煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

基本要求及評(píng)分方法

（初稿）

2019.12.9

目錄

1.總則.............................................2

2.理念和目標(biāo).....................................11

3.組織機(jī)構(gòu)及人員配備..............................15

4.安全承諾.......................................20

5.安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度...............23

6.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控...............................26

7.事故隱患排查治理...............................38

8.質(zhì)量達(dá)標(biāo).......................................49

9.考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)............................244

1

煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

基本要求及評(píng)分方法

1.總則

煤礦是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體。應(yīng)通過(guò)樹(shù)立安全生產(chǎn)理念和目

標(biāo)，建立健全組織機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員，兌現(xiàn)安全承諾，完

善和落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、

隱患排查治理、安全質(zhì)量達(dá)標(biāo)，通過(guò)考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)，完善

和規(guī)范安全生產(chǎn)管理，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)煤礦安全發(fā)

展。

—\基本條件

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系達(dá)標(biāo)煤礦應(yīng)具備以下基本條件：

（一）采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照齊全有效。

（二）煤礦安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)完備，有負(fù)責(zé)安全、采掘、機(jī)

電運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)測(cè)量、安全培訓(xùn)工作的管理部門(mén)，煤礦上級(jí)

公司有安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井、水文地質(zhì)類(lèi)型復(fù)雜

極復(fù)雜礦井、沖擊地壓礦井按規(guī)定設(shè)有相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)。

（三）礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)、總工程師、副總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）

在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)參加由煤礦安全監(jiān)管部門(mén)組織的安全生產(chǎn)知識(shí)

和管理能力考核，并取得考核合格證。

（四）煤礦建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。

2

（五）不存在各部分所列舉的重大生產(chǎn)安全事故隱患。

二、基本原則

煤礦應(yīng)構(gòu)建要素完備、自主運(yùn)行、動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)的安

全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理的軟件與

硬件相統(tǒng)一、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相統(tǒng)一、過(guò)程與結(jié)果相統(tǒng)一，并應(yīng)遵循

以下原則。

（-）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用

領(lǐng)導(dǎo)作用是煤礦安全生產(chǎn)管理的關(guān)鍵。煤礦及其上級(jí)公司

主要負(fù)責(zé)人（法定代表人和實(shí)際控制人，下同）應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)表率

作用，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)施并兌現(xiàn)安全承諾，落實(shí)安全生

產(chǎn)主體責(zé)任，提供必要的組織、制度、人員、技術(shù)、資金等保

障，營(yíng)造全員參與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的氛圍和環(huán)境，保障安全生產(chǎn)標(biāo)

準(zhǔn)化管理體系的有效運(yùn)行。

（二）突出理念引領(lǐng)

牢固樹(shù)立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防

為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，構(gòu)建安全生產(chǎn)理念、明確

安全生產(chǎn)目標(biāo)，引領(lǐng)開(kāi)展安全生產(chǎn)工作。

（三）促進(jìn)科技進(jìn)步

健全技術(shù)管理體系，開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新；不斷引進(jìn)先進(jìn)實(shí)用技術(shù)、

裝備、工藝，優(yōu)化生產(chǎn)系統(tǒng)；更新安全監(jiān)控系統(tǒng)，努力提升煤礦

機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化、智能化水平。

（四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

3

進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)

制，增強(qiáng)煤礦礦長(zhǎng)、總工等高層管理人員，專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和廣大

職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)源頭管控，不斷推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移。

（五）注重過(guò)程控制

過(guò)程控制是煤礦安全生產(chǎn)管理的關(guān)鍵。建立并落實(shí)管理制

度，強(qiáng)化內(nèi)部考核，實(shí)施安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的過(guò)程控制和精準(zhǔn)管理,

定期開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化管理體系達(dá)標(biāo)自查自檢。

（六）推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)

煤礦取得的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系等級(jí)是煤礦安全生產(chǎn)

標(biāo)準(zhǔn)化管理體系主管部門(mén)在考核定級(jí)時(shí)，對(duì)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

工作現(xiàn)狀的測(cè)評(píng)，是對(duì)煤礦執(zhí)行《安全生產(chǎn)法》等相關(guān)規(guī)定組織

開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)情況的考核認(rèn)定。

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的內(nèi)部自查自檢和外部檢查考核結(jié)果，

分析查找問(wèn)題和隱患產(chǎn)生的根源，制定改進(jìn)措施，及時(shí)調(diào)整完善

標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的相關(guān)要素內(nèi)容，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平。

三、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系分為理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及

人員配備、安全承諾、安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持

續(xù)改進(jìn)8個(gè)要素。

1.理念和目標(biāo)是指企業(yè)樹(shù)立的安全生產(chǎn)基本思想和安全生

產(chǎn)目標(biāo)，體現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)的原則和方向，用于引領(lǐng)和指導(dǎo)煤

礦安全生產(chǎn)工作。

4

2.組織機(jī)構(gòu)及人員配備是指建立健全煤礦安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)

的管理部門(mén)，配備滿足工作需要的管理技術(shù)人員，為安全生產(chǎn)工

作提供組織保障。

3.安全承諾是指主要負(fù)責(zé)人對(duì)全體員工作出的有關(guān)安全生

產(chǎn)、安全投入、保障職工權(quán)益等方面的承諾，由全體職工監(jiān)督承

諾兌現(xiàn)，切實(shí)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

4.安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度是指建立完善和落

實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任和管理制度，為安全生產(chǎn)工作提供制度保障。

5.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的基礎(chǔ)上，從源頭著

手，預(yù)先采取措施消除或控制安全風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)失控，推動(dòng)安

全管理關(guān)口前移。

6.事故隱患排查治理是指排查、登記、治理煤礦生產(chǎn)過(guò)程中

人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件和管理的

缺陷，避免隱患形成事故。

7.質(zhì)量達(dá)標(biāo)是指通過(guò)設(shè)定井工煤礦生產(chǎn)中的采煤、掘進(jìn)、機(jī)

電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量等環(huán)節(jié)和露天煤礦生產(chǎn)中

鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、疏干排水等環(huán)節(jié)

的安全質(zhì)量指標(biāo)，以及煤礦安全培訓(xùn)、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)

生和地面設(shè)施等方面的管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范煤礦生產(chǎn)技術(shù)管理、工程

質(zhì)量控制、設(shè)備設(shè)施管理、崗位作業(yè)行為等方面工作。

8.考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)是指對(duì)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部

自查和外部檢查，評(píng)價(jià)管理體系運(yùn)行情況，分析總結(jié)問(wèn)題和隱患

5

產(chǎn)生的原因，提出改進(jìn)意見(jiàn)，指導(dǎo)下一年度體系運(yùn)行。

四、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核內(nèi)容

1.理念和目標(biāo)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第2部分“理念和目

標(biāo)”的規(guī)定。

2.組織機(jī)構(gòu)及人員配備。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第3部分”組

織機(jī)構(gòu)及人員配備”的規(guī)定。

3.安全承諾?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第4部分“安全承諾”

的規(guī)定。

4.安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方

法第5部分“安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度”的規(guī)定。

5.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第6部分“安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”的規(guī)定。

6.事故隱患排查治理?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第7部分“事

故隱患排查治理”的規(guī)定。

7.質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

井工煤礦：考核內(nèi)容包括通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量、采

煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、安全培訓(xùn)、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)

生和地面設(shè)施等專(zhuān)業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分的有關(guān)規(guī)定。

露天煤礦：考核內(nèi)容包括鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排

土、機(jī)電、邊坡、疏干排水、安全培訓(xùn)、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)

衛(wèi)生和地面設(shè)施等專(zhuān)業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分的有關(guān)規(guī)定。

8.考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第9部分

“考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)”的規(guī)定。

6

五、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評(píng)分方法

（一）基本條件任一條不符合要求，考核不得分。

（二）井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評(píng)分方法。

1.井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核滿分為100分，采用各部

分得分乘以權(quán)重的方式計(jì)算，各部分的權(quán)重見(jiàn)表l-2o

表1-2井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分權(quán)重表

序號(hào)管理要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重（a,）

—理念和目標(biāo)1003%

二組織機(jī)構(gòu)及人員配備1004%

三安全承諾1003%

安全生產(chǎn)責(zé)任制

四及主要安全管理制度1006%

五安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控10015%

六事故隱患排查治理10015%

專(zhuān)業(yè)分值專(zhuān)業(yè)權(quán)重％

通風(fēng)10010

地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量1008

質(zhì)量采煤1006

50%

七達(dá)標(biāo)掘進(jìn)1006

機(jī)電1006

運(yùn)輸1005

安全培訓(xùn)1003

7

調(diào)度和應(yīng)急管理1003

職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施1003

八考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)1004%

2.按照井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系包含的各部分評(píng)分表

進(jìn)行打分。

3.各部分考核得分乘以該部分權(quán)重（質(zhì)量達(dá)標(biāo)部分為各專(zhuān)業(yè)

權(quán)重）之和即為井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分，采用式（1）

計(jì)算：*

13

〃=￡（a,xM）.......................（1）

/=i

式中：

M一-井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；

Mi——理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安

全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱

患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)部分的安全

生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；

a——理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安

全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱

患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)部分權(quán)重值。

（三）露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評(píng)分方法。

1.露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系考核滿分為100分，采用

各項(xiàng)得分乘以權(quán)重的方式計(jì)算，各部分的權(quán)重見(jiàn)表l-3o

表1-3露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分權(quán)重表

8

序號(hào)管理要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重（a,）

—■理念和目標(biāo)1003%

二組織機(jī)構(gòu)及人員配備1004%

三安全承諾1003%

安全生產(chǎn)責(zé)任制

四及主要安全管理制度1006%

五安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控10015%

六事故隱患排查治理10015%

專(zhuān)業(yè)分值專(zhuān)業(yè)權(quán)重％

鉆孔1003

爆破1007

采裝1007

運(yùn)輸1008

質(zhì)量排土1005

七50%

達(dá)標(biāo)機(jī)電1005

邊坡1003

疏干排水1003

安全培訓(xùn)1003

調(diào)度和應(yīng)急管理1003

職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施1003

八考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)1004%

2.按照露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系包含的各部分評(píng)分表

進(jìn)行打分。

9

3.各部分考核得分乘以該部分權(quán)重（質(zhì)量達(dá)標(biāo)部分為各專(zhuān)業(yè)

權(quán)重）之和即為露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分，采用式（2）

計(jì)算：

15

/V=Z屹xM）.......................（2）

7=1

式中：

N——露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；

Ni一一理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安

全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱

患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)部分的安全

生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；

bi——理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安

全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱

患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)部分權(quán)重值。

4.在考核評(píng)分中，如缺項(xiàng)，可將該部分的加權(quán)分值，平均折

算到其他部分中去，折算方法如式（3）：

100-P

式中：

T----實(shí)得分?jǐn)?shù)；

Q——加權(quán)得分?jǐn)?shù)；

P——缺項(xiàng)加權(quán)分?jǐn)?shù)（缺項(xiàng)權(quán)重值乘以100）。

10

2.理念和目標(biāo)

一、基本條件

（一）煤礦應(yīng)樹(shù)立體現(xiàn)安全生產(chǎn)紅線意識(shí)和“安全第一、預(yù)

防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針的安全生產(chǎn)理念。

（二）煤礦應(yīng)制定符合本單位實(shí)際的安全生產(chǎn)目標(biāo)。

二、工作要求

煤礦應(yīng)樹(shù)立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，結(jié)合“安全第一、預(yù)防為

主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，形成本企業(yè)安全生產(chǎn)理念和目

標(biāo)，用于指導(dǎo)和引領(lǐng)煤礦安全生產(chǎn)工作，并向全體職工公示。

（一）樹(shù)立安全生產(chǎn)理念。

安全生產(chǎn)理念應(yīng)體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)煤

礦工人主人翁觀念，體現(xiàn)機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化、智能化發(fā)

展趨勢(shì)，體現(xiàn)煤礦工人體面勞動(dòng)、尊嚴(yán)生活的要求，提高煤礦

工人獲得感、幸福感、安全感。煤礦應(yīng)將安全生產(chǎn)理念對(duì)員工

進(jìn)行宣貫，使各級(jí)管理人員、員工了解并認(rèn)同本單位安全生產(chǎn)

理念，并貫穿于安全生產(chǎn)的全過(guò)程中。

（二）制定安全生產(chǎn)目標(biāo)。

結(jié)合本單位實(shí)際，建立并落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，制定

可考核的安全生產(chǎn)目標(biāo)，并納入企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)

容至少包括實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)“零死亡”“零超限”等有關(guān)要

求，以及對(duì)隱患、違章、事故的量化指標(biāo)和對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控效

果等。制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，定期分析完成情況。

11

三、評(píng)分方法

1.基本條件任一項(xiàng)不符合要求，本部分不得分。

2.按表2-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問(wèn)題進(jìn)

行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

12

表2-1理念和目標(biāo)評(píng)分表

項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目基本要求評(píng)分方法得分

內(nèi)容分值

內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)牢固樹(shù)立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，貫徹

“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生

產(chǎn)方針，體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體查煤礦及其上級(jí)公司

理念

現(xiàn)煤礦工人主人翁觀念，體現(xiàn)機(jī)械化、自動(dòng)化、10理念內(nèi)容。1項(xiàng)不符合

內(nèi)容

信息化、智能化發(fā)展趨勢(shì)，體現(xiàn)煤礦工人體面扣2分

勞動(dòng)、尊嚴(yán)生活、共享發(fā)展成果的要求，提高

一

、煤礦工人獲得感、幸福感、安全感等內(nèi)容

安

全查資料。無(wú)規(guī)定，不得

生

產(chǎn)1.煤礦對(duì)安全生產(chǎn)理念的建立、修訂、公示和宣分;規(guī)定內(nèi)容每缺1項(xiàng)，

15

理貫做出具體規(guī)定并落實(shí)扣3分；1項(xiàng)未落實(shí)，

念

(扣3分

5理念

。

分貫徹

隨機(jī)抽查。未宣貫不得

)

2.對(duì)員工進(jìn)行宣貫，形式可靈活多樣，使管理人分；抽查覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、

15

員熟知、員工了解并認(rèn)同本單位安全生產(chǎn)理念管理技術(shù)人員各2人，

1人未掌握扣3分

查資料每年至少有2

理念

將安全生產(chǎn)理念貫穿于安全生產(chǎn)工作中10條工作體現(xiàn)安全理念，

落實(shí)

缺1條扣5分

查資料。未建立制度不

建立并落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，對(duì)安全目

得分；制度內(nèi)容不全缺

制度標(biāo)和任務(wù)的制定、責(zé)任分解、統(tǒng)計(jì)考核工作做6

一項(xiàng)扣2分；一項(xiàng)內(nèi)容

出規(guī)定

不落實(shí)扣2分

二

、

安查煤礦及其上級(jí)公司

全當(dāng)年及上一年資料。目

生1.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)符合本單位安全生產(chǎn)實(shí)

8標(biāo)未體現(xiàn)保持或提升

產(chǎn)際，并納入企業(yè)的總體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

目扣分；未納入總體生

目標(biāo)5

標(biāo)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)不得分

(內(nèi)容

5

。

分2.目標(biāo)應(yīng)可考核，內(nèi)容應(yīng)包含事故防范、災(zāi)害治查資料。安全生產(chǎn)目標(biāo)

)

理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、體系改進(jìn)，體現(xiàn)零8內(nèi)容缺項(xiàng)或不可考核，

死亡、零超限等方面要求1項(xiàng)扣2分

13

項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目基本要求評(píng)分方法得分

內(nèi)容分值

查資料。1項(xiàng)未制定工

制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，明確分層級(jí)、專(zhuān)業(yè)作任務(wù)扣10分；責(zé)任

目標(biāo)

或科室、每項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任崗位、支持條件（人、8崗位、支持條件和完成

執(zhí)行

財(cái)、物）和完成時(shí)限時(shí)限，1項(xiàng)不明確扣2

分

查資料。未按要求統(tǒng)計(jì)

每季度統(tǒng)計(jì)目標(biāo)任務(wù)完成情況，未按時(shí)完成應(yīng)不得分，少1次扣3分；

10

分析原因，提出改進(jìn)措施未分析原因提出改進(jìn)

措施，少1項(xiàng)扣3分

目標(biāo)

無(wú)年度安全目標(biāo)考核

考核

機(jī)制和方案扣10分；

2.制定年度安全目標(biāo)考核機(jī)制和方案，考核方案考核方案里無(wú)具體的

10

里應(yīng)該有具體的考核指標(biāo)，有具體的獎(jiǎng)懲措施考核指標(biāo)扣5分；考核

方案無(wú)具體的獎(jiǎng)懲措

施扣5分

得分合計(jì):

14

3.組織機(jī)構(gòu)及人員配備

一、基本條件

不存在以下重大事故隱患：

1.沒(méi)有分別配備礦長(zhǎng)、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機(jī)電

的副礦長(zhǎng)，以及負(fù)責(zé)采煤、掘進(jìn)、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)測(cè)量

工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的；

2.將煤礦承包或者托管給沒(méi)有合法有效煤礦生產(chǎn)證照的單

位或者個(gè)人的；

3.煤礦實(shí)行承包（托管）但未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者

未約定雙方安全生產(chǎn)管理職責(zé)合同而進(jìn)行生產(chǎn)的；承包方（承托

方）未按規(guī)定變更安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行生產(chǎn)的；承包方（承托方）

再次將煤礦承包（托管）給其他單位或者個(gè)人的；

4.煤礦將井下采掘工作面或者井巷維修作業(yè)作為獨(dú)立工程

承包（托管）給其他企業(yè)或者個(gè)人的；

5.改制煤礦在改制期間，未明確安全生產(chǎn)責(zé)任人而進(jìn)行生產(chǎn)

的，或者未健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和配備安全管理人員進(jìn)行生產(chǎn)

的；完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許

可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照而進(jìn)行生產(chǎn)的。

二、工作要求

（一）煤礦及其上級(jí)公司設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

（二）煤礦建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加的議事

機(jī)制，負(fù)責(zé)重大安全事項(xiàng)的制定和調(diào)整。

15

（三）明確負(fù)責(zé)理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承

諾、安全生產(chǎn)責(zé)任制和制度管理工作的相關(guān)部門(mén)及職責(zé)。

（四）明確煤礦及其上級(jí)公司的法定代表人和實(shí)際控制人為

本級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人；相關(guān)部門(mén)人員配備滿足要求。

三、評(píng)分方法

1.基本條件任一項(xiàng)不符合，本部分不得分。

2.按表3-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問(wèn)題進(jìn)

行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

16

表37組織機(jī)構(gòu)及人員配備評(píng)分表

項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目基本要求評(píng)分方法得分

內(nèi)容分值

安全查資料。未設(shè)置不得

生產(chǎn)煤礦及其上級(jí)公司設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按分；安全生產(chǎn)管理職責(zé)

6

管理照《安全生產(chǎn)法》明確安全生產(chǎn)管理職責(zé)1項(xiàng)不符合規(guī)定，扣1

機(jī)構(gòu)分

建立由煤礦主要負(fù)責(zé)人牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加

礦領(lǐng)的重大安全事項(xiàng)議事機(jī)制，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)理念查資料。未建立機(jī)制不

導(dǎo)議和目標(biāo)、機(jī)構(gòu)配置和人員定編、年度安全投入得分；重大安全事項(xiàng)制

8

事機(jī)計(jì)劃、重大災(zāi)害治理方案、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和采定或調(diào)整無(wú)會(huì)議紀(jì)要，

制掘接續(xù)計(jì)劃等工作的制定和調(diào)整，議事后形成1項(xiàng)扣1分

會(huì)議紀(jì)要

1.設(shè)立生產(chǎn)技術(shù)機(jī)構(gòu)，明確礦井采、掘工程技

術(shù)方案設(shè)計(jì)；礦井發(fā)展規(guī)劃及年度、月度生產(chǎn)查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè)

計(jì)劃的編制；采、掘、巷修工程技術(shù)措施、作6立不得分，職責(zé)1處未

一

、業(yè)規(guī)程等技術(shù)文件的審批及現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)執(zhí)行的監(jiān)明確扣1分

組

織督檢查等職責(zé)

機(jī)

構(gòu)查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè)

(

52.設(shè)立綜合調(diào)度機(jī)構(gòu)，明確礦井生產(chǎn)的調(diào)度指

06立不得分，職責(zé)1處未

分揮，安全監(jiān)控及井上下通訊系統(tǒng)管理等職責(zé)

)明確扣1分

3.設(shè)立通風(fēng)管理部機(jī)構(gòu)（含防突辦），明確礦井

煤礦通風(fēng)、防塵、防治瓦斯、防滅火、防突、瓦斯查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè)

機(jī)構(gòu)抽采、放炮、安全監(jiān)控等技術(shù)方案、規(guī)劃、措6立不得分，職責(zé)1處未

設(shè)置施及作業(yè)規(guī)程的編制、審批及現(xiàn)場(chǎng)貫徹落實(shí)監(jiān)明確扣1分

督檢查等職責(zé)

4.設(shè)立機(jī)電運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)，明確礦井機(jī)電、運(yùn)

查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè)

輸、提升、自動(dòng)化信息化管理、環(huán)保節(jié)能等技

6立不得分，職責(zé)1處未

術(shù)方案、規(guī)劃、規(guī)程、措施的編制審批及現(xiàn)場(chǎng)

明確扣1分

落實(shí)執(zhí)行的督促檢查等職責(zé)

5.設(shè)立地測(cè)水文機(jī)構(gòu)，明確礦井防治水、水文

查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè)

地質(zhì)、工程地質(zhì)、瓦斯地質(zhì)、測(cè)量工程管理及

6立不得分，職責(zé)1處未

相關(guān)規(guī)劃、技術(shù)及措施、規(guī)程的編制、審批并

明確扣1分

現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督落實(shí)執(zhí)行等職責(zé)

17

查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè)

6.設(shè)立行政管理機(jī)構(gòu)，明確煤礦綜合行政管理

6立不得分，職責(zé)1處未

以及地面后勤保障等職責(zé)

明確扣1分

主要

明確煤礦及上級(jí)公司的法定代表人和實(shí)際控制查煤礦及其上級(jí)公司

負(fù)夷3

人為本級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人資料。未明確不得分

人

查任命文件和上崗情

況。未配備或未正常上

配備滿足安全、生產(chǎn)需要的副總工程師3崗，該項(xiàng)不得分；配備

不滿足安全、生產(chǎn)需

要，缺1人扣1分

查任命文件和上崗情

水文地質(zhì)復(fù)雜和極復(fù)雜礦井應(yīng)設(shè)防治水副總工

3況。未配備或未正常上

程師

崗，該項(xiàng)不得分

二

、

人

員副總

查任命文件和上崗情

配匚程

煤與瓦斯突出礦井應(yīng)設(shè)防突副總工程師3況。未配備或未正常上

備師

(崗，該項(xiàng)不得分

5

0

分

)

查任命文件和上崗情

高瓦斯或I級(jí)自然發(fā)火危險(xiǎn)程度礦井應(yīng)設(shè)通風(fēng)

3況。未配備或未正常上

副總工程師

崗，該項(xiàng)不得分

查任命文件和上崗情

沖擊地壓礦井應(yīng)設(shè)防沖副總工程師3況。未配備或未正常上

崗，該項(xiàng)不得分

查任命文件和上崗情

安全

況。配備不滿足安全、

生產(chǎn)配備滿足安全、生產(chǎn)管理需要的各科室管理人

8生產(chǎn)管理需要或未正

笆理員

常上崗，扣1分；未配

人員

備，該項(xiàng)不得分

18

查任命文件和上崗情

各個(gè)科（區(qū)、隊(duì)）、班組配備科（區(qū)、隊(duì)）長(zhǎng)和

8況。未配備或未正常上

班組長(zhǎng)

崗，該項(xiàng)不得分

1.各分管副總工程師在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)參加由煤查資格證件。未在規(guī)定

礦安全監(jiān)管部門(mén)組織的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能8時(shí)間內(nèi)取得相應(yīng)資格

力考核，并取得考核合格證證，該項(xiàng)不得分

人員

考核

合格

2.各專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)取得相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格查資格證件。1處不符

8

證合要求扣1分

得分合計(jì):

19

4.安全承諾

一、基本條件

煤礦及其上級(jí)公司實(shí)施安全生產(chǎn)承諾，持續(xù)保持煤礦安全

生產(chǎn)條件，保護(hù)礦工生命安全。

二、工作要求

(-)承諾的實(shí)施與兌現(xiàn)。

煤礦及其上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人每年對(duì)全體職工作出安全承

諾，保障安全生產(chǎn)條件，維護(hù)職工權(quán)益和福利。安全承諾應(yīng)在

顯著位置進(jìn)行公示，接受職工監(jiān)督，每年應(yīng)在職工代表大會(huì)上

公開(kāi)安全承諾兌現(xiàn)情況，經(jīng)職工代表大會(huì)評(píng)議，并將評(píng)議結(jié)果

納入主要負(fù)責(zé)人績(jī)效管理。

(二)承諾的內(nèi)容。

煤礦上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人承諾包含但不限于：合理下達(dá)生

產(chǎn)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、保障煤礦資金投入到位、保障煤礦五職礦

長(zhǎng)和技術(shù)人員齊全、保障煤礦不違規(guī)使用外包隊(duì)和勞務(wù)派遣

工、保障煤礦設(shè)備設(shè)施及時(shí)更新。

煤礦主要負(fù)責(zé)人承諾包含但不限于：保證生產(chǎn)接續(xù)正常、

保證均衡組織生產(chǎn)、保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井、保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)

班子成員不違章指揮、保證及時(shí)消除事故隱患、保障安全培訓(xùn)、

保障職工福利待遇、保證不讓職工加班延點(diǎn)、不遲報(bào)瞞報(bào)事故。

三、評(píng)分方法

1.基本條件任一項(xiàng)不符合，本部分不得分。

20

2.按表3T評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問(wèn)題進(jìn)

行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

三、評(píng)分方法

1.基本條件任一項(xiàng)不符合要求，本部分不得分。

2.按表4T評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問(wèn)題進(jìn)

行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

21

表47安全承諾評(píng)分表

項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目基本要求評(píng)分方法得分

內(nèi)容分值

1.煤礦及其上級(jí)公司應(yīng)對(duì)主要負(fù)責(zé)人安全承諾查煤礦及其上級(jí)公司

15

的建立、公示、兌現(xiàn)、考核做出規(guī)定資料。缺1項(xiàng)扣3分

建>'.<

公示

2.每年主要負(fù)責(zé)人向本單位全體員工進(jìn)行公開(kāi)

查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未簽署

承諾，簽署承諾書(shū)并在井口（露天煤礦交接班15

或未公示不得分

室）公示

一

、

承煤礦上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人承諾內(nèi)容包含但不限

諾于：合理下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、保障煤礦

實(shí)查資料。缺1項(xiàng)內(nèi)容扣

資金投入到位、保障煤礦五職礦長(zhǎng)和技術(shù)人員10

施2分

(齊全、保障煤礦不違規(guī)使用勞務(wù)派遣工、保障

5

。

煤礦設(shè)備設(shè)施及時(shí)更新

分

)

承諾

內(nèi)容煤礦主要負(fù)責(zé)人承諾內(nèi)容包含但不限于：保證

生產(chǎn)接續(xù)正常、保證均衡組織生產(chǎn)、保證礦領(lǐng)

導(dǎo)帶班下井、保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員不違

查資料。缺1項(xiàng)內(nèi)容扣

10

章指揮、保證及時(shí)消除事故隱患；保障安全培2分

訓(xùn)、保障職工福利待遇；不加班延點(diǎn)、不遲報(bào)

瞞報(bào)事故

查煤礦及其上級(jí)公司

煤礦及其上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)格兌現(xiàn)安全承

二兌現(xiàn)25資料和現(xiàn)場(chǎng)。現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)

、諾

承1條不兌現(xiàn)扣2分

諾

兌

煤礦及其上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人每年應(yīng)在職工代查煤礦及其上級(jí)公司

現(xiàn)

(

5表大會(huì)上向全體職工公開(kāi)安全承諾兌現(xiàn)情況，資料。未向全體員工公

0

分考核經(jīng)職工代表大會(huì)評(píng)議，煤礦主要負(fù)責(zé)人的評(píng)議25開(kāi)承諾扣3分；未進(jìn)行

)結(jié)果納入年度績(jī)效管理，煤礦上級(jí)公司主要負(fù)評(píng)議并納入績(jī)效考核

責(zé)人的評(píng)議結(jié)果在煤礦存檔扣3分；未存檔扣1分

得分合計(jì)

22

5.安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度

一、工作要求

（一）建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。

煤礦應(yīng)建立主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)

責(zé)任制。采取自下而上、全員參與的方式，制定各層級(jí)、各崗

位的崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立責(zé)任清單，明確責(zé)任范圍、考

核標(biāo)準(zhǔn)，并在適當(dāng)位置進(jìn)行長(zhǎng)期公示，切實(shí)讓各崗位員工明

責(zé)、履責(zé)、盡責(zé)，確保責(zé)任無(wú)空擋。

（二）完善安全生產(chǎn)管理制度。

煤礦應(yīng)依法建立健全安全生產(chǎn)投入、獎(jiǎng)懲、技術(shù)措施審

批、培訓(xùn)、辦公會(huì)議制度，安全檢查制度，事故報(bào)告與責(zé)任追

究制度等安全生產(chǎn)規(guī)章制度。對(duì)各項(xiàng)制度的制定發(fā)布、宣貫考

核、修訂廢止等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范；按規(guī)定建立完善各項(xiàng)管理制

度，并嚴(yán)格貫徹落實(shí)。

二、評(píng)分方法

按表5T評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問(wèn)題進(jìn)行

扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

23

5-1安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度評(píng)分表

項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目基本要求評(píng)分方法得分

內(nèi)容分值

查資料。未明確第一責(zé)

1.建立煤礦主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人

10任人不得分；未以正式

的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并以正式文件下發(fā)

文件下發(fā)扣5分

一查資料。未明確各級(jí)單

、

安2.安全生產(chǎn)責(zé)任制中，明確部門(mén)、科室、區(qū)隊(duì)、位安全生產(chǎn)責(zé)任，缺1

全班組等各級(jí)單位安全生產(chǎn)責(zé)任；明確從主要負(fù)個(gè)扣3分；未明確各崗

生建立15

責(zé)人到各崗位的全員安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任范圍位安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任

產(chǎn)

責(zé)和考核標(biāo)準(zhǔn)范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)，缺1

任個(gè)扣3分

制

(

5

。3.根據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制列出各崗位安全生產(chǎn)責(zé)查資料和現(xiàn)場(chǎng)。1項(xiàng)未

分

)任制清單，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，在適當(dāng)15公示扣3分；1項(xiàng)公示

位置進(jìn)行長(zhǎng)期公示不全扣1分

查資料。未考核不得

依據(jù)全年安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行全員考

考核10分；未納入績(jī)效管理扣

核，并將考核結(jié)果納入績(jī)效管理

5分；缺1人扣1分

1.建立制度管理辦法，對(duì)制度的制定、適用范圍、

查資料。未建立不得

審批、發(fā)布、解釋權(quán)歸屬、宣貫學(xué)習(xí)、考核、10

分；缺1項(xiàng)內(nèi)容扣2分

修訂、廢止做出規(guī)定

制度

管理2.安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)滿足下列規(guī)定：（1）符合

二

、相關(guān)的政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；（2）內(nèi)容具體，有隨機(jī)抽查。內(nèi)容1項(xiàng)不

安10

針對(duì)性，責(zé)任清晰，能夠?qū)φ請(qǐng)?zhí)行和檢查；（3）滿足規(guī)定扣