為（）。A.4.8億元B.4億元C.6億元D.5億元【答案】B82、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A83、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D84、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容一般不包括（）。A.股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)C.基金的投資情況D.基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)【答案】C85、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.300B.500C.1000D.2000【答案】C86、以下屬于相對(duì)估值法的方法是（）。A.市現(xiàn)率法B.清算價(jià)值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】A87、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)在（）向投資者披露主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息。A.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)B.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)C.每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)D.每季度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)【答案】A88、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、在我國(guó)私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價(jià)值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對(duì)估值法、成本法D.清算價(jià)值法、成本法【答案】A90、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過(guò)（）進(jìn)