基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷附答案

單選題（共100題）1、從（）開始，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢。A.20世紀(jì)80年代B.20世紀(jì)90年代C.19世紀(jì)80年代D.20世紀(jì)50年代【答案】A2、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價(jià)格B.市場價(jià)格C.供求價(jià)格D.票面價(jià)格【答案】B3、以下屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無法及時(shí)支付利息B.某上市公司股票在資本市場不景氣時(shí)，價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)C.某公司由于某重大投資項(xiàng)目的虧損，使得公司息稅前利潤大幅度減少D.某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動(dòng)遭受損失【答案】A4、某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率是（）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】C5、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本的經(jīng)濟(jì)形勢的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。A.菲利普斯曲線B.價(jià)格消費(fèi)曲線C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D6、目前，我國的基金會計(jì)核算均已細(xì)化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B7、基金投資交易執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在（）。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】C8、投資者5月4日購入的歐式期權(quán)5月15日到期，在以下時(shí)間投資者可以執(zhí)行期權(quán)（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】D9、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】C10、A基金的基金管理人決定進(jìn)行利潤分配，每10份基金份額派發(fā)紅利0.5元，某投資者持有20000份A基金，選擇了紅利再投資方式，其除息前對應(yīng)的A基金資產(chǎn)價(jià)值30000元，則除息后該投資者的A基金資產(chǎn)價(jià)值為（）元。A.20000B.30000C.29000D.31000【答案】B11、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價(jià)值:FV=S（1-LoMD）估值過程中涉及了（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.亞式期權(quán)D.百慕大期權(quán)【答案】C12、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于()。A.投資期限B.流動(dòng)性C.投資政策D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】D13、每個(gè)期貨合約均以（）作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A.當(dāng)日收盤價(jià)B.當(dāng)日開盤價(jià)C.估值D.當(dāng)日轉(zhuǎn)換價(jià)【答案】C14、基金絕對收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。A.持有區(qū)間收益率；時(shí)間加權(quán)收益率B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率C.資產(chǎn)回報(bào)；收入回報(bào)D.平均市盈率；平均市凈率【答案】B15、關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.最大回撤只能衡量基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率B.某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值與2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個(gè)月以來的最大回撤為15%C.基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長短無關(guān)D.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力【答案】C16、貨幣市場的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C17、按照杜邦分析法將財(cái)務(wù)指標(biāo)拆解成多項(xiàng)指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷售利潤率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運(yùn)營效率越高【答案】C18、（）是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具【答案】B19、下列不屬于權(quán)益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認(rèn)股權(quán)證D.國債【答案】D20、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權(quán)平均法【答案】C21、通常用債券的（）的大小反映債券的流動(dòng)性大小。A.利率變化B.買賣差價(jià)C.變現(xiàn)能力D.收益變化【答案】B22、國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會備案，備案（）天內(nèi)無異議則正式實(shí)施。A.10B.15C.30D.60【答案】B23、關(guān)于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實(shí)行差別化個(gè)人所得稅政策，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額B.持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）的股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額C.對基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個(gè)人所得稅，稅率為20%D.持股期限超過1年的，暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額【答案】D24、下列（）不屬于大宗商品投資的類型。A.零售類B.能源類C.基礎(chǔ)材料類D.貴金屬類【答案】A25、基金業(yè)績評價(jià)的原則是（）。A.客觀性原則、可比性原則、長期性原則B.客觀性原則、相關(guān)性原則、長期性原則C.客觀性原則、相關(guān)性原則、重要性原則D.客觀性原則、可比性原則、短期性原則【答案】A26、金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買賣基金份額的，應(yīng)當(dāng)就其（），計(jì)征增值稅。A.買入價(jià)B.賣出價(jià)C.賣出價(jià)減買入價(jià)的差額D.結(jié)算日基金份額的市場價(jià)【答案】C27、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過買賣價(jià)差來獲取投資收益D.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B28、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是()。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)【答案】C29、下列關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型的表述，不正確的是（）。A.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過分銷指令辦理B.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+0或T+1C.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為2~365天D.債券借貸首期采用券費(fèi)對付結(jié)算方式，到期可采用券券對付、返券付費(fèi)解券和券費(fèi)對付結(jié)算方式中的任何一種【答案】D30、關(guān)于收益率曲線，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.收益率曲線大多是向下傾斜的，偶爾也會呈水平狀或向上傾斜B.當(dāng)收益率曲線向上傾斜時(shí)，長期利率高于短期利率C.當(dāng)收益率曲線水平時(shí)，長期利率等于短期利率D.當(dāng)收益率曲線向下傾斜時(shí)，長期利率低于短期利率【答案】A31、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金，這個(gè)比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C32、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C33、新《證券投資基金法》在（）年開始實(shí)施。A.2012B.1990C.2013D.2011【答案】C34、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】A35、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。A.促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A36、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強(qiáng)弱為（）。A.證券a和b的相關(guān)性強(qiáng)B.證券a和c的相關(guān)性強(qiáng)C.相關(guān)性一樣D.不能比較【答案】B37、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。這種說法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】B38、關(guān)于預(yù)期損失，以下表述正確的是（）。A.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值B.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失C.預(yù)期損失只是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況D.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失【答案】A39、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿40、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）。A.預(yù)期損失B.下行標(biāo)準(zhǔn)差C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.最大回撤【答案】A41、我國目前債券交易市場體系（）。A.以柜臺市場為主B.以交易所市場為主C.以銀行間市場為主D.以場內(nèi)交易市場為主【答案】C42、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場沒有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評價(jià)證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的?！敬鸢浮緿43、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實(shí)施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C44、資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比這三個(gè)比率其實(shí)是同一意思，由其中一個(gè)比率可以很容易計(jì)算出另外兩個(gè)比率，并且都是數(shù)值越（）代表財(cái)務(wù)杠桿比率越（），負(fù)債越（）。A.大，高，低B.小，高，重C.大，高，重D.大，低，重【答案】C45、可用于反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是（）A.中位數(shù)B.均值C.標(biāo)準(zhǔn)差D.分位數(shù)【答案】C46、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。A.管理層收購B.杠桿收購C.合并收購D.發(fā)起收購【答案】A47、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A48、以下資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目中，應(yīng)計(jì)在資產(chǎn)項(xiàng)下的是（）A.資本公積B.應(yīng)付賬款C.預(yù)收賬款D.預(yù)付賬款【答案】D49、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于基本面分析對象B.股價(jià)變化屬于基本面分析對象C.經(jīng)濟(jì)周期屬于基本面分析對象D.股票內(nèi)在價(jià)值屬于基本面分析對象【答案】B50、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對收益B.相對收益C.信息比率D.擇時(shí)比率【答案】C51、以下不屬于證券市場交易成本中顯性成本的是（）A.大額交易價(jià)格沖擊B.稅費(fèi)C.經(jīng)紀(jì)商傭金D.交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)【答案】A52、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。A.評估公司過去的經(jīng)營績效B.制定投資決策C.考量授信決策D.以上皆是【答案】D53、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B54、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯(cuò)誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾【答案】D55、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C56、下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，小于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)B.對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量C.保本基金不能投資于股票D.QDII基金特別存在的風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)和特定市場風(fēng)險(xiǎn)等【答案】C57、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。A.0.5%B.1%C.0.5‰D.0.75‰【答案】C58、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括()。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證【答案】D59、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯(cuò)誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制【答案】C60、半強(qiáng)有效市場是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術(shù)面分析B.基本面分析方法C.上市公司調(diào)研D.上市公司投資價(jià)值研究報(bào)告【答案】B61、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)說法錯(cuò)誤的是（）。A.夏普比率旨在計(jì)算投資組合每承受一單位總風(fēng)險(xiǎn)，會產(chǎn)生多少的超額報(bào)酬B.特雷諾比率在總風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上對投資的收益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整C.詹森a指數(shù)假定由CAPM模型得到的收益是已經(jīng)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的理論預(yù)期收益D.信息比率是通過業(yè)績比較基準(zhǔn)對相對收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)【答案】B62、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價(jià)值：PV=S*（1-LOMD）的價(jià)值。S表示估值日在證券交易所上市交易的同一股票的（）A.市場價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.公允價(jià)值【答案】D63、在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場D.天津貴金屬交易所【答案】B64、流通在市場上的中央銀行票據(jù)以（）的央票為主。A.６個(gè)月以上B.６個(gè)月以下C.1年期以上D.1年期以下【答案】D65、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法中錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和D.股票的票面價(jià)值對初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義【答案】C66、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B67、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30％、60％，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低B.市場上漲時(shí)，投資組合B一定會跑贏投資組合AC.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大D.市場上漲時(shí)，投資組合A一定會跑贏投資組合B【答案】C68、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B69、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B70、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D71、資本市場線反映了有效投資組合的回報(bào)率與以（）表示的風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。A.協(xié)方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.殘差D.方差【答案】B72、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金資產(chǎn)估值是值通過對基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和【答案】B73、以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（）A.財(cái)務(wù)公司B.基金行業(yè)協(xié)會C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B74、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C75、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A76、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價(jià)模型對普通股進(jìn)行估值。A.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.超額收益貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】D77、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實(shí)際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C78、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B79、一般情況下，通過證券交易所達(dá)成的交易需采取（）的方式。A.凈額清算B.全額結(jié)算C.雙邊凈額清算D.單邊凈額清算【答案】A80、下列關(guān)于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D81、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成_____，與風(fēng)險(xiǎn)成_____。()A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】C82、在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的是()A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A83、某公司按每股0．5元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為5元，股東按每股0．1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價(jià)為11元，請計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價(jià)（）元。A.12B.9C.10D.11【答案】C84、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】A85、大宗商品衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D86、以下關(guān)于回購的說法正確的是（）。A.質(zhì)押式回購雖然歷史很長，但買斷式回購為主要交易品種B.買斷式回購是指出售的國債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國債的受讓方（正回購方），受讓方有權(quán)處置該國債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國債C.質(zhì)押式回購是指質(zhì)押的國債的所有權(quán)仍屬于國債的出讓方（正回購方），受讓方（逆回購方）無權(quán)處置，國債被證券交易中心凍結(jié)D.按逆回購方是否有權(quán)處置回購標(biāo)的國債劃分，國債回購可以分為質(zhì)押式回購（開放式回購）和買斷式回購【答案】C87、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A.營運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.速動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D88、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息C.及時(shí)在市場異動(dòng)中作出決策D.以對投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C89、金融期貨不包括()。A.貨幣期貨B.利率期貨C.匯率期貨D.股票期貨【答案】C90、利率互換的兩種形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、（）既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A92、信用風(fēng)險(xiǎn)事件對持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來的影響有（）。A.發(fā)生債券信用風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B.