基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)A卷附答案

單選題（共100題）1、（）主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù)。A.基金的產(chǎn)品開發(fā)B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】B2、證券投資基金可分為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募股權(quán)基金B(yǎng).公募證券投資基金和私募證券投資基金C.對沖基金和封閉式基金D.開放式基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】B3、(2016年)抽樣復(fù)制就是通過選取指數(shù)（）分有代表性的成分股，參照指數(shù)成分股在指數(shù)中的比重設(shè)計(jì)樣本股的組合比例進(jìn)行ETF的構(gòu)建。A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】B4、（2018年真題）開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）A.1年B.3個月C.6個月D.1個月【答案】B5、（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提髙經(jīng)營管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制機(jī)制B.內(nèi)部控制制度C.內(nèi)部檢查制度D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制【答案】B6、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。A.合法獨(dú)立性B.合規(guī)獨(dú)立性C.隔離性D.分離性【答案】B7、關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，表述正確的是（）。A.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)B.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)C.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D8、某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明列明申購費(fèi)率1.5%，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進(jìn)銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元，則可得到的基金份額是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】D9、目前，我國的證券投資基金均為（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】A10、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。A.5秒鐘B.10秒鐘C.5分鐘D.10分鐘【答案】A11、下列可以從事私募基金的募集活動的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、崗前職業(yè)道德教育主要是通過（）和基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)在其入職時上崗前對其進(jìn)行教育等途徑來督促完成的。A.基金從業(yè)資格考試B.在職培訓(xùn)C.職業(yè)道德檢查和獎懲機(jī)構(gòu)D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案【答案】A13、關(guān)于基金贖回，下列說法錯誤的是（）。A.贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率B.贖回總額=贖回?cái)?shù)量*贖回日基金份額凈值C.贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額D.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用【答案】C14、保險(xiǎn)資金可以設(shè)立（），范圍包括成長基金、并購基金、新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)基金、夾層基金、不動產(chǎn)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金及以上述基金為主要投資對象的母基金。A.資產(chǎn)支持計(jì)劃業(yè)務(wù)B.公募證券投資基金C.私募基金D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C15、銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知的有()。A.I、III、ⅣB.I、II、IIIC.II、III、ⅣD.I、II、III、Ⅳ【答案】D16、客戶服務(wù)中售前服務(wù)的內(nèi)容不包括（）A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識B.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)C.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育D.普及基金相關(guān)法律知識【答案】B17、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.成本效益原則【答案】C18、下列不是1997年以前設(shè)立的基金（即老基金）存在的問題是（）。A.缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.法律體系健全C.大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)D.房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高【答案】B19、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益D.隨時查閱基金資產(chǎn)狀況【答案】D20、離岸基金是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于（）證券市場的證券投資基金。A.本國（地區(qū)）B.他國（地區(qū)）C.第三國D.本國或第三國【答案】D21、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.45B.30C.10D.15【答案】B22、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測客戶款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)時，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】B23、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為()。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B24、（2020年真題）以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化表述錯誤的是（）。A.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制B.公司招聘人員時要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、誠信正直的個人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識和行為規(guī)范C.董事會和高級管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)D.合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動，其考核與公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)掛鉤【答案】D25、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B26、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長對（）負(fù)責(zé)。A.董事會B.股東大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)事會【答案】A27、下列屬于基金客戶售前服務(wù)的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C28、（2017年真題）下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、（）是指基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的可以從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A.基金供銷機(jī)構(gòu)B.基金代銷機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金評級機(jī)構(gòu)【答案】C30、（）年3月，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設(shè)立，由此拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A.1993B.1997C.1998D.2000【答案】C31、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨(dú)立D.相互制約【答案】D33、(2016年)以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是（）。A.基金公司通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險(xiǎn)B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作【答案】B34、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的（）和警示性文字。A.利潤保證B.產(chǎn)品介紹C.風(fēng)險(xiǎn)提示D.費(fèi)用說明【答案】C35、下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯誤的是()。A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】B36、（）是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.系列基金B(yǎng).基金中基金C.保本基金D.上市開放式基金【答案】A37、下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說法中，正確的是（）。A.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說明即可B.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的投資管理業(yè)務(wù)制度，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易D.基金投資可以進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，但要防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益【答案】D38、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟(jì)的作用不包括（）。A.給金融市場提供流動性，提高了交易成本B.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源C.通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利D.對金融資產(chǎn)合理定價【答案】A39、（）是開展基金一切活動的中心。A.基金憑證B.基金管理人C.基金托管人D.基金客戶【答案】D40、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是()。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D41、一種行為在法律上并未被禁止，但是往往被社會公眾所垢病，這說明了道德與法律（）。A.調(diào)整范圍不同B.表現(xiàn)形式不同C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同D.調(diào)整手段不同【答案】A42、基金募集期限屆滿，開放式基金需滿足（）。A.基金募集份額總額不少于3億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人【答案】B43、(2016年)下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】B44、（2019年真題）（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.客觀性原則C.規(guī)范性原則D.專業(yè)性原則【答案】A45、(2017年)下列關(guān)于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)B.重點(diǎn)展示公司的投資業(yè)績C.在服務(wù)時必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則D.要保持長時間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求【答案】B46、某投資者投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購金額為（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A47、（2017年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯誤的是（）。A.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)C.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定D.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會備案【答案】C48、（2017年真題）基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A49、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D50、我國基金交易傭金征收的起點(diǎn)是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B51、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會依法履行職責(zé)的是()。A.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會的活動D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】C52、下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是（）。A.收益分配權(quán)B.表決和監(jiān)督權(quán)C.知情權(quán)D.經(jīng)營決策權(quán)【答案】D53、(2016年)營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方法是（）。A.介紹法B.陌生拜訪法C.緣故法D.廣告宣傳法【答案】B54、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.投資者符合合格投資者條件的承諾函C.投資說明書D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷【答案】C55、（2019年真題）M基金銷售機(jī)構(gòu)正在向普通投資者銷售分級股票型基金，下列行為合規(guī)的是（）。A.以分級股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績推算未來一年的投資回報(bào)B.向普通投資者說明，分級股票型基金的分級A類的投資回報(bào)類似于銀行存款C.向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級股票型基金D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最強(qiáng)的普通投資者解釋說明分級基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D56、依據(jù)基金銷售適用性原則，不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價主要依據(jù)的是（）A.基金產(chǎn)品的投資范圍和持倉比例B.基金經(jīng)理的歷史過往業(yè)績C.基金的歷史規(guī)模D.基金凈值的歷史波動程度【答案】B57、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B58、基金市場的參與主體不包括()。A.中國銀行B.基金當(dāng)事人C.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織【答案】A59、(2016年)某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D60、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】D61、（2017年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理，下列表述錯誤的是（）。A.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動B.基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊C.從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員可以不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】C62、QDII基金在披露相關(guān)信息時，下列說法不正確的是（）。A.可同時采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)B.可單獨(dú)或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性D.QDII基金在其開放申購、贖回前，應(yīng)至少每周披露1次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】A63、（2016年真題）基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括（）。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益C.規(guī)范證券投資基金活動D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】A64、當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)2個交易日超過0.5%時，基金管理人持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允價值估值【答案】D65、（2016年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的（）。A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.真實(shí)性、合理性、完整性【答案】C66、（2019年真題）私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、基金銷售客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.反復(fù)性【答案】D68、(2016年)（）是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則C.基金宣傳材料D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】C69、通過（），投資者可以隨時隨地獲得包括投資常識、行情、開放式基金凈值、投資者賬戶信息等信息服務(wù)，以及基金交易、基金資訊等服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.自動傳真C.電子信箱D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】D70、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是（）。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價法B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【答案】C71、封閉式基金至少（）公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每個開放日C.每月D.每旬【答案】A72、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯誤的是（）。A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以提高基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B73、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額持有人不得少于200人B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C.基金合同期限為5年以上D.基金募集金額不得低于2億元人民幣【答案】A74、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。A.員工自律B.部門主管自律C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢査、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)【答案】B75、經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，（）有權(quán)通知他們停止其行為。A.董事B.監(jiān)事C.股東D.高級管理人員【答案】B76、對于基金而言，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)（）的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。A.基金市場B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部C.基金組織D.基金投資人【答案】B77、關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，以下表述錯誤的是（）。A.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范B.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范C.不負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時制止，但是不用向上級部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)D.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果【答案】C78、(2017年)關(guān)于基金投資者保護(hù)，下列說法錯誤的是（）。A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護(hù)B.各國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護(hù)工作的專門部門C.投資者保護(hù)是基金市場基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應(yīng)對措施【答案】A79、（）在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。A.證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.基金業(yè)協(xié)會D.監(jiān)控中心【答案】B80、(2016年)關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)【答案】C81、(2016年)下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】B82、（2016年真題）下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則B.申報(bào)價格最小變動單位為0.0001元人民幣C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份D.實(shí)行T+1交收制度【答案】B83、根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請核準(zhǔn)B.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記C.私募基金管理人辦結(jié)產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會定期報(bào)送相關(guān)信息D.以“基金”名義開展證券投資活動的機(jī)構(gòu)，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記【答案】C84、（2017年真題）某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5％時，沒有及時披露權(quán)益變動報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B.重大遺漏C.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測D.詆毀其他基金管理人【答案】B85、以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是（）。A.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議C.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)D.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見【答案】C86、下列關(guān)于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是（）。A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會D.重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1／3以上基金份額的持有人參加，方可召開【答案】B87、（2016年真題）ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。A.1B.3C.5D