基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】C2、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)以監(jiān)控現(xiàn)金支付為主，監(jiān)控銀行轉(zhuǎn)賬支付為輔B.基金管理人應(yīng)對客戶的身份證明材料予以保存C.基金管理人應(yīng)規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定D.基金管理人應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)【答案】A3、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()A.贖回2000萬份,申購1500萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份C.贖回1000萬份,申購100萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份D.贖回1500萬份,申購1300萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份【答案】C4、基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其改正B.予以警告C.罰款D.報司法機關(guān)【答案】A5、境外投資者是指（）。A.外國法人B.外國的自然人C.港澳臺地區(qū)的法人和自然人D.以上都是【答案】D6、基金托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書的重大事項包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C7、關(guān)于基金和銀行諸蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）A.銀行諸蓄存款是一種信用憑證B.銀行對存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險D.基金是一種收益憑證【答案】C8、對于私募基金募集對象的限制，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、下列關(guān)于收取增值費的說法，錯誤的是（）。A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除【答案】D10、某股份制商業(yè)銀行，在一個小縣城新開設(shè)了營業(yè)網(wǎng)點，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費用規(guī)范的是（）。A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包B.當(dāng)日購買基金，手續(xù)費先收再返C.買基金，送保險D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費8折優(yōu)惠【答案】D11、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起（）個月內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C12、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法不正確的是()。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進(jìn)行套利交易D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象【答案】D13、（2016年真題）不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】A14、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公”原則，下列說法錯誤的是（）。A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化B.基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象C.基金監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)法必須公正D.基金監(jiān)管機構(gòu)必須依法監(jiān)管【答案】D15、我國混合型基金的投資對象不包括（）。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.金融衍生品【答案】D16、贖回費率一般按持有時間的長短分級設(shè)置，持有時間越長，適用的贖回費率（）。A.越高B.越低C.不變D.不一定【答案】B17、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)不低于（）的單位。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.3000萬元【答案】B18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時，應(yīng)該報送給（）。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)【答案】A19、基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績時，以下說法錯誤的是（）。A.須同時登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核C.應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處【答案】B20、（2016年真題）基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局B.中國人民銀行C.高級管理人員D.國務(wù)院【答案】A21、（2016年真題）下列關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)的敘述中，錯誤的是（）。A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問活動的機構(gòu)C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)【答案】C22、(2016年)基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C23、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質(zhì)D.交易標(biāo)的物【答案】D24、基金市場的違法犯罪行為不具有的特點是（）。A.智商高B.電子化C.手段多樣D.涉案金額低【答案】D25、（2021年真題）私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B26、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D27、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并報送臨時報告。A.2B.3C.5D.1【答案】A28、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B29、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。A.上市規(guī)則B.交易規(guī)則C.會員管理規(guī)則D.信息披露監(jiān)管規(guī)則【答案】D30、下列表述中,不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金B(yǎng).基金所募集的資金在法律上具有獨立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D31、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。A.安全性原則B.時效性原則C.可操作性原則D.實用性原則【答案】B32、（2016年真題）以下選項中，（）不是證券投資基金的特點。A.集合理財、專業(yè)管理B.個人自愿、風(fēng)險自擔(dān)C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.組合投資、分散風(fēng)險【答案】B33、以下說法不正確的是（）。A.我國目前的證券投資基金均為契約型基金B(yǎng).公司型基金以美國的投資公司為代表C.封閉式基金有一個固定的存續(xù)期，不能轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金D.完成募集后，封閉式基金的交易在投資者之間完成，而開放式基金的交易在投資者與基金管理人之間完成【答案】C34、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員種類有()A.普通會員、專業(yè)會員、特別會員B.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員C.聯(lián)席會員、專業(yè)會員、特別會員D.普通會員、聯(lián)席會員、專業(yè)會員【答案】B35、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.VB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】B36、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】B37、確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機構(gòu)是（）A.基金注冊登記機構(gòu)B.中國基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機構(gòu)D.基金托管人【答案】A38、（）包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。A.控制活動B.行為監(jiān)控C.事項識別D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】A39、督察長發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B40、銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知的有()。A.I、III、ⅣB.I、II、IIIC.II、III、ⅣD.I、II、III、Ⅳ【答案】D41、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、下列不屬于基金管理人合規(guī)管理基本原則的是（）。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D43、關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是（）。A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力【答案】B44、(2017年)某基金銷售機構(gòu)對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A46、（）是保證公開募集基金穩(wěn)健運行、保護(hù)基金份額持有人利益的必要條件。A.規(guī)范的投資運作B.高效的風(fēng)險控制C.良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.適度的投資范圍【答案】C47、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。A.事項識別B.內(nèi)部環(huán)境C.目標(biāo)設(shè)定D.風(fēng)險評估【答案】B48、投資者基金份額賬戶由（）建立。A.基金注冊登記機構(gòu)B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.中央結(jié)算公司【答案】A49、基金市場的違法犯罪行為所具有的特點不包括（）。A.智商高B.手段單一C.行為隱蔽D.電子化【答案】B50、基金運作信息披露文件包括（）。A.招募說明書B.基金合同C.上市交易公告書D.基金份額發(fā)售公告【答案】C51、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.投機合規(guī)性風(fēng)險D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險【答案】C52、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是（）。A.不同基金組合同時參加股票的非公開定向增發(fā)，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結(jié)果B.對于有認(rèn)購規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認(rèn)大額資金的認(rèn)購申請C.直銷柜臺拒絕受理當(dāng)日15點后的基金申購D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據(jù)基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式【答案】B53、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.股權(quán)D.擔(dān)保【答案】A54、（2017年真題）關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯誤的是（）。A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金、股票和債券都是直接投資工具C.基金籌集資金主要投向有價證券等金融產(chǎn)品D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】B55、某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】A56、（）是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金估值核算D.基金投資顧問【答案】C57、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。A.基金資產(chǎn)的投資運作B.基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核C.基金資產(chǎn)的保管D.受托資產(chǎn)管理【答案】A58、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.專業(yè)性原則B.獨立性原則C.公正慨則D.成本腦原則【答案】D59、基金市場營銷的特征不包括（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.綜合性D.持續(xù)性和適用性【答案】C60、下列哪項屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）A.未知價交易原則B.確定價原則C.金額申購、份額贖回原則D.份額申購、金額贖回原則【答案】C61、基金管理人對基金銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。A.信息傳輸B.投資管理C.銷售服務(wù)D.資金歸集【答案】B62、下列關(guān)于ETF份額要遵循的交易規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%B.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出C.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值D.基金申報價格的最小變動單位為0.01元【答案】D63、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是（）。A.不同基金組合同時參加股票的非公開定向增發(fā)，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結(jié)果B.對于有認(rèn)購規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認(rèn)大額資金的認(rèn)購申請C.直銷柜臺拒絕受理當(dāng)日15點后的基金申購D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據(jù)基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式【答案】B64、監(jiān)察稽核部屬于基金公司的（）。A.投資、研究、交易部門B.產(chǎn)品營銷部門C.合規(guī)與風(fēng)險部門D.后臺運營部門【答案】C65、基金上市后，基金份額參考凈值的實時計算與公布是由（）負(fù)責(zé)。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.登記結(jié)算機構(gòu)【答案】C66、證券投資基金管理公司是經(jīng)（）批準(zhǔn)的在中國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B67、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是()。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D68、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、（）是營造一個公正的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個投資者在受到欺詐或不公平待遇時都能得到充分的法律救助。A.投資產(chǎn)品教育B.資產(chǎn)配置教育C.投資者權(quán)益保護(hù)D.投資決策教育【答案】C70、下列各項說法中，錯誤的是（）。A.揭示投資風(fēng)險B.不得夸大業(yè)績，但可以預(yù)測未來的業(yè)績C.告知客戶投資的基本流程和一般原則D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述【答案】B71、以下關(guān)于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯誤的是（）。A.清算是按照確定的規(guī)則計算基金當(dāng)事人各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為B.基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的C.我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+3日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶D.贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出【答案】C72、董事會審議下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、ETF基金份額折算由（）辦理。A.證券公司B.基金托管人C.注冊登記機構(gòu)D.基金管理人【答案】D74、其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報（）備案。A.5；主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.5；工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.3；主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.3；工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B75、(2017年)基金銷售人員就基金業(yè)績進(jìn)行宣傳時，下列說法中，錯誤的是（）。A.客觀、全面、準(zhǔn)確展示業(yè)績B.提供業(yè)績信息的原始出處C.說明基金的過往業(yè)績是其未來表現(xiàn)的基礎(chǔ)D.說明同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對推介基金業(yè)績的保證【答案】C76、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.A.制定合規(guī)審核核機制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評價【答案】C77、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進(jìn)行記錄D.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢【答案】D78、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、（2017年真題）某開放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開放日申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項違反法規(guī)規(guī)定的是（）。A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計凈值C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D.8月8日起披露該基金每個開放日的份額凈值和累計凈值【答案】B80、下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（）。A.嚴(yán)格賬戶管理B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)D.禁止提前發(fā)行【答案】B81、按照《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，股票基金的股票投資比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】A82、QDⅡ基金的禁止性行為不包括（）。A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證C.購買實物商品D.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%【答案】D83、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）為債券基金。A.以股票為主要投資對象的基金B(yǎng).以貨幣市場工具為主要投資對象的基金C.以國債為主要投資對象的基金D.主要以債券為投資對象的基金【答案】D84、(2016年)我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A85、關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。A.直接決定合規(guī)部門人員薪酬B.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員C.董事會對公司的合規(guī)管理有效性承擔(dān)責(zé)任D.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題【答案】A86、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B87、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.A.完整性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.真實性原則【答案】D88、下列屬于專業(yè)投資者的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是（）。A.股票基金是應(yīng)對通貨膨脹的有效手段B.與其它類型基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高C.股票基金可供投資者用來滿足現(xiàn)金管理的需要D.股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)【答案】C90、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實:A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機構(gòu)報告。李某獲取信息后，對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。A.密碼強制更新頻率過低B.防攻擊防滲透測試的演練情景設(shè)計不夠全面C.弱密碼設(shè)計D.向監(jiān)管部門報告的時間滯后【