2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識精選試題及答案二單選題（共180題）1、關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購?fù)顺?、回購?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.員工收購（EBO）是回購?fù)顺龅囊环N方式【答案】D2、關(guān)于投資協(xié)議中的董事會席位條款，以下表述正確的是（）A.投資方持月退到50%以上才有權(quán)提名若干名董事B.可約定目標(biāo)企業(yè)董事會的席位數(shù)量，且后續(xù)不能調(diào)整C.根據(jù)此條款目標(biāo)企業(yè)可進(jìn)行控制權(quán)分配，保護(hù)彼此權(quán)益D.董事會席位的數(shù)量由中小股東投票決定【答案】C3、以下屬于運(yùn)作期間的臨時披露的事項的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守（）原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運(yùn)作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。A.審慎、勤勉盡責(zé)、客觀B.誠實守信、勤勉盡責(zé)、審慎C.獨(dú)立、客觀、公正D.公開、公平、公正【答案】B5、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險進(jìn)行揭示的是（）。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險B.募集失敗風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.基金運(yùn)營風(fēng)險【答案】A6、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D8、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時，履行估值調(diào)整條款不會導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營目標(biāo)C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)D.公司的競爭對手【答案】B9、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，錯誤的是（）。A.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持B.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向C.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力【答案】A10、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。A.撮合競價B.連續(xù)競價方式C.組合競價D.最優(yōu)競價【答案】B11、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個對象推介私募基金（）。A.持有價值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生【答案】C12、（2017年真題）按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C13、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A14、目前，國內(nèi)的股權(quán)投資基金還只能以（）方式募集。A.公開B.開放C.半開放D.非公開【答案】D15、(2017年)在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C16、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D17、盡職調(diào)查報告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目錄、正文、附件【答案】A18、關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時計算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C19、（2018年真題）關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好C.基金在不同時點(diǎn)計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好【答案】C20、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A.主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來C.主要股東與目標(biāo)公司之間的相互擔(dān)保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動仲裁【答案】D21、市場法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營活動【答案】A23、（2020年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C24、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.5【答案】A25、下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A26、股權(quán)投資基金的當(dāng)事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、基金管理人為保證基金財產(chǎn)安全,會聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任,基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C28、中國證監(jiān)會設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金,說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風(fēng)險,高預(yù)期收益的特點(diǎn)C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C30、杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實現(xiàn)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型B.并購基金模型C.構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型D.杠桿模型【答案】C31、（2020年真題）投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。A.降低成本B.風(fēng)險管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A32、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關(guān)自律管理措施說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、取消會員資格等紀(jì)律處分B.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進(jìn)行處理C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分D.對其他直接責(zé)任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀(jì)律處分并記入誠信檔案【答案】B33、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在約定的排他期內(nèi)不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A35、關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D36、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯誤的是（）A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護(hù)性條款通常針對涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項C.完全棘輪條款對作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設(shè)立保護(hù)性條款的目的是保護(hù)作為小股東的投資者【答案】C37、股權(quán)投資基金的（）是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.項目管理B.項目退出C.項目清算D.項目解散【答案】B38、息稅前利潤（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對息稅前利潤都享有分配權(quán)。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.債券【答案】B39、（2020年真題）股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C40、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B41、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股、違約擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.并購、違約擔(dān)保、直接投資C.參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.并購、融資擔(dān)保、直接投資【答案】C42、如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C43、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.財政部【答案】C46、（2020年真題）股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C47、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的股權(quán)投資基金組織形式為（）。A.合伙型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C48、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A49、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B50、下列說法不正確是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金從項目來源，初步篩選、盡職調(diào)查、項目估值、投資條款的安排，投資后管理等多個環(huán)節(jié)，用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實信息，限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢的目的；B.創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過創(chuàng)新的動態(tài)估值方法，可以實現(xiàn)風(fēng)險和期望收益的均衡匹配；C.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)過程中的各種問題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性；D.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資必須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資；【答案】D51、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B52、私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B53、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）。A.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風(fēng)險等C.投資后管理是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機(jī)構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止【答案】D54、下列關(guān)于集資詐騙罪說法錯誤的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構(gòu)成集資詐騙罪B.集資詐騙罪的最高刑期為十年C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪【答案】B55、（2021年真題）某股權(quán)投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B56、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A57、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C58、以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C60、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/投資額C.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價值【答案】B61、基金管理人可以分配的業(yè)績報酬金額為（）。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A62、股權(quán)投資基金在進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，關(guān)于管理團(tuán)隊調(diào)查的關(guān)注內(nèi)容，通常不包括（）。A.董事會成員履歷B.薪酬體系與期權(quán)/股權(quán)激勵機(jī)制C.公司年度招聘計劃D.管理團(tuán)隊履歷【答案】C63、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A64、在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A65、（2018年真題）對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞D.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中【答案】A66、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金【答案】A67、目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）B.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）C.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）D.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）【答案】B68、基金收益分配的第一個環(huán)節(jié)是（）。A.償還債務(wù)B.向投資者返還投資本金C.向投資者支付約定的優(yōu)先收益D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配【答案】B69、（2017年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B70、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、2016年9月，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、某目標(biāo)公司處于早期創(chuàng)業(yè)階段，利潤和現(xiàn)金流均為負(fù)，當(dāng)前估值是4億元，按照創(chuàng)業(yè)投資估值法，投資機(jī)構(gòu)估算該公司5年后的股權(quán)價值為80億元，則該投資機(jī)構(gòu)的目標(biāo)收益率是（）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】A73、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C74、下列有關(guān)公司稅收的說法，錯誤的是（）。A.當(dāng)投資人是企業(yè)時，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當(dāng)投資人是個人時，按股息、紅利所得繳納個人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入【答案】B75、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B76、（）,中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B77、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責(zé)的描述，正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)。清算人由（）擔(dān)任，未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院B.全體合伙人，人民法院C.基金托管人，基金業(yè)協(xié)會D.債權(quán)人，基金業(yè)協(xié)會【答案】B79、（2017年真題）某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記【答案】A80、股權(quán)投資基金的（），是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，相關(guān)主體按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估價【答案】B81、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A82、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）A.財務(wù)指標(biāo)B.市場信息追蹤指標(biāo)C.經(jīng)營指標(biāo)D.管理指標(biāo)【答案】D83、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B84、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。基金管理人通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金權(quán)益登記B.基金估值核算C.基金投資者關(guān)系管理D.基金信息披露【答案】C85、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C86、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發(fā)起人【答案】C87、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】A88、關(guān)于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人應(yīng)納稅所得額確定的原則，以下說法錯誤的是（）。A.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，則按照合伙人認(rèn)繳出資比例確定應(yīng)納稅所得額B.如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例，則按分配比例確定合伙人的應(yīng)納稅所得額C.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應(yīng)納稅所得額的依據(jù)D.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，且無法確定出資比例，則按合伙人數(shù)量平均計算各合伙人應(yīng)納稅所得額【答案】A89、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A90、普通合伙人對合伙型基金債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任；而有限合伙人以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限；認(rèn)繳的出資額B.有限；實繳的出資額C.無限；認(rèn)繳的出資額D.無限；實繳的出資額【答案】C91、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風(fēng)險投資基金D.并購?fù)顿Y基金【答案】D92、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務(wù)B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)C.定增基金的業(yè)務(wù)D.母基金的業(yè)務(wù)【答案】D93、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B94、(2017年)公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D95、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C96、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權(quán)融資B.股權(quán)投資母基金C.成長基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】B97、有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D98、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原醒（）A.將估值時點(diǎn)之前目標(biāo)公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標(biāo)公司的相應(yīng)價值C.將估值時點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值D.以上都不是【答案】C99、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B100、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.資產(chǎn)B.負(fù)債C.權(quán)益D.以上都是【答案】D101、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C102、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A103、（）是投資及整合方案設(shè)計、交易談判、投資決策不可或缺的前提，是判斷投資是否符合戰(zhàn)略目標(biāo)及投資原則的基礎(chǔ)。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A104、（2021年真題）機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D105、股權(quán)投資基金擬對目標(biāo)公司進(jìn)行財務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.財務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法B.財務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測等內(nèi)容C.基金的財務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財務(wù)報告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項D.財務(wù)盡職調(diào)查與審計同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財務(wù)收支和會計資料的真實、正確【答案】D106、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B107、（2017年真題）公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配【答案】B108、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D109、根據(jù)合伙企業(yè)所得稅的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則C.合伙企業(yè)的合伙人為自然人時，繳納企業(yè)所得稅D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，該合伙企業(yè)為納稅義務(wù)人【答案】A110、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B111、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級B.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D112、盡職調(diào)查的作用除了驗證過去財務(wù)業(yè)績的真實性外，更重要的在于預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上對企業(yè)進(jìn)行（）。A.估值B.分析C.調(diào)查D.研究【答案】A113、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并實行追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）。A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.4億元，投資者分配獲得7.6億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】B114、公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括（）Ⅰ、投資事項；管理方式Ⅱ、托管事項；利潤分配及虧損分擔(dān)Ⅲ、稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B117、(2017年)股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】A119、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過（）進(jìn)行風(fēng)險和責(zé)任的分擔(dān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C120、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A121、(2017年)聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B122、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B123、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，繳納稅款前應(yīng)支付的費(fèi)用不包括（）。A.清算費(fèi)用B.職工工資C.股東分紅D.社會保險費(fèi)用【答案】C124、基金投資者享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額D.查閱或者復(fù)制非公開披露的基金信息資料【答案】D125、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補(bǔ)償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C126、市場法，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ【答案】A127、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風(fēng)險承受能力最低類別投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C128、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。A.股權(quán)投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋D.風(fēng)險揭示【答案】C129、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C130、隨售權(quán)條款通常與（）條款同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】A131、下列說法錯誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊自行管理【答案】D132、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項臨時披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項信息的是（）。A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金生重大事項變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A133、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A134、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞?。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B135、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A.資產(chǎn)/負(fù)債B.資產(chǎn)/權(quán)益C.資產(chǎn)/股權(quán)D.資產(chǎn)/利潤【答案】B136、關(guān)于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D137、保密條款是指除當(dāng)法律要求或/和遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)/權(quán)威機(jī)構(gòu)（視情況而定）的披露要求外，投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的（）和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方。A.內(nèi)幕信息B.高管人數(shù)C.商業(yè)秘密D.發(fā)票報銷【答案】C138、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，以下描述不正確的是（）A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.通常采取控股性投資C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值【答案】B139、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B140、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨(dú)立財務(wù)顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A141、由于股權(quán)投資基金管理對專業(yè)性的高要求，市場上的股權(quán)投資基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理C.下設(shè)專業(yè)子公司管理D.以上都不是【答案】B142、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A143、（2020年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A144、基金信息披露對披露內(nèi)容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A145、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B146、（2019年真題）基金管理人應(yīng)及時、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D147、（2016年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進(jìn)投資【答案】A148、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C149、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的（）通過。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】B150、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D151、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A152、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D153、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B154、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司（）時，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利。A.定向增發(fā)股票B.發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券C.其他股東對外出售股權(quán)D.不定向增發(fā)股票【答案】B155、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C156、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A157、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C158、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D159、股權(quán)投資基金起源于（）A.美國B.英國C.中國D.德國【答案】A160、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B161、（2018年真題）沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）A.公司型基金和契約型